北京市竞天公诚讼师事务所

对于天津滨海动力发展股份有限公司

向特定对象刊行A股股票的

法律主见书

北京市竞天公诚讼师事务所

二〇二四年八月

目 录

十四、刊行东说念主鼓励大会、董事会、监事会议事司法及表率运作.........28

中国北京市向阳区开国路77号华贸中心3号写字楼34层邮政编码100025

电话:(86-10)5809-1000传真:(86-10)5809-1100

北京市竞天公诚讼师事务所

对于天津滨海动力发展股份有限公司

向特定对象刊行A股股票

的法律主见书

致：天津滨海动力发展股份有限公司

北京市竞天公诚讼师事务所(以下称“本所”)四肢取得中国法律执业经验

的讼师事务所，根据《中华东说念主民共和国证券法》(以下称“《证券法》”)、《中

华东说念主民共和国公司法》(以下称“《公司法》”)、中国证券监督科罚委员会(以

下称“中国证监会”)发布的《上市公司证券刊行注册科罚办法》(以下称“《发

行注册科罚办法》”)、《深圳证券交游所股票上市司法》(以下称“《上市规

则》”)等法律、法例和中国证监会的干系限定(以下称“法律、法例和表任性

文献”)，以及天津滨海动力发展股份有限公司(以下称“刊行东说念主”、“滨海能

源”、“上市公司”或“公司”)与本所缔结的《专项法律护士人契约》，按照律

师行业公认的业务标准、说念德表率和勤快尽责精神，就刊行东说念主本次向特定对象发

行不逾越66，640，000股(含本数)A股股票并于深圳证券交游所上市事宜(以

下称“本次向特定对象刊行”或“本次刊行”)出具本法律主见书。

小引

本所的前身系折柳于1992年4月22日和1996年6月11日经北京市司法局

批准成立的北京市竞天讼师事务所和北京市公诚讼师事务所。2000年5月16日，

经北京市司法局批准，上述两家讼师事务所销毁为北京市竞天公诚讼师事务所。

本所业务领域波及证券、期货法律事务、上市与非上市公司法律事务、房地产法

律事务、诉讼仲裁法律事务等非诉讼和诉讼业务。

本所为刊行东说念主本次刊行事宜出具的本法律主见书和讼师使命薪金由王鹏律

师、邓盛讼师和马宏继讼师署名。

王鹏讼师，毕业于北京大学，获取法学硕士，本所专职讼师。王鹏讼师的办

公室电话为(010)58091000，传真为(010)58091100。

邓盛讼师，毕业于湘潭大学和荷兰阿姆斯特丹解放大学，获取法学学士和法

学硕士，本所专职讼师。邓盛讼师的办公室电话为(010)58091000，传真为(010)

马宏继讼师，毕业于北京大学，获取法学硕士，本所专职讼师。马宏继讼师

的办公室电话为(010)58091000，传真为(010)58091100。

四肢刊行东说念主本次刊行的专项法律护士人，本所自2024年3月初始参与刊行东说念主

本次发期骗命。在看望流程中，本所向刊行东说念主建议了刊行东说念主应向本所提供的良友

清单，并得到了刊行东说念主依据该等清单提供的良友、文献和对干系问题的评释，该

等良友、文献和评释组成本所出具本法律主见书及讼师使命薪金的基础。本所指

派讼师征集和审阅与本次刊行干系的法律文献进行核查看证使命，依照《讼师事

务所从事证券法律业务科罚办法》

《讼师事务所证券法律业务执业司法(试行)》

进行守法看望，并与参与刊行东说念主本次发期骗命的其他中介机构祯祥证券股份有限

公司、立信司帐师事务所(出奇泛泛结伙)建立了密切的讨论，就波及刊行东说念主本

次刊行的紧要问题进行了讨论与讨论，并交换了主见。本所还就刊行东说念主本次刊行

所波及的干系问题向刊行东说念主作了护士并进行了必要的讨论。此外，对于对本次发

行至关紧迫而又衰败良友复古的问题，本所向刊行东说念主发出了书面护士、备忘录，

并取得了刊行东说念主对干系事实和法律问题的书面承诺、证据或评释。

为出具本法律主见书，本所谨作如下声明与假定：

存在的事实和我国现行法律、法例和表任性文献的干系限定，并基于本所对干系

事实的了解及对干系现行法律、法例和表任性文献的融会而出具。

灵验的原始书面材料、副本材料、复印材料、证据函等，并就干系事实进行了完

整的薪金、评释与承诺，且一切足以影响本法律主见书的事实和文献均已向本所

裸露，并无守密、造作或误导之处，且足以信托。刊行东说念主已向本所保证干系副本

材料或复印件均与底本或原件相一致。对于出具本法律主见书至关紧迫而又无法

得到寂寥的字据复古的事实，本所依赖干系政府部门、刊行东说念主、刊行东说念主的鼓励或

者其他干系机构出具的文献、承诺、评释等。

金钱评估、财务分析、投资决策、行业、本事、业务发展等法律之外的专科事项

和薪金发表主见。本法律主见书中对干系财务报表、审计薪金或业务薪金中某些

数据和论断的引述，并不标明本所对这些数据、论断的的确性和准确性作出任何

昭示或默示的保证。对于该等数据、薪金的内容，本是以及本所讼师并不具备核

查和作出评价的妥当经验。

事务所从事证券法律业务科罚办法》

《讼师事务所证券法律业务执业司法(试行)》

等限定及本法律主见书出具日过去一经发生或者存在的事实，严格履行了法定职

责，罢免了勤快尽责和诚笃信用原则，进行了充分的核查看证，保证本法律主见

书所认定的事实的确、准确、好意思满，所发表的论断性主见正当、准确，不存在虚

假记录、误导性薪金或者紧要遗漏。

在干系文献中部分或一齐援用本法律主见书的干系内容，但刊行东说念主作上述援用时，

不得因援用而导致法律上的歧义或诬陷。本所得意将本法律主见书四肢刊行东说念主申

请本次刊行所必备的法律文献，侍从其他材料一并上报，并慷慨照章对发表的法

律主见承担相应的法律拖累。

任何其他方针。本所得意将本法律主见书四肢刊行东说念主苦求本次刊行所必备的法律

文献，侍从其他材料一并上报，并慷慨照章对发表的法律主见承担相应的法律责

任。

行援用或按深圳证券交游所、中国证监会审核及注册要求助用本法律主见书的内

容，但不得因援用而导致法律上的歧义或诬陷。

释义

在本法律主见书内，除非另有评释，干系词语简称及全称如下：

简称全称

滨海动力、刊行东说念主、上市公司或公

天津滨海动力发展股份有限公司

司

刊行东说念主向特定对象刊行不逾越66，640，000股(含本

本次向特定对象刊行、本次刊行

数)A股股票并于深交所上市事宜

旭阳控股旭阳控股有限公司

京津文化天津京津文化传媒发展有限公司

泰达控股天津泰达投资控股有限公司

新华印务天津新华印务有限公司

万卷润山天津万卷润山文化传播有限公司

翔福新动力内蒙古翔福新动力有限拖累公司

净水河动力净水河旭阳动力科技有限公司

北京新动力北京旭阳新动力有限公司

固阳新动力固阳旭阳新动力科技有限公司

包头新动力包头旭阳新动力科技有限公司

包头风能包头旭阳风能科技有限公司

包头风电包头旭阳风电有限公司

包头旭阳硅料包头旭阳硅料科技有限公司

滨海动力北京分公司天津滨海动力发展股份有限公司北京分公司

滨海动力邢台分公司天津滨海动力发展股份有限公司邢台分公司

简称全称

海顺印业天津海顺印业包装有限公司

恒胜新动力内蒙古恒胜新动力科技有限公司

邢台旭阳新动力邢台旭阳新动力科技有限公司

新华二印新华二印刷有限公司

金彩好意思术天津金彩好意思术印刷有限公司

中国证监会中国证券监督科罚委员会

天津证监局中国证券监督科罚委员会天津监管局

深交所深圳证券交游所

《刊行注册科罚办法》《上市公司证券刊行注册科罚办法》

《上市司法》《深圳证券交游所股票上市司法》

《 第九条、第十

《证券期货法律适宅心见第18条、第十一条、第十三条、第四十条、第五十七条、

号》第六十条干系限定的适宅心见——证券期货法律适

宅心见第18号》

刊行东说念主制定并经常改造的《天津滨海动力发展股份有

《公司限定》

限公司限定》

立信司帐师立信司帐师事务所(出奇泛泛结伙)

本所北京市竞天公诚讼师事务所

薪金期内2021 年、2022年、2023年、2024年1-3月

A鼓励说念主民币泛泛股

元 东说念主民币元

正文

一、本次刊行的批准和授权

(一)董事会的批准

刊行东说念主于2024年3月29日召开第十一届董事会第十次会议，审议通过了与

本次刊行干系的议案，干系议案一经刊行东说念主第十一届董事会寂寥董事特意会议第

五次会议审议通过。

经核查，本所以为，刊行东说念主董事会已依据干系法律、法例和表任性文献及发

行东说念主《公司限定》作出批准本次刊行的决议，决议内容和设施正当、灵验。

(二)鼓励大会的批准和授权

刊行东说念主于2024年4月17日召开2024年第三次临时鼓励大会，审议通过了

本次刊行干系议案。刊行东说念主2024年第三次临时鼓励大会授权董事会全权办理与

本次刊行干系的具体事项。

经核查，本所以为，刊行东说念主2024年第三次临时鼓励大会的见知以及召集、

召开和决议设施均妥当法律、法例和表任性文献及刊行东说念主《公司限定》的限定，

议的内容正当、灵验；鼓励大会授权董事会办理本次刊行干系事宜，其授权领域、

设施正当灵验。

(三)本次刊行的其他授权和批准

经核查，本所以为，刊行东说念主本次刊行尚需获取深交所审核通过并经中国证监

会得意注册。

二、本次刊行的主体经验

(一)本次刊行的主体经验

员会津体改委字(1992)44号文献、天津市化学工业局津化(1992)58号文献

和中国东说念主民银行天津分行津银金(1992)449号文献批准，由天津油漆厂四肢发

起东说念主改选栽植的股份有限公司。1992年10月，公司在天津市工商行政科罚局注

册成立。

东说念主为张英伟，注册老本为22，214.7539万元，企业类型为股份有限公司(上市)，

缱绻领域为“一般神志：石墨及碳素成品制造；石墨及碳素成品销售；纸浆销售；

纸成品制造；纸成品销售；油墨销售(不含危急化学品)；金属材料销售；化工

家具销售(不含许可类化工家具)；生态环境材料销售；再生资源销售；数字内

容制作服务(不含出书刊行)；供应链科罚服务；新材料本事服务、新材料本事

开发、新材料本事护士、非居住房地产租借；企业科罚护士；劳务服务(不含劳

务打法)；信息护士服务(不含许可类信息护士服务)；货品收支口。(除照章

须经批准的神志外，凭营业派司照章自主开展缱绻举止)许可神志：文献、良友

等其他印刷品印刷；印刷品装订服务。(照章须经批准的神志，经干系部门批准

后方可开展缱绻举止，具体缱绻神志以干系部门批准文献大概可证件为准)”，

营业期限自1997年4月29日起至恒久。

股票简称为“滨海动力”。截止本法律主见书出具之日，刊行东说念主已刊行股份总额

为 222，147，539股。

本所以为，刊行东说念主具有本次刊行的主体经验。

(二)刊行东说念主灵验存续

根据刊行东说念主面前适用且经天津经济本事开发区市集监督科罚局备案的《公司

限定》并经本所讼师核查，刊行东说念主为正当存续的股份有限公司。

经核查，本所以为，根据法律、法例和表任性文献及刊行东说念主《公司限定》的

限定，刊行东说念主照章灵验存续。截止本法律主见书出具之日，刊行东说念主不存在辩认或

可能导致刊行东说念主辩认的法律情形。

三、本次刊行的本色条件

根据《证券法》《公司法》及《刊行注册科罚办法》等法律、法例和表任性

文献的限定，并依赖其他专科机构的专科主见，本所一一查对了刊行东说念主本次刊行

的条件。

(一)本次刊行妥当《公司法》《证券法》的干系限定

民币泛泛股一种，每一股份具有同等权利，每股刊行价钱和条件交流，任何单元

或个东说念主认购股份，每股支付交流价额，每股面值为1.00元，股票刊行价钱不低

于票面金额。

经核查，本所以为，本次刊行妥当《公司法》第一百二十六条和第一百二十

七条之限定。

刊行A股股票召募资金使用的可行性》及刊行东说念主2024年第三次临时鼓励大会决

议等干系文献良友并经本所讼师核查，刊行东说念主本次刊行系向特定对象刊行股票，

未遴荐告白、公开引诱和变相公开格局实施本次刊行。

经核查，本所以为，本次刊行妥当《证券法》第九条第三款之限定。

(二)本次刊行妥当《刊行注册科罚办法》的干系限定

股份有限公司，并已在深交所上市，具备本次刊行的主体经验。

经核查，本所以为，本次刊行的刊行主体妥当《刊行注册科罚办法》第二条

的限定。

股票。

经核查，本所以为，本次刊行妥当《刊行注册科罚办法》第三条的限定。

年第一季度薪金、刊行东说念主对于里面逼迫的《自我评价薪金》、立信司帐师出具的

《里面逼迫鉴证薪金》并经本所讼师核查，刊行东说念主不存在如下不得向特定对象发

行股票的情形：

(1)私自更正上次召募资金用途未作纠正，或者未经鼓励大会招供；

(2)最近一年财务报表的编制和裸露在紧要方面不妥当企业司帐准则或者

干系信息裸露司法的限定；最近一年财务司帐薪金被出具含糊主见或者无法暗意

主见的审计薪金；最近一年财务司帐薪金被出具保属主见的审计薪金，且保属意

见所波及事项对上市公司的紧要不利影响尚未排斥。本次刊行波及紧要金钱重组

的除外；

(3)现任董事、监事和高档科罚东说念主员最近三年受到中国证监会行政处罚，

或者最近一年受到证券交游所公开贬抑；

(4)上市公司或者其现任董事、监事和高档科罚东说念主员因涉嫌作恶正在被司

法机关立案侦察或者涉嫌犯法违法正在被中国证监会立案看望；

(5)控股鼓励、执行逼迫东说念主最近三年存在严重损伤上市公司利益或者投资

者正当权益的紧要犯法行径；

(6)最近三年存在严重损伤投资者正当权益或者社会全球利益的紧要犯法

行径。

经核查，本所以为，本次刊行妥当《刊行注册科罚办法》第十一条的限定。

部用于补充流动资金。

经核查，本所以为，本次刊行妥当《刊行注册科罚办法》第十二条的限定。

事项的董事会决议公告日，刊行价钱为7.04元/股，不低于订价基准日前20个

交游日公司股票交游均价的80%(订价基准日前20个交游日股票交游均价=订价

基准日前20个交游日股票交游总额/订价基准日前20个交游日股票交游总量)。

经核查，本所以为，本次刊行的刊行价钱妥当《刊行注册科罚办法》第五十

六条、第五十七条的限定。

经核查，本所以为，本次刊行的特定对象妥当《刊行注册科罚办法》第五十

五条的限定。

控股本次刊行前捏有的公司股份在本次刊行罢了之日起十八个月内不得转让，认

购的公司本次刊行的股份自觉行罢了之日起三年内不得转让。

经核查，本所以为，本次刊行对象的捏股期限妥当《刊行注册科罚办法》第

五十九条的限定。

(三)本次刊行妥当《证券期货法律适宅心见第18号》的干系限定

参预的财务性投资及类金融业务。

经核查，本所以为，本次刊行妥当《证券期货法律适宅心见第18号》第一

条中对于上市公司向特定对象刊行证券的干系限定。

执行逼迫东说念主最近三年不存在严重损伤上市公司利益或者投资者正当权益的紧要

犯法行径，刊行东说念主至极控股鼓励、执行逼迫东说念主最近三年亦不存在严重损伤投资者

正当权益或者社会全球利益的紧要犯法行径。

经核查，本所以为，本次刊行不存在《证券期货法律适宅心见第18号》第

二条限定的情形，不因此组成本次刊行的法律阻隔。

的《对于无需编制上次召募资金使用情况薪金的议案》，公司最近五个司帐年度

内不存在通过配股、增发、可弯曲公司债券等格局召募资金的情况。

经核查，本所以为，本次刊行妥当《证券期货法律适宅心见第18号》第四

条第(一)项、第(二)项的限定。

元，扣除刊行用度后，拟一齐用于补充流动资金。

经核查，本所以为，本次刊行妥当《证券期货法律适宅心见第18号》第五

条“对于召募资金用于补流还贷如何适用第四十条‘主要投向主业’的融会与适

用”第(一)项的限定。

经核查，本所以为，刊行东说念主本次刊行妥当《公司法》《证券法》《刊行注册

科罚办法》及《证券期货法律适宅心见第18号》等限定的苦求向特定对象刊行

股票并上市的本色条件；刊行东说念主本次刊行尚需获取深交所审核通过并经中国证监

会得意注册。

四、刊行东说念主的栽植

(一)刊行东说念主栽植干系的紧要事项swag 免费视频

刊行东说念主原称号为天津灯塔涂料股份有限公司，是经天津市经济体制革新委员

会津体改委字(1992)44号文献、天津市化学工业局津化(1992)58号文献和

中国东说念主民银行天津分行津银金(1992)449号文献批准，由天津油漆厂四肢发起

东说念主改选栽植的股份有限公司，具体如下：

司限定。

津灯塔涂料股份有限公司的苦求》(津化(1992)58号)，得意天津油漆厂改

组为以公有股为主体的天津灯塔涂料股份有限公司，并向公司里面员工和其他

法东说念主定向刊行股权证。

漆厂实行股份制试点的批复》(津体改委字(1992)44号)，得意天津油漆厂

实行股份制试点，天津油漆厂为发起东说念主；首期刊行股票为里面刊行，股份总额

为 12，936万股，其华夏有金钱折为国度股7，936万股，占总股本的61.35%，

里面员工不逾越总股本的20%，其余为法东说念主股。

料股份有限公司刊行里面股票的批复》(津银金(1992)449号)，得意天津

灯塔涂料股份有限公司刊行里面股票5，000万股，该股票刊行领域为企职业法

东说念主、社团法东说念主及里面员工，里面员工捏股额不得逾越公司总股额的20%。

况如下：

发起东说念主称号/类型股份数(股) 捏股比例(%) 股份性质

天津油漆厂79，356，16261.35 国度股

企职业单元40，000，00030.92 法东说念主股

里面员工10，000，0007.73 里面员工股

计算129，356，162100.00-

(二)刊行东说念主栽植流程中的金钱评估、验资等设施

号文，对以1992年5月31日为评估基准日，经天津市中环财务护士服务公司评

估的原天津油漆厂国有金钱净值124，020，037.94元给予证据。1992年8月6日，

原天津市国有金钱科罚局得意按原天津油漆厂申诉的上述金钱评估基准日国有

金钱净值79，356，162元折成国度股股本79，356，162股，评估升值部分计入老本

公积金。

七(92)字第43号)，审考据明由天津油漆厂发起成立的天津灯塔涂料股份

有限公司，刊行总额为129，356，162股，每股面值1元；刊行总额中，国有股

份 79，356，162股，新刊行5，000万股。

(三)刊行东说念主创立大会的设施及所议事项

立大会对公司限定进行修改。1992年10月19日，天津市北辰区公证处出具《公

文凭》((92)津北辰证经字第346、360号)，评释注解“天津灯塔涂料股份有限公

司创立大会”经天津市经济体制革新委员会批准，并办理了干系手续，具备必备

条件，出席大会鼓励所代表的股数，逾越公司股数总额三分之二，妥当国度对于

《股份制企业试点办法》和《股份有限公司表率主见》之限定，大会纪要内容真

实，各项表决、选举设施至极效率正当灵验。

经核查，本所以为，刊行东说念主栽植取得了干系主宰部门的批复，履行了评估、

验资干系设施，刊行东说念主栽植、创立大会的设施和所议事项妥当其时适用的法律、

法例和表任性文献的限定。

五、刊行东说念主的寂寥性

(一)刊行东说念主的业务寂寥

神志：石墨及碳素成品制造；石墨及碳素成品销售；纸浆销售；纸成品制造；纸

成品销售；油墨销售(不含危急化学品)；金属材料销售；化工家具销售(不含

许可类化工家具)；生态环境材料销售；再生资源销售；数字内容制作服务(不

含出书刊行)；供应链科罚服务；新材料本事服务、新材料本事开发、新材料技

术护士、非居住房地产租借；企业科罚护士；劳务服务(不含劳务打法)；信息

护士服务(不含许可类信息护士服务)；货品收支口。(除照章须经批准的神志

外，凭营业派司照章自主开展缱绻举止)许可神志：文献、良友等其他印刷品印

刷；印刷品装订服务。(照章须经批准的神志，经干系部门批准后方可开展缱绻

举止，具体缱绻神志以干系部门批准文献大概可证件为准)”。

根据刊行东说念主的证据及本所讼师核查，薪金期内，刊行东说念主进行计谋转型，主营

业务由传统的印刷业务逐步转向新动力材料。2021年至2023年3月，公司主营

业务为包装印刷和出书物印刷；2023年3月，公司为优化产业结构，进行了战

略转型，保留了出书物印刷业务，剥离了包装印刷业务；2023年5月，公司收

购翔福新动力100%股权，主营业务逐步向锂离子电板负极材料领域转型。

期内，刊行东说念主具有寂寥好意思满的业务体系，能够自主制定家具营销策略，具有面向

市集寂寥开展业务的才智，寂寥于控股鼓励、执行逼迫东说念主至极逼迫的其他企业，

控股鼓励、执行逼迫东说念主不存在径直或盘曲搅扰公司缱绻的情形。

经核查，本所以为，刊行东说念主业务寂寥于控股鼓励至极逼迫的其他企业，与控

股鼓励至极逼迫的其他企业之间不存在同行竞争，具有好意思满的业务体系和径直面

向市集自主缱绻的才智。

(二)刊行东说念主的金钱寂寥和好意思满

机构及本所讼师核查，刊行东说念主注册老本已足额交纳。

与控股鼓励至极逼迫的其他企业的金钱足够分离，产权关系明晰。

产或搅扰刊行东说念主对其金钱的缱绻科罚。

经核查，本所以为，刊行东说念主的金钱寂寥好意思满、权属明晰，产权变更手续完备；

刊行东说念主领有的主要缱绻性金钱寂寥、好意思满。

(三)刊行东说念主的东说念主员寂寥

法律、法例和表任性文献以及刊行东说念主《公司限定》的限定，均根据刊行东说念主《公司

限定》的限定履行了正当设施，不存在卓越刊行东说念主董事会和鼓励大会权力作出东说念主

事任免决定的情形。

监事除外的其他职务，且未在控股鼓励至极逼迫的其他企业中领薪；刊行东说念主的财

务东说念主员未在控股鼓励至极逼迫的其他企业中兼职。

行东说念主控股鼓励至极逼迫的其他企业分账寂寥科罚。

经核查，本所以为，刊行东说念主的东说念主员寂寥。

(四)刊行东说念主的机构寂寥

董事会和监事会，并栽植各里面职能部门。刊行东说念主董事会、监事会至极他各机构

的建设及运行均寂寥于刊行东说念主控股鼓励至极逼迫的其他企业。

鼓励至极逼迫的其他企业不存在机构混同的情形。

经核查，本所以为，刊行东说念主的机构寂寥。

(五)刊行东说念主的财务寂寥

东说念主员，并由刊行东说念主副总司理(财务)造就日常使命，能够寂寥作出财务决策。

子公司单独开户，寂寥核算，未与控股鼓励共用银行账户。

经核查，本所以为，刊行东说念主的财务寂寥。

(六)刊行东说念主自主缱绻才智

刊行东说念主的金钱好意思满，东说念主员、机构、财务、业务寂寥于其控股鼓励，并领有独

立的组织科罚、分娩缱绻、财务科罚系统，具有面向市集自主缱绻的才智。

六、发起东说念主和鼓励

少妇

(一)发起东说念主、鼓励的照章存续和经验

刊行东说念主原称号为天津灯塔涂料股份有限公司，是经天津市经济体制革新委员

会津体改委字(1992)44号文献、天津市化学工业局津化(1992)58号文献和

中国东说念主民银行天津分行津银金(1992)449号文献批准，由天津油漆厂四肢发起

东说念主改选栽植的股份有限公司，具体情况详见本法律主见书“四、刊行东说念主的栽植”。

经核查，本所以为，刊行东说念主的发起东说念主妥当其时法律、法例和表任性文献的

限定。

(1)刊行东说念主前十大鼓励

根据刊行东说念主《2024年第一季度薪金》，截止2024年3月31日，刊行东说念主前

十大鼓励的捏股情况如下：

序号鼓励称号/姓名捏股数目(股)捏股比例(%) 股份性质

中信建投证券股份有

限公司

(2)刊行东说念主的主要鼓励

A、旭阳控股

旭阳控股现捏有北京市丰台区市集监督科罚局于2023年12月28日核发的

《营业派司》(和洽社会信用代码：911101067655030132)，住所为北京市丰台

区南四环西路188号5区4号楼，法定代表东说念主为杨雪岗，注册老本为420，000

万元，公司类型为有限拖累公司(当然东说念主投资或控股)，缱绻领域为“神志投资；

投资科罚；信息护士；科技开发；销售焦炭及副家具、蒽油、炭黑、沥青、五金

交电、机械电器开导、缱绻机软硬件及外部开导、建筑材料、金属材料；货品进

出口；代理收支口。(企业照章自主取舍缱绻神志，开展缱绻举止；照章须经批

准的神志，经干系部门批准后依批准的内容开展缱绻举止；不得从事本市产业政

策装扮和限制类神志的缱绻举止。)”，成立日历为2004年8月4日，缱绻期

限至恒久。

根据旭阳控股现行灵验的限定，其股权结构如下：

序号鼓励姓名 出资额(万元)捏股比例(%)

计算420，000 100

经核查，截止2024年3月31日，旭阳控股捏有的刊行东说念主共计1，332.89

万股股份存在质押，股份质押的具体情况见本法律主见书“七、刊行东说念主的股本

及演变”之“(三)主要鼓励所捏股份的质押、纠纷或潜在纠纷”部分。

B、京津文化

京津文化现捏有中国(天津)解放贸易检修区市集监督科罚局于2024年1

月 15日核发的《营业派司》(和洽社会信用代码：911200003003182561)，

住所为天津自贸检修区(空港经济区)空港海外物流区一号路6号301，法定

代表东说念主为李军，注册老本为15，000万元，公司类型为有限拖累公司，缱绻范

围为“经济文化举止交流；播送电视节目制作缱绻(筹建)；电影制片、刊行

(筹建)；告鹤发布；金钱缱绻科罚、护士服务。(照章须经批准的神志，经

干系部门批准后方可开展缱绻举止)”，成立日历为2014年6月3日，缱绻

期限至2044年6月2日。

根据京津文化现行灵验的限定，其股权结构如下：

序号鼓励称号 出资额(万元)捏股比例(%)

天津出书传媒集团有限公

司

天津天域金钱科罚有限公

司

计算15，000 100

C、王建林至极一致行动东说念主

根据刊行东说念主2024年4月13日裸露的《对于鼓励裸露简式权益变动薪金书(更

新)的指示性公告》

(公告编号：2024-048)以及《简式权益变动薪金书(更新)》，

王建林女士逼迫使用其本东说念主、彭绍忠、彭恋婷、彭威翔、胡太芝、方雪芳、蔡玉

芬、阮长虹等8东说念主名下证券账户交游刊行东说念主股票，截止2024年4月12日，王建

林女士至极一致行动东说念主计算捏有刊行东说念主24，347，051股股份，占刊行东说念主股份总额

的 10.96%。

截止本法律主见书出具之日，刊行东说念主的控股鼓励为旭阳控股，执行逼迫东说念主为

杨雪岗先生。根据《对于公司2024年度向特定对象刊行A股股票决策的议案》，

本次刊行的股票数目不逾越66，640，000股，由旭阳控股一齐认购。本次刊行完

成后，按认购股份数目上限缱绻，旭阳控股将捏有刊行东说念主的股份比例为40.54%，

因此，本次刊行后，刊行东说念主的控股鼓励仍为旭阳控股，刊行东说念主的执行逼迫东说念主仍为

杨雪岗先生。

刊行东说念主执行逼迫东说念主杨雪岗先生的基本信息如下：

杨雪岗，男，1965年降生，中国国籍，无境外弥远居留权，高档工程师资

格，硕士学历，身份证号码：132130********0512，住所：北京市海淀区****。

(二)刊行东说念主股本结构

截止2024年3月31日，刊行东说念主股本结构如下表所示：

股份性质股份数目(股)比例(%)

一、有限售条件的通顺股426，200 0.19

国有法东说念主捏股91，000 0.04

其他内资捏股335，200 0.15

二、无尽售条件的通顺股221，721，339 99.81

股份性质股份数目(股) 比例(%)

三、股份总额222，147，539 100.00

经核查，本所以为，刊行东说念主股本结构妥当法律、法例和表任性文献的限定。

七、刊行东说念主的股本及演变

(一)刊行东说念主改选栽植时的股权建设和股本结构

经核查，本所以为，刊行东说念主改选栽植时的股权建设、股本结构妥当其时适用

的法律、法例和表任性文献的限定，正当灵验。

(二)刊行东说念主上市以来的紧要股份变动

经核查，本所以为，刊行东说念主上市以来的紧要股份变动均根据法律、法例和规

范性文献履行了必备设施，并经有权主宰机关审批、备案，妥当其时的法律法例

和表任性文献的限定，的确、正当、灵验。

(三)主要鼓励所捏股份的质押、纠纷或潜在纠纷

截止2024年3月31日，刊行东说念主控股鼓励旭阳控股径直捏有刊行东说念主50，445，608

股股份，占刊行东说念主股份总额的比例为22.71%；旭阳控股将其捏有的上市公司

东说念主股份总额的6%，占旭阳控股径直捏有刊行东说念主股份总额的26.42%。

根据刊行东说念主评释、干系鼓励出具的看望表以及干系鼓励权益变动裸露文献并

经本所讼师核查，截止2024年3月31日，除旭阳控股上述已质押股份外，捏有发

行东说念主5%以上股份的鼓励所捏股份不存在其他质押、纠纷或潜在纠纷。

八、刊行东说念主的业务

(一)刊行东说念主的缱绻领域和缱绻格局

经核查，本所以为，薪金期初，刊行东说念主主营业务为包装和出书物印刷；2023

年 3月，刊行东说念主为优化产业结构，进行了计谋转型，保留了出书物印刷业务，剥

离了包装印刷业务，并于2023年5月通过股权收购进入到锂离子电板负极材料

领域。截止本法律主见书出具之日，刊行东说念主主要从事锂电板负极材料的研发、生

产和销售以及出书物印刷。刊行东说念主至极控股子公司的缱绻领域和缱绻格局妥当有

关法律、法例和表任性文献的限定。

(二)刊行东说念主的缱绻区域

经核查，本所以为，截止本法律主见书出具之日，刊行东说念主未在中国大陆除外

的国度和地区缱绻。

(三)刊行东说念主业务的变更

经核查，本所以为，刊行东说念主薪金期内的主营业务由包装及出书物印刷业务逐

步向锂电负极材料等新动力材料产业养息，系刊行东说念主计谋转型需要，未对刊行东说念主

的捏续缱绻才智形成紧要不利影响。

(四)刊行东说念主主营业务

经核查，本所以为，刊行东说念主的主营业务杰出。

(五)刊行东说念主的捏续缱绻

根据刊行东说念主评释及本所讼师核查，本所以为，刊行东说念主当今不存在闭幕、收歇、

停产、紧要市集变化至极他影响捏续缱绻的法律阻隔。

九、关联交游及同行竞争

(一)刊行东说念主的关联方

刊行东说念主的主要关联方及关联关系具体情况详见本所出具的《讼师使命薪金》

正文“九、关联交游及同行竞争”之“(一)刊行东说念主的关联方”。

(二)关联交游

截止2024年3月31日，刊行东说念主与关联方之间正在履行的关联交游的具体情

况详见本所出具的《讼师使命薪金》正文“九、关联交游及同行竞争”之“(二)

关联交游”。

本所以为，截止2024年3月31日，刊行东说念主与关联方之间正在履行的上述关

联交游已根据干系法律、法例和表任性文献的限定，履行了必要的批准设施，合

法灵验，不存在损伤刊行东说念主至极他鼓励利益的情况；刊行东说念主面前适用的《公司章

程》《关联交游科罚轨制》等轨制均已采选必要的方法保护刊行东说念主至极他鼓励的

正当利益；刊行东说念主控股鼓励及执行逼迫东说念主已采选灵验方法，减少并表率未来可能

产生的关联交游。

(三)同行竞争及刊行东说念主幸免同行竞争的方法

经核查，本所以为，本次刊行完成后，刊行东说念主控股鼓励、执行逼迫东说念主未发生

变化。薪金期内，除刊行东说念主至极控股子公司外，旭阳控股、杨雪岗逼迫的其他子

公司现存的分娩、缱绻业务与刊行东说念主的主营业务不存在同行竞争。幸免同行竞争

的承诺函均为承诺东说念主的的确原理暗意，幸免同行竞争的方法切实可行，承诺函的

相貌及内容正当、合规、的确、灵验，对于刊行东说念主的控股鼓励与执行逼迫东说念主具有

法律不努力。

(四)关联交游和同行竞争的裸露

根据刊行东说念主薪金期内的《审计薪金》、干系公告至极证据，刊行东说念主已对薪金

期内的关联交游和同行竞争事项进行了裸露，莫得影响本次刊行的紧要遗漏或重

大守密。

十、刊行东说念主领有的主要财产以及权益

刊行东说念主领有的主要财产以及权益包括：刊行东说念主径直及盘曲领有的股权，刊行

东说念主至极控股子公司领有的不动产权、房屋使用权、域名及主要机器开导等。

(一)刊行东说念主领有的股权

截止本法律主见书出具之日，刊行东说念主径直或盘曲领有如下主要股权：

序号子公司称号 捏股比例

除上述股权外，刊行东说念主于2023年9月25日召开了第十一届董事会第三次会

议、第十一届监事会第三次会议，审议通过了《对于子公司翔福新动力收购内蒙

古鑫金马新材料有限公司100%股权的议案》，翔福新动力拟以3，300万元的交

易对价收购敌手方商齐中建金马冶金化工有限公司捏有的内蒙古鑫金马新材料

有限公司100%股权，两边于2023年9月25日签署了《对于商齐中建金马冶金

化工有限公司与内蒙古翔福新动力有限拖累公司对于内蒙古鑫金马新材料有限

公司之股权转让契约》。截止本法律主见书出具之日，尚未完成工商变更登记。

经核查，本所以为，刊行东说念主正当领有上述股权，刊行东说念主控股子公司不存在依

据法律、法例和表任性文献及各自限定限定需要辩认的情形。

(二)刊行东说念主至极控股子公司领有的不动产权及房屋使用权

根据刊行东说念主提供的地皮出让合同、不动产权证并经本所讼师核查，截止本法

律主见书出具之日，刊行东说念主至极控股子公司领有7宗已取得权属文凭的自有地皮，

具体情况详见《讼师使命薪金》正文“十、刊行东说念主领有的主要财产以及权益”之

“(二)刊行东说念主至极控股子公司领有的不动产权及房屋使用权”。

除《讼师使命薪金》正文“十、刊行东说念主领有的主要财产以及权益”中裸露的

部分地皮使用权尚未完成过户外，刊行东说念主至极控股子公司领有的其他地皮使用权

均已办理不动产权文凭，刊行东说念主至极控股子公司领有的地皮使用权正当灵验。发

行东说念主至极控股子公司尚未取得权属文凭的情形不会对本次刊行组成阻隔，亦不会

对刊行东说念主捏续缱绻产生紧要不利影响。

根据刊行东说念主提供的房屋总共权证并经本所讼师核查，截止本法律主见书出具

之日，刊行东说念主至极控股子公司领有1处已取得权属文凭的房屋，具体情况详见《律

师使命薪金》正文“十、刊行东说念主领有的主要财产以及权益”之“(二)地皮使用

权及房屋总共权”。

除《讼师使命薪金》正文“十、刊行东说念主领有的主要财产以及权益”中裸露的

部分房屋正在办理权属文凭的情形外，刊行东说念主至极控股子公司领有的其他房屋已

办理权属文凭，刊行东说念主至极控股子公司尚未取得房屋总共权证不会对本次刊行构

成本色性法律阻隔。

截止本法律主见书出具日，刊行东说念主至极控股子公司主要租借2处房产。具体

情况详见《讼师使命薪金》正文“十、刊行东说念主领有的主要财产以及权益”之“(二)

刊行东说念主至极控股子公司领有的不动产权及房屋使用权”。

根据刊行东说念主提供的租借房产干系文献并经本所讼师核查，刊行东说念主承租的房屋

存在房屋租借合同未办理房屋租借备案手续的情形。根据《中华东说念主民共和国城市

房地产科罚法》第五十四条，出租东说念主和承租东说念主应当缔结书面租借合同，并向房产

科罚部门登记备案；根据《商品房屋租借科罚办法》第二十三条，房屋租借当事

东说念主未实时办理房屋租借登记备案的，由主宰部门责令限期改正；单元过期不改正

的，处以一千元以上一万元以下罚金。上述租借房屋未办理租借备案有被干系政

府部门要求备案或给予处罚的风险，但处罚金额较小；根据《中华东说念主民共和国民

法典》第七百零六条，当事东说念主未依照法律、行政法例限定办理租借合同登记备案

手续的，不影响合同的效率。因此，该等租借合同正当灵验。基于上述，未办理

租借备案不影响租借合同的效率，上述租借房屋未办理租借备案不会对公司至极

控股子公司分娩缱绻产生紧要不利影响。

经核查，本所以为，除上述租借流毒外，刊行东说念主至极控股子公司在租借时间

有权根据上述租借合同的商定占有、使用上述房屋；上述租借流毒不会对刊行东说念主

的捏续缱绻形成紧要不利影响，不会对本次刊行组成本色性法律阻隔。

(三)刊行东说念主至极控股子公司领有的其他无形金钱

根据刊行东说念主评释并经本所讼师核查，刊行东说念主至极控股子公司未领有注册商标、

专利权及软件著述权，领有域名2项。

经核查，本所以为，截止本法律主见书出具之日，刊行东说念主至极控股子公司合

法领有上述域名，上述域名不存在质押或其他权利受到限制的情况。

(四)刊行东说念主至极控股子公司在建工程

截止本法律主见书出具日，刊行东说念主主要在建工程主要有2项，折柳为20万

吨/年锂电负极材料一体化神志(一期)、40GW太阳能光伏硅片神志，具体情况

详见《讼师使命薪金》正文“十、刊行东说念主领有的主要财产以及权益”之“(四)

刊行东说念主至极控股子公司在建工程”。

(五)刊行东说念主至极控股子公司紧要分娩缱绻开导

根据刊行东说念主提供的刊行东说念主至极控股子公司紧要分娩缱绻开导清单，并经本所

讼师核查，本所以为，刊行东说念主至极控股子公司领有好意思满的分娩缱绻开导，且紧要

分娩缱绻开导权属明晰。刊行东说念主至极控股子公司有权占有使用紧要分娩缱绻开导。

(六)紧要财产的权利限制

除《讼师使命薪金》正文“十、刊行东说念主领有的主要财产以及权益”之“(六)

紧要财产的权利限制”裸露的金钱受限情况外，截止2024年3月31日，刊行东说念主

至极控股子公司的紧要财产无其他建设典质、质押至极他权利受到限制的情形。

(七)刊行东说念主的分支机构

截止本法律主见书出具之日，刊行东说念主栽植了滨海动力北京分公司、滨海动力

邢台分公司。

经核查，本所以为，滨海动力北京分公司、滨海动力邢台分公司不存在依据

法律、法例和表任性文献需要辩认的情形。

十一、刊行东说念主的紧要债权债务

(一)紧要合同的正当性和灵验性

截止本法律主见书出具之日，刊行东说念主至极控股子公司正在履行与银行等金融

机构间借款/授信余额在500万元以上的紧要借款/授信合同共2项；刊行东说念主至极

控股子公司正在履行的借款金额在500万元以上的其他紧要借款合同共2项。

经核查，刊行东说念主至极控股子公司就上述借款/授信均签署了书面借款/授信合

同或契约。截止本法律主见书出具之日，不存在过期情形。

本所以为，刊行东说念主及控股子公司的借款/授信合同内容及相貌不违背法律、

法例和表任性文献的限定，该等借款/授信合同正当灵验。

根据刊行东说念主的评释，截止本法律主见书出具之日，刊行东说念主至极控股子公司不

存在对外担保情形。

本所讼师核查了刊行东说念主至极控股子公司截止本法律主见书出具之日签署并

正在履行的预测金额500万元以上的紧要采购合同，本所以为，该等合同按正常

贸易条件签署，合同内容及相貌不违背法律、法例和表任性文献的限定，该等合

同正当灵验。

本所讼师核查了刊行东说念主至极控股子公司截止本法律主见书出具之日签署并

正在履行的预测金额500万元以上的紧要销售合同，本所以为，该等合同按正常

贸易条件签署，合同内容及相貌不违背法律、法例和表任性文献的限定，该等合

同正当灵验。

本所讼师核查了刊行东说念主至极控股子公司截止本法律主见书出具之日签署并

正在履行的紧要融资租借合同，本所以为，该等合同按正常贸易条件签署，合同

内容及相貌不违背法律、法例和表任性文献的限定，该等合同正当灵验。

(二)上述紧要合同的主体以及履行

根据刊行东说念主评释并经本所讼师核查，上述紧要合同主体的一方均为刊行东说念主及

其控股子公司，不存在主体变更的情形，刊行东说念主至极控股子公司紧要合同履行不

存在紧要法律阻隔。

(三)侵权之债

根据刊行东说念主评释并经本所讼师核查，刊行东说念主至极控股子公司不存在因环境保

护、常识产权、家具性量、办事安全、东说念主身权等原因产生的足以影响其存续或者

紧要缱绻事迹的紧要侵权之债。

(四)与关联方的紧要债权债务及担保

根据刊行东说念主评释并经本所讼师核查，除本法律主见书“九、关联交游及同行

竞争”裸露内容外，刊行东说念主与关联方之间不存在其他的紧要债权债务关系及担保。

(五)金额较大的其他应收账款、其他卤莽账款的正当和灵验

根据刊行东说念主评释并经本所讼师核查，本所以为，刊行东说念主金额较大的其他应收

账款、其他卤莽账款均因正常的分娩缱绻、投资举止等发生，正当灵验。

十二、刊行东说念主紧要金钱变化及收购兼并

(一)刊行东说念主最近三年以来的紧要金钱变化及收购兼并

刊行东说念主最近三年以来无销毁、分立事项。

刊行东说念主最近三年以来无增资扩股和减少注册老技艺宜。

薪金期内，刊行东说念主未发生《上市公司紧要金钱重组科罚办法》所限定的紧要

金钱收购行径，薪金期内，刊行东说念主向京津文化出售刊行东说念主捏有的海顺印业51%股

权，组成《上市公司紧要金钱重组科罚办法》所限定的紧要金钱重组，该紧要资

产出售情况如下：

(1)审批决策设施

会第十五次会议，审议通过了《对于公司本次紧要金钱重组妥当干系法律法例规

定的议案》等与紧要金钱出售干系的议案，得意刊行东说念主向京津文化出售刊行东说念主捏

有的海顺印业51%股权(以下称“标的金钱”)，本次交游完成后，刊行东说念主不再

捏有海顺印业股权。

次紧要金钱出售干系议案。

(2)股权出售契约

于天津海顺印业包装有限公司之股权出售契约》，就本次紧要金钱出售作出商定，

参考评估效率，经交游两边协商，详情该次交游标的金钱订价为13，002.18万元。

(3)审计、评估

就本次紧要金钱出售，立信司帐师出具了《天津海顺印业包装有限公司审计

薪金及财务报表(2020年01月01日至2022年09月30日止)》(信会师报字

[2023]第ZB10013号)。

根据北京坤元至诚金钱评估有限公司出具的《天津滨海动力发展股份有限公

司股权转让波及的天津海顺印业包装有限公司鼓励一齐权益价值金钱评估薪金》

(京坤评报字[2023]0036号)，截止评估基准日2022年9月30日，海顺印业

全 部鼓励权益价值评估值为25，494.47万元，标的金钱对应的评估值为

(4)信息裸露等设施

除上述外，在本次交游中，刊行东说念主还聘任了国齐证券股份有限公司四肢寂寥

财务护士人国齐证券股份有限公司、聘任了本所四肢法律护士人对本次交游出具专科

主见，寂寥董事对本次交游波及的评估订价的公允性发表了寂寥主见。

根据滨海动力发布的干系公告，滨海动力已就本次交游履行了干系信息裸露

义务，妥当干系法律、法例和表任性文献的要求。

(5)交割情况

名下，本次标的金钱过户完成工商变更登记手续。

经核查，上述紧要金钱出售事项组成关联交游，亦组成《上市公司紧要金钱

重组科罚办法》限定的紧要金钱重组。本所以为，刊行东说念主就上述紧要金钱出售事

宜与干系方签署了书面股权出售契约，股权出售契约一经董事会、鼓励大会审议

通过，股权出售契约正常履行，标的金钱过户手续已办理完毕。

(二)刊行东说念主紧要金钱变化的正当性

经核查，本所以为，刊行东说念主的上述紧要金钱出售履行了必要的审批设施，符

合其时适用的法律、法例和表任性文献的限定。

(三)刊行东说念主预期的紧要金钱变化及收购兼并

根据刊行东说念主评释并经本所讼师核查，刊行东说念主本次刊行召募资金将用于补充流

动资金，本次刊行实施后不会引起金钱置换、金钱剥离、金钱出售或收购等预期

的紧要金钱变化及收购兼并情形。

十三、刊行东说念主《公司限定》的制定与修改

(一)刊行东说念主《公司限定》的制定及最近三年的修改

经核查，本所以为，刊行东说念主《公司限定》的制定和修改已履行了法律、法例

和表任性文献限定的批准、登记和裸露设施。

(二)刊行东说念主《公司限定》相貌及内容的正当性

经核查，本所以为，刊行东说念主面前适用的《公司限定》的相貌和内容妥当现行

法律、法例和表任性文献的限定，且均依照干系适用上市公司限定的限定而草拟

和改造。

十四、刊行东说念主鼓励大会、董事会、监事会议事司法及表率运作

(一)刊行东说念主的组织机构

经核查，本所以为，刊行东说念主有健全的组织机构，其组织机构的建设妥当法律、

法例和表任性文献及刊行东说念主《公司限定》的限定。

(二)刊行东说念主鼓励大会、董事会和监事会议事司法

经核查，本所以为，刊行东说念主鼓励大会、董事会和监事会的运作妥当法律、法

规和表任性文献及刊行东说念主《公司限定》的限定。刊行东说念主《鼓励大会议事司法》《董

事会议事司法》和《监事会议事司法》妥当法律、法例和表任性文献及刊行东说念主《公

司限定》的限定。

(三)刊行东说念主鼓励大会会议、董事会会议和监事会会议

经核查，本所以为，刊行东说念主薪金期内历次鼓励大会、董事会、监事会的召集、

召开设施、决议内容及签署正当、合规、的确、灵验，且按《上市司法》的限定

履行了裸露设施。

(四)鼓励大会对董事会历次授权

经核查，本所以为，刊行东说念主鼓励大会薪金期内对董事会的历次授权均妥当法

律、法例和表任性文献及刊行东说念主《公司限定》的限定，正当、合规、的确、灵验。

十五、刊行东说念主董事、监事和高档科罚东说念主员至极变化

(一)刊行东说念主董事、监事和高档科罚东说念主员的任职

经核查，本所以为，刊行东说念主现任董事、监事和高档科罚东说念主员的任职不违背法

律、法例和表任性文献及刊行东说念主《公司限定》的限定。

(二)刊行东说念主董事、监事和高档科罚东说念主员最近三年的变化

经核查，本所以为，刊行东说念主董事、监事和高档科罚东说念主员的变化妥当其时适用

的法律、法例和表任性文献的限定，并已履行了必要的法律手续。

(三)刊行东说念主的寂寥董事

经核查，本所以为，刊行东说念主寂寥董事任职经验及权力领域妥当法律、法例和

表任性文献及刊行东说念主《公司限定》的干系限定。

十六、刊行东说念主的税务

(一)刊行东说念主至极控股子公司实践的税种、税率及优惠政策

经核查，本所以为，刊行东说念主至极控股子公司实践的税种、税率妥当干系法律、

法例和表任性文献的限定。刊行东说念主至极控股子公司享有的优惠政策妥当法律、法

规和表任性文献的限定。

(二)刊行东说念主薪金期内获取的紧要政府援救

经核查，本所以为，刊行东说念主薪金期内获取的紧要政府援救一经干系部门批复

得意或有相应的法律或政策依据，正当、灵验。

(三)刊行东说念主至极控股子公司最近三年的征税

根据主宰税务部门出具的干系评释注解、刊行东说念主出具的评释并经本所讼师核查，

刊行东说念主至极控股子公司最近三年照章征税，未因违背干系税务方面法律法例而受

到紧要行政处罚。

十七、刊行东说念主的环境保护和家具性量、本事等标准至极他

(一)环境保护

根据刊行东说念主出具的评释及本所讼师查询刊行东说念主至极控股子公司的主宰环保

部门及中华东说念主民共和国生态环境部的环保处罚公示信息，刊行东说念主至极控股子公司

最近三年严格遵命国度干系环境保护方面的法律、法例，未因违背环境保护方面

的法律、法例而受到紧要行政处罚。

(二)家具性量和本事监督

根据刊行东说念主出具的评释及本所讼师查询刊行东说念主至极控股子公司的质地本事

监督主宰部门的公示信息，刊行东说念主至极控股子公司最近三年能严格遵命国度干系

质地本事监督方面的法律、法例照章缱绻，未因违背前述法律、法例而受到紧要

行政处罚。

(三)其它

根据当地市集监督科罚局出具的干系评释注解、刊行东说念主的评释及本所讼师查询发

行东说念主至极控股子公司的市集监督科罚局的公示信息，刊行东说念主至极控股子公司最近

三年能严格遵命国度干系市集监督科罚方面的法律、法例照章缱绻，未因违背前

述法律、法例而受到紧要行政处罚。

根据当地办事和社会保险主宰机关出具的干系评释注解、刊行东说念主的评释及本所律

师查询刊行东说念主至极控股子公司的主宰办事和社会保险部门的公示信息，刊行东说念主及

其控股子公司最近三年能严格遵命国度干系社会保险方面的法律、法例照章缱绻，

未因违背前述法律、法例而受到紧要行政处罚。

根据当地住房公积金主宰机关出具的干系评释注解、刊行东说念主的评释及本所讼师查

询刊行东说念主至极控股子公司的主宰住房公积金部门的公示信息，刊行东说念主至极控股子

公司最近三年能严格遵命国度干系住房公积金科罚方面的法律、法例照章缱绻，

未因违背前述法律、法例而受到紧要行政处罚。

十八、刊行东说念主的召募资金运用

(一)刊行东说念主本次刊行召募资金的运用及批准

经核查，本所以为，刊行东说念主本次刊行召募资金的运用已根据刊行东说念主《公司章

程》的限定履行了限定的决策设施，无违背国度法律、法例和表任性文献及干系

产业政策限定的情形。

(二)召募资金投资神志完成的寂寥性

根据刊行东说念主评释并经本所讼师核查，召募资金投资神志由刊行东说念主至极控股子

公司自行实施。召募资金投资神志的实施不会导致与刊行东说念主控股鼓励产生同行竞

争或影响刊行东说念主分娩缱绻的寂寥性。

(三)根据刊行东说念主评释并经本所讼师核查，刊行东说念主召募资金运用方面妥当《发

行注册科罚办法》第十二条的限定。

(四)刊行东说念主上次召募资金使用情况

根据刊行东说念主出具的《对于公司无需编制上次召募资金使用情况薪金的评释》，

刊行东说念主最近五个司帐年度内不存在通过配股、增发、可弯曲公司债券等格局召募

资金的情况。因此，刊行东说念主本次刊行无需编制上次召募资金使用情况薪金，也无

需聘任司帐师事务所出具上次召募资金使用情况鉴证薪金。

十九、刊行东说念主的业务发展筹谋

(一)刊行东说念主业务发展筹谋与主营业务的一致性

经核查，本所以为，刊行东说念主的主要业务发展筹谋与主营业务一致。

(二)刊行东说念主业务发展筹谋的正当性

经核查，本所以为，刊行东说念主业务发展筹谋妥当现行法律、法例和表任性文献

的限定。但本所不可判断未来可能发生的法律、法例和表任性文献限定的变化对

刊行东说念主业务发展筹谋的影响所带来的法律风险。

二十、诉讼、仲裁或行政处罚

(一)刊行东说念主

经本所讼师核查及刊行东说念主证据，截止本法律主见书出具之日，刊行东说念主至极控

股子公司不存在尚未了结的50万元以上的诉讼、仲裁案件。

经本所讼师核查及刊行东说念主证据，刊行东说念主至极控股子公司最近三年不存在紧要

行政处罚情形。

(二)刊行东说念主控股鼓励、执行逼迫东说念主

根据刊行东说念主控股鼓励、执行逼迫东说念主的评释并经本所讼师核查，截止本法律意

见书出具之日，刊行东说念主控股鼓励旭阳控股、执行逼迫东说念主杨雪岗先生不存在尚未了

结的50万元以上的诉讼、仲裁及行政处罚案件。

(三)刊行东说念主董事长、总司理

根据刊行东说念主董事长、总司理的评释并经本所讼师核查，截止本法律主见书出

具之日，刊行东说念主董事长、总司理不存在尚未了结的50万元以上的诉讼、仲裁及

行政处罚案件。

二十一、其他需要评释的问题

根据《深圳证券交游所股票刊行上市审核业务指南第5号——上市公司向特

定对象刊行证券审核关细心心》，本所讼师对干系事项进行了核查，除上文已披

露的事项外，本所讼师对以下事项发表核查主见：

(一)认购对象的认购资金开头

针对本次刊行的认购资金开头，认购对象旭阳控股出具承诺如下：

“一、本次刊行认购资金开头于本公司自有或自筹资金，不存在对外召募、

代捏、结构化安排或者径直或盘曲使用滨海动力至极关联方(本公司、本公司实

际逼迫东说念主逼迫的除滨海动力至极子公司除外的其他企业除外)资金用于本次认购

的情形，不存在()径直或通过其利益干系标的本公司提供财务资助、抵偿、

承诺收益或其他契约安排的情形。

本次刊行认购资金开头妥当干系法律法例的限定和中国证监会等主宰部门

的要求，其中自筹资金包括向本公司执行逼迫东说念主逼迫的关联企业(不含滨海动力

至极子公司)借款swag 免费视频，以及向金融机构借款等格局筹集资金