招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新  的招募证明书（二零二四年第二号）    基金管理东谈主：招商基金管理有限公司    基金托管东谈主：上海银行股份有限公司     截止日：2024 年 12 月 13 日              招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）                       进击指示   招商鑫利中短债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员 会 2022 年 9 月 14 日《对于准予招商鑫利中短债债券型证券投资基金注册的批复》（证监许 可〔2022〕2105 号）注册公开召募。本基金的基金合同于 2022 年 12 月 20 日稳健获胜。本 基金为契约型敞开式。   招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理东谈主”或“管理东谈主”）保证招募证明书的内 容确凿、准确、完竣。本招募证明书经中国证监会注册，中国证监会对本基金召募的注册， 并不标明其对本基金的投资价值和商场出路作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金 莫得风险。投资者应当负责阅读基金招募证明书、基金合同、基金居品辛勤概要等信息露馅 文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管理东谈主依照恪称职守、赤诚信用、严慎辛苦的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东谈主赎回时，所得或会高于或低于投资东谈主先前所支 付的金额。如对本招募证明书有任何疑问，应寻求孤独及专科的财务意见。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等要素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分考虑自身的风险承受才调，感性判断商场， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因合座政事、经济、社会等环境要素对质券价钱 产生影响而形成的系统性风险，个别证券罕见的非系统性风险，由于基金投资东谈主一语气多量赎 回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程 中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。本基金的具体风险详见“风险揭示”章节。   本基金可投资国债期货等金融繁衍品，金融繁衍品是一种金交融约，其价值取决于一种 或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于衍 生品需承受商场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。   本基金投资资产支撑证券，资产支撑证券是一种债券性质的金融器具。资产支撑证券的 风险主要包括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险等。   本基金为债券型基金，预期风险和预期收益高于货币商场基金，但低于羼杂型基金、股 票型基金。   本基金的投资范围包括债券回购，债券回购为进步基金组合收益提供了可能，但也存在 一定的风险。如发生债券回购交收失约，质押券可能濒临被处置的风险，因处置价钱、数目、 时分等的不细目，可能会给基金资产形成损失。   《基金合同》获胜后，一语气 50 个工作日出现基金份额持有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当遣散基金合同，并按照基金合同的约定程 序进行计帐，不需要召开基金份额持有东谈主大会进行表决。投资东谈主将濒临《基金合同》提前终 止的风险。              招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东谈主履行相应法度后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募证明书“侧袋机制”等相关章节。侧袋机制实 施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行特殊绚丽，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份 额持有东谈主仔细阅读相关内容并眷注本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资者在投成本基金前，需充分了解本基金的居品特性，并承担基金投资中出现的各类 风险。   基金的过往事迹并不预示其将来透露。基金管理东谈主所管理的其它基金的事迹并不组成对 本基金事迹透露的保证。投资东谈主在进行投资决策前，应当负责阅读《基金合同》、《招募说 明书》、《基金居品辛勤概要》等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的 投资看法、投资期限、投资教育、资产现象等判断基金是否和投资东谈主的风险承受才调相适当。   《基金合同》获胜后，基金招募证明书信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个工 作日内，更新基金招募证明书，并登载在轨则网站上。基金招募证明书其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金遣散运作的，基金管理东谈主不错不再更新基金招募证明书。   本次更新招募证明书所载内容截止日为 2024 年 12 月 13 日，相关财务和事迹透露数据 截止日为 2024 年 9 月 30 日，财务和事迹透露数据未经审计。   本基金托管东谈主上海银行股份有限公司已复核了本次更新的招募证明书。                                        招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）              招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）                     §1 引子      本招募证明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）等相关 法律法例和《招商鑫利中短债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）编 写。      基金管理东谈主承诺本招募证明书不存在职何子虚纪录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 确凿性、准确性、完竣性承担法律责任。本基金是根据本招募证明书所载明的辛勤央求召募 的。本基金管理东谈主莫得请托或授权任何其他东谈主提供未在本招募证明书中载明的信息，或对本 招募证明书作任何解释或者证明。      本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务关系的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同相配他相关轨则享有权利、承担义务。基金投资 东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）                         §2 释义     在本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 对基金合同的任何有用改革和补充 券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改革和补充 相配更新 相配更新 行政规章以相配他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文告等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改革， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改革 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改革 开召募证券投资基金信息露馅管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改革 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改革 实施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁布机关对其时常作念出的修 订              招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号） 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及相关法律法例轨则使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 申购、赎回、调整、转托管、如期定额投资及提供基金往复账户信息查询等行动 他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主订立了基金销售服务条约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建 立并撑持基金份额持有东谈主名册和办理非往复过户等 受招商基金管理有限公司请托代为办理登记业务的机构 份额余额相配变动情况的账户 申购、赎回、调整、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得回中国证监会书面证据的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月              招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号） 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为现款的行径 央求将其持有基金管理东谈主管理的某一基金的基金份额调整为基金管理东谈主管理的其他基金基 金份额的行径 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资方式 金调整中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调整中转入央求份额总和后的 余额）越过上一日基金总份额的 10% 他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的缓和 资产的价值总和 额净值的过程 露馅办法》轨则的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子露馅网站）等媒介            招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号） 份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码， 并分别联想、公布基金份额净值 资产入彀提销售服务费的基金份额 资产入彀提销售服务费的基金份额 有东谈主服务的用度 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受限的新股及非公开辟行股票、资产 支撑证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或往复的债券等 将基金调整投资组合的商场冲击成老实拨给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到公谈对待 算，看法在于有用阻隔并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管理器具。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在紧要不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不细目性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不细目性的资产                 招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）                        §3 基金管理东谈主    公司称号：招商基金管理有限公司    注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号    设立日历：2002 年 12 月 27 日    注册成本：东谈主民币 13.1 亿元    法定代表东谈主：王小青    办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号    电话：（0755）83199596    传真：（0755）83076974    筹商东谈主：赖念念斯    股权结构和公司沿革：    招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字2002100 号文批 准设立，是中国第一家中外合股基金管理公司。咫尺公司注册成本金为东谈主民币十三亿一千万 元（RMB1，310，000，000 元），股东及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称“招商 银行”）持有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）持有 公司全部股权的 45%。 财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成立时 注册成本金东谈主民币一亿元，股东及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的 40%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公司、中国华能 财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。 民币一亿元增多至东谈主民币一亿六千万元，股东及股权结构不变。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持有 的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受让招 商证券持有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：招商银 行持有公司全部股权的 33.4%，招商证券持有公司全部股权的 33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 33.3%。同期，公司注册成本金由东谈主民币一亿六千万 元增多至东谈主民币二亿一千万元。                招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号） B.V.（荷兰投资）将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让给招商证券。 上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：招商银行持有全部股权的 55％，招商证 券持有全部股权的 45％。 证券按原有股权比例向公司同比例增资东谈主民币十一亿元。增资完成后，公司注册成本金由东谈主 民币二亿一千万元增多至东谈主民币十三亿一千万元，股东及股权结构不变。   公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行永恒坚持“因 您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的生意银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券往复所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港联合往复所上市（股份代号：3968）。   招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成为 领有证券商场业务全派司的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券往复所上 市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港联合往复所上市（股份代号：6099）。   公司以“为投资者创造更多价值”为工作，剿袭诚信、感性、专科、衔接、成长的中枢 价值不雅，奋力成为中国资产管理行业具有各别化竞争上风、一流品牌的资产管理公司。   王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省 海安支行工作。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部工作。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办工作。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证 券有限责任公司工作。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国东谈主保资产管理有限公司风险管理 部副总司理兼组合管理部副总司理、组合管理部副总司理、组合管理部总司理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国东谈主保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委文牍、 董事、总司理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺东谈主寿保障有限公司董事长。2021 年 10 月至 2023 年 7 月任招商银行股份有限公司行长助理。2021 年 11 月起兼任招商信诺资 产管理有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023 年 2 月至 行股份有限公司副行长。现任公司党委文牍、董事长。   李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息 中心副主任、贪图财务部副总司理、资产欠债管理部副总司理、全面风险管理办公室副总经                招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号） 理兼操作风险管理部总司理、风险管理部副总司理、财务司帐部副总司理、财务司帐部总经 理，兼任采购管理部总司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管理部总司理 （2024 年 6 月起兼任投资管理部总司理、境外分行管理部总司理）。兼任招商永隆银行有 限公司董事、招银金融租出有限公司董事、招银外洋金融控股有限公司董事、招银外洋金融 有限公司董事、招联浪费金融股份有限公司董事、招商信诺东谈主寿保障有限公司董事。现任公 司董事。   缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌 路证券营业部负责东谈主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南大路车公庙 证券营业部负责东谈主、钞票管理及机构业务总部机构业务部负责东谈主。2022 年 12 月起任招商证 券钞票管理及机构业务总部钞票管理部负责东谈主（2024 年 6 月起兼任钞票管理与机构业务总 部机构业务部负责东谈主）。现任公司董事。   徐勇先生，复旦大学法学博士。1990 年 7 月至 1992 年 9 月在上海钢铁汽车运载股份有 限公司工作。1998 年 4 月至 2009 年 3 月在上海市政府办公厅工作。2009 年 3 月至 2014 年 副总司理、总司理。2014 年 3 月至 2015 年 7 月历任太保安联健康保障股份有限公司筹备组 副组长、党委委员、副总司理。2015 年 7 月至 2022 年 5 月历任长江养老保障股份有限公司 党委委员、副总司理、常务副总司理、副总司理（主理工作）、党委副文牍、总司理。2022 年 6 月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委副文牍、董事、总司理。   张念念宁女士，中国东谈主民银行金融研究所金融学博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院外洋金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会 刊行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中 国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委文牍、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会转换部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份 有限公司董事长。咫尺兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司孤独董事。   陈宏民先生，上海交通大学工学博士研究生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联 纺织品收支口公司职工大学教师。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历 任讲师、副教导、教导，系主任、研究所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司孤独董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰料理学院教导，咫尺兼任上海 交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市东谈主民政府参事、                                       《系 统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司孤独董事。现任公司孤独董事。   梁上坤先生，南京大学司帐学博士研究生。2013 年 7 月起在中央财经大学工作，曾任 讲师、副教导、教导。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医药股份有限 公司孤独董事、上海同达创业投资股份有限公司孤独董事。现任公司孤独董事。                招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）      刘杰先生，厦门大学司帐系司帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券参加工作，曾任招 商证券成本商场筹备部总司理助理、招商局外洋有限公司（现招商局口岸控股有限公司）财 务部副总司理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部总司理助理、招商局金融集团有限 公司财务总监，招商局和善东谈主寿保障股份有限公司党委委员、副总司理和财务总监。2023 年 4 月于今担任招商证券副总裁（财务负责东谈主），2023 年 8 月于今担任招商证券董事会秘 书。现任公司监事会主席。      孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行参加工作，曾任深 圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行外洋业务部总司理助理、深圳分行外洋业务部副总司理、 深圳分行中小企业金融部负责东谈主、深圳分行公司银行部总司理、深圳分行公司金融总部总经 理、深圳分行公司金融奇迹部副总裁兼公司金融总部总司理、广州分行投行与金融商场总部 总裁兼投资银行二部总司理、广州分行投行与金融商场总部总裁、广州分行行长助理、总行 同行客户部总司理助理、总行同行客户部副总司理、总行资产欠债管理部副总司理、投资管 理部总司理、境外分行管理部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务司帐部总司理。 兼任招商信诺资产管理有限公司董事、招银聚集科技（深圳）有限公司董事、深圳市银通智 汇信息服务有限公司董事、招银云创信息技艺有限公司董事、台州银行股份有限公司董事。 现任公司监事。      马龙先生，南开大学经济学博士。2009 年 7 月至 2012 年 8 月任职于泰达宏利基金管理 有限公司，曾任研究员；2012 年 11 月加入招商基金管理有限公司，历任固定收益投资部研 究员、基金司理、总监助理、副总监、专科总监，现任公司首席固定收益投资官、职工监事。      詹晓波先生，四川大学工商管理硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管 理有限公司，历任信息技艺部软件开辟岗、业务助理、业务司理、高等工程师、副总监。2013 年 12 月至 2016 年 9 月任职于汇添富基金管理股份有限公司，曾任互联网金融总部副总监。      何剑萍女士，华南理工大学司帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司，历 任基金核算部助理基金司帐、基金司帐、副总监、专科总监，现任基金核算部总监、职工监 事。      徐勇先生，总司理，简历同上。      欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风险抵制岗从事风险管理工作；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部                  招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号） 高等司理、副总监、总监、看管长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘书，兼任招 商钞票资产管理有限公司董事及博时基金（外洋）有限公司董事。   杨渺先生，副总司理，经济学硕士。2002 年最先后赴任于南边证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金司理。2005 年加入招 商基金管理有限公司，历任高等数目分析师、投资司理、投资管理二部(原专户资产投资部) 负责东谈主及总司理助理，现任公司副总司理。   潘西里先生，看管长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务工作；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司看管长。   董方先生，副总司理，工商管理硕士。曾任职于深圳市赛格东方实业发展公司和交通银 行股份有限公司深圳分行。2001 年 5 月起任职于招商银行股份有限公司，曾任总行资产管 理部副总司理、总行钞票管理部副总司理、总行钞票平台部副总司理。2023 年 8 月加入招 商基金管理有限公司，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、深圳分公司和成王人 分公司总司理。   孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东谈主力资源和社会保障部工作，2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任总司理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、 财务负责东谈主、北京分公司总司理，兼任招商钞票资产管理有限公司董事。   羊睿佳女士，硕士。2020 年 6 月加入招商基金管理有限公司固定收益投资部，从事债 券研究分析工作，现任招商鑫利中短债债券型证券投资基金基金司理（管理时分：2024 年 6 月 20 日于今）、招商稳恒中短债 60 天持有期债券型证券投资基金基金司理（管理时分：2024 年 9 月 21 日于今）。   李家辉先生，博士。2017 年 7 月加入招商基金管理有限公司固定收益投资部，曾任研 究员，从事债券研究分析工作，现任招商鑫福中短债债券型证券投资基金基金司理（管理时 间：2021 年 9 月 28 日于今）、招商添利两年如期敞开债券型证券投资基金基金司理（管理 时分：2021 年 12 月 18 日于今）、招商招诚半年如期敞开债券型发起式证券投资基金基金 司理（管理时分：2022 年 1 月 27 日于今）、招商鑫诚短债债券型证券投资基金基金司理（管 理时分：2022 年 11 月 9 日于今）、招商鑫嘉中短债债券型证券投资基金基金司理（管理时 间：2022 年 12 月 8 日于今）、招商鑫利中短债债券型证券投资基金基金司理（管理时分： 间：2023 年 2 月 22 日于今）、招商稳福短债 14 天滚动持有债券型发起式证券投资基金基               招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号） 金司理（管理时分：2023 年 11 月 1 日于今）、招商稳恒中短债 60 天持有期债券型证券投 资基金基金司理（管理时分：2023 年 11 月 23 日于今）、招商稳乐中短债 90 天持有期债券 型证券投资基金基金司理（管理时分：2024 年 4 月 30 日于今）。   公司的投资决策委员会由如下成员组成：徐勇、杨渺、王景、朱红裕、于立勇、马龙。   徐勇先生，简历同上。   杨渺先生，简历同上。   王景女士，总司理助理兼投资管理一部部门负责东谈主。   朱红裕先生，公司首席研究官。   于立勇先生，公司首席配置官兼投资管理四部部门负责东谈主。   马龙先生，公司首席固定收益投资官。   根据《基金法》，基金管理东谈主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜；              招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号） 办法》、《销售办法》、《信息露馅办法》、《流动性风险管理轨则》等法律法例及规章的 行径，并承诺建立健全里面抵制轨制，采用有用措施，翔实不法行径的发生。   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相 关的往复行动；   （7）鄙俚职守，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他行径。   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、驾御证券往复价钱相配他不正派的证券往复行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主相配控股股东、践诺抵制东谈主或者 与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合乎基金的投资标的和投资策略，解任基金份额持有东谈主利益优先原则，驻守利益 冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱实践。相关往复必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与露馅。紧要关联往复应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述不容性轨则，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行 适当法度后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的轨则实践。 律、法例及行业表率，赤诚信用、辛苦尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违纪经营；   （2）违背基金合同或托管条约；              招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）   （3）专诚毁伤基金份额持有东谈主或其他基金相关机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的辛勤中公私分明；   （5）断绝、干与、圮绝或严重影响中国证监会照章监管；   （6）鄙俚职守、滥用权益；   （7）泄露在职职期间明察的相关证券、基金的生意好意思妙，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资贪图等信息；   （8）协助、接受请托或以其它任何姿色为其它组织或个东谈主进行证券往复；   （9）其他法律、行政法例以及中国证监会不容的行径。   （1）依摄影关法律、法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不泄露在职职期间明察的相关证券、基金的生意好意思妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资贪图等信息；   （4）不协助、接受请托或以其它任何姿色为其它组织或个东谈主进行证券往复。   健全性原则、有用性原则、孤独性原则、互相制约原则、成本效益原则。   公司的里面抵制组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以完结对公司从决策 层到管理层和操作层的全面监督和抵制。具体而言，包括如下组成部分：   （1）监事会：监事会依照公司法和公司轨则对公司经营管理行动、董事和公司管理层 的行径利用监督权。   （2）董事会风险抵制委员会：风险抵制委员会看成董事会下设的专门委员会之一，负 责决定公司各项进击的里面抵制轨制并查验其正当性、合感性和有用性，负责决定公司风险 管理战术和政策并查验其实践情况，审查公司关联往复和查验公司的里面审计和业务巡逻情 况等。   （3）看管长：看管长负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况，并负责组织指导公司监察稽核工作。看管长发现基金和公司存在紧要风险或隐患， 或发生看管长照章以为需要陈述的其他情形以及中国证监会轨则的其他情形时，应当实时向 公司董事会和中国证监会陈述。                招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）      （4）风险管理委员会：风险管理委员会是总司理办公会下设的负责风险管理的专科委 员会，主要负责对公司经营管理中的紧要问题和紧要事项进行风险评估并作出决策，并针对 公司经营管理行动中发生的紧要突发性事件和紧要危境情况，实施危境处理机制。      （5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面抵制轨制和风险管理政策的实践情 况进行合规性监督查验，向公司风险管理委员会和总司理陈述。      （6）各业务部门：风险抵制是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在 权限范围内，对其负责的业务进行查验监督和风险抵制。职工根据国度法律法例、公司规章 轨制、谈德表率和行径准则、我方的岗亭职责进行自律。      （1）内控轨制概述      公司内控轨制由里面抵制大纲、公司基本轨制、部门管理办法和业务管理办法组成。      其中，公司内控大纲包括《里面抵制大纲》和《法例解任政策（风险管理轨制）》，它 们是各项基本管理轨制的概要和总览，是对公司轨则轨则的内控原则的细化和张开。      公司基本轨制包括投资管理轨制、基金司帐核算轨制、信息露馅轨制、监察稽核轨制、 公司财务轨制、辛勤档案管理轨制、事迹评估观望轨制、东谈主力资源管理轨制和危境处理轨制 等。部门管理办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭树立、岗亭责任进行 了表率。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了表率。      （2）风险抵制轨制      里面风险抵制轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面抵制大纲、法例解任政策、 岗亭分离轨制、业务阻隔轨制、模范化功课过程轨制、集合往复轨制、权限管理轨制、信息 露馅轨制、监察稽核轨制等。      （3）监察稽核轨制      公司设立相对孤独的里面抵制组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据国 家的相关法律法例、公司里面抵制轨制在所赋予的权限内按照所轨则的法度和适当的方法对 监察巡逻对象进行公道客不雅的查验和评价，包括拜访评价公司内控轨制的健全性、合感性和 有用性、查验公司实践国度法律法例和公司规章轨制的情况、进行日常风险抵制的监控工作、 实践公司里面如期不如期的里面审计、拜访公司里面的不法案件等。      里面抵制的基本要素包括抵制环境、风险评估、抵制行动、信息换取、里面监控。      （1）抵制环境      公司致力于于缔造内控优先和风险抵制的理念，培养全体职工的风险驻守果断，营造一个 浓厚的风险抵制的文化氛围和环境，使全体职工实时了解相关的法律法例、管理层的经营念念 想、公司的规章轨制并自愿解任，使风险果断链接到公司各个部门、各个岗亭和各个业务环 节。              招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）   （2）风险评估   公司对组织结构、业务过程、经营运作行动进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险散播点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，采用定性定量的手 段分析考量风险的高下和危害进度。落实责任东谈主，并不停完善相关的风险驻守措施。   （3）抵制行动   公司抵制行动主要包括组织结构抵制、操作抵制和司帐抵制等。   A．组织结构抵制   各部门的树立体现部门之间职责有单干，但部门之间又互投合作与制衡的原则。基金投 资管理、基金运作、商场营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作互相孤独、相 互牵制何况有孤独的陈述系统，形成了权责分明、严实有用的三谈监控防地：   a.以各岗亭标的责任制为基础的第沿途监控防地：各部门里面工作岗亭合理单干、职责 明确，并有相应的岗亭证明书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离树立，使不同的岗 位之间形成一种互相查验、互相制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。   b.各相关部门、相关岗亭之间互相监督和牵制的第二谈监控防地：公司在相关部门、相 关岗亭之间建立模范化的业务操作过程、进击业务处理凭据传递和信息换取轨制，后续部门 及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的责任。   c.以看管长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的 第三谈监控防地。   B．操作抵制   公司设定了一系列的操作抵制的轨制妙技，如模范化业务过程、业务、岗亭和空间阻隔 轨制、授权分责轨制、集合往复轨制、守秘轨制、信息露馅轨制、档案辛勤保全轨制、客户 投诉处理轨制等，抵制日常运作和经营中的风险。   C.司帐抵制   公司确保基金资产与公司自有财产统统分开，分账管理，孤独核算；公司司帐核算与基 金司帐核算在业务表率、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格别离。公司对所管理的不同基金以 及本基金下分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的完竣和孤独。   （4）信息换取   即指实时地完结信息的流动，如从下到上的陈述和从上至下的反馈。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈说体系，通过建立有用的信断交流渠谈， 保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责相关的信息，保证信息实时投递适当的 东谈主员进行处理。   公司制定管理和业务陈述轨制，包括如期陈述轨制和不如期陈述轨制。如期陈述轨制按 照逐日、每月、每年度等不同的时分频次进行陈述。             招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）   a.实践体系陈述阶梯：各业务东谈主员向部门负责东谈主陈述；部门负责东谈主向分摊指挥、总司理 陈述；   b.监督体系陈述阶梯：公司职工、各部门负责东谈主向监察稽核部门陈述，监察稽核部门向 总司理、看管长分别陈述；   c.看管长如期出具监察陈述，报送董事会相配下设的风险抵制委员会和中国证监会；如 发现紧要违游记径，应立即向董事会和中国证监会陈述。   （5）里面监控   看管长和监察稽核部门东谈主员负责日常监监工作，促使公司职工积极参与息争任里面抵制 轨制，保证轨制有用地实施。公司监事会、董事会风险抵制委员会、看管长、风险管理委员 会、监察稽核部门对里面抵制轨制继续地进行教师，教师其是否合乎轨则要求并加以充实和 改善，实时反应政策法例、商场环境、技艺等要素的变化趋势，保证内控轨制的有用性。                招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）                       §4 基金托管东谈主   称号：上海银行股份有限公司（以下简称“上海银行”）   住所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 168 号   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 168 号   法定代表东谈主：金煜   成立时分：1995 年 12 月 29 日   组织姿色：股份有限公司（中外合股、上市）   注册成本：东谈主民币 142.065287 亿元   存续期间：继续经营   基金托管业务批准文号：中国证监会 证监许可2009814 号   托管部门筹商东谈主：周直毅   电话：021－68475608   传真：021－68476901   上海银行成立于 1995 年 12 月 29 日，总部位于上海，是上海证券往复所主板上市公司， 股票代码 601229。   上海银行以“极品银行”为战术愿景，秉持“精诚至上，信义立行”的中枢价值不雅，围 绕高质地可继续发展标的，将数字化看成转换驱动、进步能级的中枢力量，加速转型发展， 奋力完结新的质变。   自成立以来，上海银行信守金融企业初心工作，积极融入场地经济建造，助力长三角一 体化、京津冀协同、粤港澳大湾区、成渝双城经济圈等战术实施，服务上海“五个中心”、 “五个新城”、自贸区等转换发展，区域服务能级不停进步；着力支撑实体经济转型升级， 在普惠、科创、绿色、民生等边界加大插足，打造“上行惠相伴”、“绿树城银”等特性服 务品牌，构建敞开合作的转换服务平台，推出“上行 e 链”、“机灵 e 疗”等专科服务体系， 业务范围继续增长；不停服务东谈主民好意思好生计追求，真切建造“适老、为老、惠老”的待业金 融服务模式、栽种大钞票管理专科才调、助力得志场景化浪费需求等，为客户提供不啻于金 融的玄虚服务。   咫尺，上海银行已在上海、宁波、南京、杭州、天津、成王人、深圳、北京、苏州设立一 级分行，在无锡、绍兴、南通、常州、盐城、温州、前海、深汕至极合作区、泰州等设立二 级分行，分支机构布局掩盖长三角、京津冀、粤港澳、成渝等国度战术实施区域。陆续设立 了上银香港相配子公司上银外洋、上银基金相配子公司上银瑞金、上银承诺，发起设立四家 村镇银行，与携程共同设立尚诚浪费金融，跨境和玄虚经营布局完善。                招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）   上海银行自成立以来商场影响力不停进步，结果 2023 年 9 月末，上海银行总资产 属于母公司股东的净利润 173.45 亿元。在英国《银大家》杂志 2022 年公布的全球银行 1000 强榜单中，上海银行按一级成本位列第 68 位。   上海银行总行下设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门，内设托管居品部、托 管运作部（内设系统管理团队）、行管运作部、稽核监督部，100%职工领有大学本科及以 上学历，业务岗亭东谈主员均具有基金从业经验。   上海银行于 2009 年 8 月 18 日得回中国证监会、中国银监会核准开办证券投资基金托管 业务，批准文号：中国证监会证监许可2009814 号。频年来，上海银行顺应商场发展趋势 和监管导向，继续深化业务转型，掌握商场热门，积极拓展公募基金、银行承诺、保障、资 产证券化四大重心细分商场，大肆进步同行托管竞争力，保障托管范围冲突 1800 亿元，公 募基金托管范围冲突 2600 亿元。同期，上海银行继续探索并积极推动托管居品转换，为包 括基金公司、证券公司、相信公司、生意银行、保障公司、期货公司和私募投资机构等各类 机构提供资产托管服务，形成了托管居品及服务多元化发展的花样，资产托管范围越过 2.89 万亿元，其中同行机构托管范围越过 1.85 万亿元。结果 2024 年 6 月末，上海银行托管的公 募证券投资基金已达 154 只，居品类型涵盖了股票型、羼杂型、债券型、货币型、指数型、 ETF 和 ETF 联合、QDII 以及 FOF 基金等，基金资产净值范围总共约 2816.8481 亿元。   严格顺从国度相关法律法例、行业监管规章和上海银行相关轨则，遵法经营、表率运作、 严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完竣，确保相关信息真的凿、准确、 完竣、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   上海银行基金托管业务里面风险抵制组织结构是由总行风险管理部门和资产托管部共 同组成。托管业务风险抵制纳入全行的风险管理体系；资产托管部配备专职东谈主员负责托管业 务内控稽核工作，各业务部室在各自职责范围内实施具体的风险抵制措施。              招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）      （1）全面性原则：监督制约必须浸透到托管业务的全过程和各个操作法子，掩盖到资 产托管部整个的部室、岗亭和东谈主员。      （2）孤独性原则：资产托管部内设孤独的稽核监督团队，保持高度的孤独性和巨擘性， 负责对托管业务风险抵制工作进行指导和监督。      （3）互相制约原则：各业务部室在里面组织结构上形成互相制约，建立不同岗亭之间 的制衡体系。      （4）审慎性原则：内控与风险管理必须以驻守风险、审慎经营为前提，保证托管资产 的安全与完竣；托管业务经营管理必须按照“内控优先”的原则，在新设机构或新增业务时， 作念到先期完成相关轨制建造。      （5）有用性原则：里面抵制体系应与所处的环境相适当，以合理的成本完结内控标的， 里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及经营管理的需要，应时进行 相应修改和完善；里面抵制应当具有高度的巨擘性，任何东谈主不得领有不受里面抵制拘谨的权 力，里面抵制存在的问题应当约略得到实时反馈和纠正。      （1）建立明确的岗亭职责、科学的业务过程、详备的操作手册、严格的东谈主员行径表率 等一系列规章轨制。      （2）建立托管业务前后台分离，不同岗亭互相牵制的管理结构。      （3）专门的稽核监督东谈主员组织各业务部室进行风险识别、评估，制定并实施风险抵制 措施。      （4）托管业务操作间实施门禁管理和音像监控。      （5）如期开展业务与职业谈德培训，使职工缔造风险驻守与抵制理念，并订立承诺书。      （6）制定完备的救急预案，并组织职工如期演练；建立异域灾备，保证业务一语气不中 断。      基金托管东谈主负有对基金管理东谈主的投资运作利用监督权的职责。根据《基金法》、《运作 办法》、基金合同相配他相关轨则，托管东谈主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资 限制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金资产估值和基金净值的联想、收益分拨、 申购赎回以相配他相关基金投资和运作的事项，对基金管理东谈主进行业务监督、核查。      基金托管东谈主发现基金管理东谈主有违背法律法例和基金合同的行径，应实时以书面姿色文告 基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到文告后应实时查对并以书面姿色对基金托管东谈主发出回 函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理 东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。              招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）      基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违游记径，立即陈述中国证监会，同期，文告基金管 理东谈主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。      基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违背法律、行政法例和其他相关轨则，或者违背基金 合同约定的，应当断绝实践，立即文告基金管理东谈主，并实时向中国证监会陈述。      基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据往复法度照旧获胜的投资指示违背法律、行政法例和其 他相关轨则，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金管理东谈主，并实时向中国证监会报 告。                 招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）                        §5 相关服务机构   招商基金管理有限公司   招商基金客户服务热线：400-887-9555（免远程话费）   招商基金官网往复平台   往复网站：www.cmfchina.com   客服电话：400-887-9555（免远程话费）   电话：（0755）83076995   传真：（0755）83199059   筹商东谈主：李璟   招商基金机构业务部   地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801   电话：（010）56937404   筹商东谈主：贾晓航   地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼   电话：（021）38577388   筹商东谈主：胡祖望   地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 23 楼   电话：（0755）83190401   筹商东谈主：张鹏   招商基金直销往复服务筹商方式   地址：广东省深圳市福田区深南大路 7028 号时间科技大厦 7 层招商基金客户服务部直 销柜台   电话：（0755）83196359 83196358   传真：（0755）83196360   备用传真：（0755）83199266   筹商东谈主：冯敏                 招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）   本基金非直销销售机构信息请详见基金管理东谈主官网公示的销售机构信息表。基金管理东谈主 可根据相关法律法例轨则调整销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   称号：招商基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   法定代表东谈主：王小青   电话：（0755）83196445   传真：（0755）83196436   筹商东谈主：宋宇彬   称号：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东谈主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：刘佳、张雯倩   筹商东谈主：刘佳   称号：德勤华永司帐师事务所（特殊普通合伙）   注册地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   实践事务合伙东谈主：付建超   电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0003   承办注册司帐师：曾浩、江丽雅   筹商东谈主：曾浩、江丽雅                招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）               §6 基金的召募与基金合同的获胜    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息露馅办法》、 《业务司法》、《流动性风险管理轨则》等相关法律、法例、规章及《基金合同》，并经中 国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕2105 号文准予注册公开召募。召募期从 2022 年 11 月 28 日起到 2022 年 12 月 16 日止，共召募 221，704，942.14 份基金份额，有用认购总户数为    本基金的基金合同已于 2022 年 12 月 20 日稳健获胜。    《基金合同》获胜后，一语气 20 个工作日出现基金份额持有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期陈述中赐与露馅；一语气 50 个工作日 出现前述情形的，基金管理东谈主应当遣散基金合同，并按照基金合同的约定法度进行计帐，不 需要召开基金份额持有东谈主大会进行表决。    法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。               招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）            §7 基金份额的申购、赎回及调整   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构请参见本招募证明书“相关 服务机构”及相关公告。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销 售机构办理基金销售业务的营业场地或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。   投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券往复所、深圳证 券往复所的往往往复日的往复时分。但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同获胜后，若出现新的证券/期货往复商场、证券/期货往复所往复时分变更、新 的业务发展或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述敞开日及敞开时分进行相应的调整， 但应在实施日前依照《信息露馅办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。   基金管理东谈主可根据践诺情况照章决定本基金脱手办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购脱手公告中轨则。   基金管理东谈主自基金合同获胜日起不越过 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时分在赎回 脱手公告中轨则。   在细目申购脱手与赎回脱手时分后，基金管理东谈主应在申购、赎回敞开日前依照《信息披 露办法》的相关轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的脱手时分。   本基金管理东谈主在条件闇练的情况下提供本基金与基金管理东谈主管理的其他基金之间的转 换服务。调整业务通畅时分由基金管理东谈主届时另行公告。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分建议申购、赎回或调整央求且登记机构证据接 受的，其基金份额申购、赎回或调整价钱为下一敞开日基金份额申购、赎回或调整的价钱。               招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号） 值为基准进行联想； 递次赎回； 法权益不受毁伤并得到公谈对待。      基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主必须在新规 则脱手实施前依照《信息露馅办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。      原则上，投资者通过各销售机构网点和本基金管理东谈主官网往复平台初次申购和追加申购 的单笔最低金额均为 1 元（含申购费）；通过本基金管理东谈主直销柜台申购，初次单笔最低申 购金额为 50 万元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 1 元（含申购费）。践诺操作中， 各销售机构在合乎上述轨则的前提下，可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额，具 体以销售机构公布的为准，投资东谈主需解任销售机构的相关轨则。      本基金暂不向金融机构自营账户销售（基金管理东谈主自有资金除外），如将来本基金敞开 向金融机构自营账户公开销售或对销售对象的范围赐与进一步适度，基金管理东谈主将另行公告。      本基金单一机构投资者单日申购金额不越过 1000 万元（公募资产管理居品、职业年金、 企业年金贪图、待业金居品、基金管理东谈主自有资金除外）。基金管理东谈主不错调整单一机构投 资者单日申购金额上限，具体轨则请参见更新的招募证明书或相关公告。      法律法例或监管机构另有轨则时，从其轨则，具体以基金管理东谈主届时发布的相关公告为 准。      投资东谈主将当期分拨的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。      通过各销售机构网点及本基金管理东谈主官网往复平台赎回的，每次赎回基金份额均不得低 于 1 份，基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构网点或本基金管理东谈主官网往复平台保留 的基金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。践诺操作中，以各销售机构及基金 管理东谈主官网往复平台的具体轨则为准。      如遇多量赎回等情况发生而导致宽限赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合 同相关多量赎回或一语气多量赎回的条件处理。            招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）   基金调整分为调整转入和调整转出。通过各销售机构网点调整的，转出的基金份额不得 低于 1 份。   通过本基金管理东谈主官网往复平台调整的，每次转出份额不得低于 1 份。留存份额不及 1 份的，只可一次性赎回，不行进行调整。 际操作中，以各销售机构的具体轨则为准。 应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险 抵制的需要，可采用上述措施对基金范围赐与抵制。具体见基金管理东谈主相关公告。 限制。基金管理东谈主必须在调整前依照《信息露馅办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构轨则的法度，在敞开日的具体业务办理时老实建议申购或赎回 的央求。   投资者在申购基金份额时须按销售机构轨则的方式备足申购资金，投资者在提交赎回申 请时，必须有实足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求无效而不予受理。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时分、处理司法等在遵 守基金合同和招募证明书轨则的前提下，以各销售机构的具体轨则为准。   投资东谈主申购基金份额时，必须在轨则时老实全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购获胜。   基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。 投资者赎回央求获胜后，基金管理东谈主将通过基金登记机构相配相关基金销售机构在 T＋7 日 （包括该日）内支付赎回款项。遇证券/期货往复所或往复商场数据传输蔓延、通信系统故 障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能抵制的要素影响业务处理 过程时，赎回款项顺延至下一个工作日划出。在发生多量赎回或基金合同载明的其他暂停接 受赎回央求或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关条件处理。   基金管理东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述业务办理时分进行调整，并提前公告。            招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）   基金管理东谈主应以往复时分结果前受理有用申购和赎回央求确本日看成申购或赎回央求 日（T 日），在往往情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的有用性进行证据。T 日 提交的有用央求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构轨则的 其他方式查询央求的证据情况。若申购不得胜或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。如相 关法律法例以及中国证监会另有轨则，则依轨则实践。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定得胜，而仅代表销售机构确乎 领受到央求。申购、赎回央求的证据以登记机构的证据结果为准。对于申购、赎回央求及基 金份额的证据情况，投资者应实时查询并妥善利用正当权利。不然，由于投资东谈主的罪责产生 的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   基金管理东谈主可在法律法例允许的范围内、在不合基金份额持有东谈主利益形成毁伤的前提下， 对上述业务的办理时分、方式等司法进行调整。基金管理东谈主应在新司法脱手实施前按照《信 息露馅办法》的相关轨则在轨则媒介公告。   本基金分为 A、C 两类基金份额，其中 A 类基金份额收取申购用度，C 类基金份额不收 取申购用度。本基金 A 类基金份额的申购费率按申购金额进行分档。投资东谈主在一天之内如 果有多笔申购，适用费率按单笔分别联想。   本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：               申购金额（M）           申购费率                M＜100 万元          0.35%                M≥500 万元         1000 元/笔   本基金 A 类基金份额申购用度由 A 类基金份额的申购东谈主承担，不列入基金资产，用于 基金的商场推行、销售、登记等各项用度。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额均收取赎回费。赎回用度由赎回基金份额的基金 份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。本基金收取的赎回费将全额计入 基金财产。   本基金 A、C 两类基金份额的赎回费率如下表所示：             一语气持随机分            赎回费率             招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）   如法律法例对赎回费的强制性轨则发生变动，本基金将依新法例进行修改，不需召开 持有东谈主大会。   （1）各基金间调整的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。   （2）每笔调整央求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据相关法律法例 及基金合同、招募证明书的轨则收取。   （3）每笔调整央求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金调整时，收取转 入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率（费 用）层次进行补差联想。从申购费率（用度）高向低的基金调整时，不收取申购补差用度。   （4）基金调整采用单笔联想法，投资者当日屡次调整的，单笔联想调整用度。   （5）持有东谈主对转入份额的一语气持随机分自转入证据之日算起。   www.cmfchina.com 网上往复，详备费率模范或费率模范的调整请查阅官网往复平台及 基金管理东谈主公告。 额持有东谈主无本色不利影响的前提下调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实 施日前依照《信息露馅办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。 额持有东谈主无本色性不利影响的前提下根据商场情况制定基金促销贪图，如期或不如期地开展 基金促销行动。在基金促销行动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主可 以适当调低基金申购费率和赎回费率，并进行公告。 管理东谈主发布的相关公告。 基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率解任相关法律法例以及监管部门、自律司法的 轨则。                   招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号） 除申购用度后除以央求当日该类基金份额的基金份额净值，有用份额单元为份，申购份额的 联想结果均按舍去余数方法，保留到少量点后第 2 位，少量点后第 3 位脱手舍去，舍去部分 归基金财产。基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   （1）本基金 A 类基金份额申购份额的联想方式   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额－固定申购费金额）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   （2）本基金 C 类基金份额申购份额的联想方式：   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资者（非特定投资东谈主）投资 100，350 元申购本基金 A 类基金份额，且该申购申 请被全额证据，对应的申购费率为 0.35%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.2000 元， 则可得到的申购份额为：   申购金额=100，350 元   净申购金额=100，350/(1+0.35%)=100，000.00 元   申购用度=100，350－100，000.00=350.00 元   申购份额=100，000.00/1.2000=83，333.33 份   即投资者（非特定投资东谈主）遴荐投资 100，350 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当 日 A 类基金份额净值为 1.2000 元，可得到 83，333.33 份 A 类基金份额。 央求当日该类基金份额的基金份额净值的金额，赎回金额为赎回总额扣除赎回用度的金额， 赎回金额单元为元，联想结果保留到少量点后 2 位，少量点后第 3 位脱手舍去，舍去部分归 基金财产。   基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度，其中：   赎回总额=赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值   赎回用度=赎回总额×赎回费率   赎回金额=赎回总额－赎回用度   例：某投资者赎回 10，000 份 A 类基金份额且一语气持随机分活气 7 天，赎回费率为 1.50%， 假设赎回央求当日的 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则可得到的赎回金额为：   赎回总额= 10，000×1.0680= 10，680.00 元   赎回用度= 10，680.00×1.50% = 160.20 元   赎回金额= 10，680.00－160.20 = 10，519.80 元                招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）      即：投资者赎回 10，000 份 A 类基金份额且一语气持随机分活气 7 天，假设赎回当日 A 类 基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10，519.80 元。      T 日某类基金份额净值=T 日闭市后的该类基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份额 的余额数目。      T 日的各类基金份额净值在当日收市后联想，并按照基金合同的约定进行公告。本基金 各类基金份额净值的联想，均保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。为幸免基金份额持有东谈主利益因基金份额净值的少量点保留精度 受到不利影响，基金管理东谈主可提高基金份额净值精度。遇特殊情况，经履行适当法度，不错 适当蔓延联想或公告。如相关法律法例以及中国证监会另有轨则，则依轨则实践。      投资者 T 日申购基金得胜后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手 续。投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。      投资者 T 日赎回基金得胜后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手 续。      基金管理东谈主可在法律法例允许的范围内、在不合基金份额持有东谈主利益形成毁伤的前提下， 对上述业务的办理时分、方式等司法进行调整。基金管理东谈主应在新司法脱手实施前依照《信 息露馅办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。      （1）因不可抗力导致基金无法往往运作。      （2）发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况时。      （3）证券、期货往复所往复时分非往往停市，导致基金管理东谈主无法联想当日基金资产 净值。      （4）接受某笔或某些申购央求可能会影响或毁伤现存基金份额持有东谈主利益时。      （5）基金资产范围过大，使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。      （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系 统、基金登记系统或基金司帐系统无法往往运行。             招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）   （7）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且接纳 估值技艺仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应 当暂停接受基金申购央求。   （8）基金管理东谈主接受某笔或者某些申购央求有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者越过 50%，或者变相回避 50%集合度的情形。   （9）法律法例轨则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（6）、（7）、（9）项暂停申购情形之一 且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购央求时，基金管理东谈主应当根据相关轨则在轨则媒介上 刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购央求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。 在暂停申购的情况舍弃时，基金管理东谈主应实时规复申购业务的办理。   （1）因不可抗力导致基金管理东谈主不行支付赎回款项。   （2）发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况时。   （3）证券、期货往复所往复时分非往往停市，导致基金管理东谈主无法联想当日基金资产 净值。   （4）一语气两个或两个以上敞开日发生多量赎回。   （5）发生陆续接受赎回央求将毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。   （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且接纳 估值技艺仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应 当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   （7）法律法例轨则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述除第（4）项外的情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受赎回央求或降速支付赎 回款项时，基金管理东谈主应按轨则报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金管理东谈主应足额 支付；如暂时不行足额支付，未支付部分可宽限支付。若出现上述第（4）项所述情形，按 基金合同的相关条件处理。在暂停赎回的情况舍弃时，基金管理东谈主应实时规复赎回业务的办 理并公告。   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金调整中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调整中转入央求份额总和后的余额）越过上一 日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。            招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）   当基金出现多量赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合现象决定全额赎回、 部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才调支付投资东谈主的全部赎回央求时，按往往赎回 法度实践。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有费力或以为因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。对于 当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，细目当日受理的赎回 份额。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐延 期赎回的，将自动转入下一个敞开日陆续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被取销。宽限的赎回央求与下一敞开日赎回央求一并处理，无优 先权并以下一敞开日的基金份额净值为基础联想赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。 如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分 宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当本基金出现多量赎回时且基金管理东谈主决定部分宽限赎回的，在单个基金份额持 有东谈主赎回央求越过上一日基金总份额 10%的情形下，基金管理东谈主以为支付该基金份额持有东谈主 的全部赎回央求有费力或者因支付该基金份额持有东谈主的全部赎回央求而进行的财产变现可 能会对基金资产净值形成较大波动时，不错对该基金份额持有东谈主的赎回央求越过上一日基金 总份额 10%的部分进行宽限办理。对于其余当日未宽限办理的赎回央求，应当按单个账户未 宽限办理的赎回央求量占未宽限办理的赎回央求总量的比例，细目当日受理的赎回份额。对 于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎回的， 将自动转入下一个敞开日陆续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的 部分赎回央求将被取销。宽限的赎回央求与下一敞开日赎回央求一并处理，无优先权并以下 一敞开日的基金份额净值为基础联想赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在 提交赎回央求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不 受单笔赎回最低份额的限制。   （4）暂停赎回：一语气 2 个敞开日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管理东谈主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回央求；照旧接受的赎回央求不错降速支付赎回款项，但不得超 过 20 个工作日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募证明书规 定的其他方式在 3 个往复日内文告基金份额持有东谈主，证明相关处理方法，并在 2 日内在轨则 媒介上刊登公告。               招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号） 停公告。 办法》的相关轨则，在轨则媒介上刊登基金再行敞开申购或赎回公告；也不错根据践诺情况 在暂停公告中明确再行敞开申购或赎回的时分，届时不再另行发布再行敞开的公告。   基金管理东谈主不错根据相关法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金管理东谈主 管理的其他基金之间的调整业务，基金调整不错收取一定的调整费，相关司法由基金管理东谈主 届时根据相关法律法例及基金合同的轨则制定并公告，并提前文告基金托管东谈主与相关机构。   基金的非往复过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非 往复过户以及登记机构招供、合乎法律法例的其它非往复过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主升天，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是 指司法机构依据获胜司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的相关辛勤，对于合乎条件 的非往复过户央求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的模范收费。   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照轨则的模范收取转托管费。   如果出现基金管理东谈主、登记机构、办理转托管的销售机构因技艺系统性能限制或其它合 理原因，不错暂停该业务或者断绝基金份额持有东谈主的转托管央求。              招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）      基金管理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资贪图，具体司法由基金管理东谈主另行轨则。投 资东谈主在办理如期定额投资贪图时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须不低于基金管 理东谈主在相关公告或更新的招募证明书中所轨则的如期定额投资贪图最低申购金额。      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。法律法例或监管部门另有轨则的除外。      如相关法律法例允许，并在不合基金份额持有东谈主权益产生本色性不利影响的情形下，基 金管理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主将制定和实施相应的业务规 则。      根据届时有用的相关法律法例和政策的轨则，本基金不错以除申购、赎回之外的其他交 易方式进行转让。      本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募证明书“侧袋机制”章节 或届时发布的相关公告。              招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）                   §8 基金的投资   本基金在严格抵制风险和保持艰深流动性的前提下，重心投资中短借主题证券，力图使 基金份额持有东谈主得回突出事迹比拟基准的投资收益。   本基金的投资范围为具有艰深流动性的金融器具，包括国内照章刊行的债券（包括国债、 场地政府债、金融债、央行单子、公司债、企业债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、 政府支撑机构债、政府支撑债券、次级债、可分离往复可转债的纯债部分）、资产支撑证券、 债券回购、银行进款、同行存单、货币商场器具、国债期货、现款以及法律法例或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具，但须合乎中国证监会的相关轨则。   本基金不投资于股票等资产，也不投资于可调整债券（可分离往复可转债的纯债部分除 外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当法度后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，其中，投资 于中短借主题证券的比例不低于非现款基金资产的 80%。每个往复日日终在扣除国债期货合 约需缴纳的往复保证金后，持有现款或者到期日在一年以内的政府债券比例总共不低于基金 资产净值的 5%。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金所指中短借主题证券为剩余期限不越过 3 年（含）或距行权日剩余期限不越过 3 年（含）的资产，主要包括国债、场地政府债、金融债、央行单子、公司债、企业债、中期 单子、短期融资券、超短期融资券、政府支撑机构债、政府支撑债券、次级债、可分离往复 可转债的纯债部分、资产支撑证券、同行存单等金融器具。   如法律法例的相关轨则发生变更，基金管理东谈主在履行适当法度后，可对上述资产配置比 例进行调整。   本基金在充分考虑基金资产的收益性及流动性及严格抵制风险的前提下，通过分析经济 周期变化、货币政策、债券供求等要素，继续研究债券商场运行现象、研判商场风险，制定 债券投资策略，挖掘价值被低估的标的券种，力图完结突出事迹基准的投资收益。                 招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）      本基金将在基金合同约定的投资范围内，通过对宏不雅经济运行现象、国度货币政策和财 政政策、国度产业政策及成本商场资金环境的研究，积极掌握宏不雅经济发展趋势、利率走势、 债券商场相对收益率、券种的流动性以及信用水平，结合定量分析方法，细目大类金融资产 配置和债券类属配置。      （1）久期策略      本基金将查考商场利率的动态变化及预期变化，对引起利率变化的相关要素进行追踪和 分析，进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的调整有规划，以裁减利率变动对组合带来 的影响。本基金管理东谈主的固定收益团队将如期对利率期限结构进行预判，制定相应的久期目 标，当预期商场利率水平将飞腾时，适当裁减组合的久期；预期商场利率将下降时，适当提 高组合的久期。以达到利用商场利率的波动和债券组合久期的调整提高债券组合收益率看法。      （2）类属配置策略      本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、商场流动性、商场风险等要素 进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、往复所和银行间商场投资品种的利差和变 化趋势，制定债券类属配置策略，以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。      （3）信用利差弧线策略      信用债收益率是在基准收益率基础上加上反应信用风险的信用利差，因此信用债利差曲 线约略径直影响相应债券品种的信用利差收益率。本基金通过眷注信用利差的变化趋势，精 选利差趋向缩小的类属品种及个券。在信用利差弧线的分析上，本基金将重心眷注经济周期、 国度或产业政策、发借主体所属行业景气度、债券商场供求、信用债券商场结构、信用债券 品种的流动性等要素对信用利差的影响，进而进行信用债投资。      （4）个券精选策略      本基金重心投资中短借主题证券，在保持资产较好的流动性前提下，通过对个券进行深 入的基本面分析，并根据国债、金融债、信用债、企业债等不同品种的商场容量、信用风险 现象、信用利差水缓和流动本性况，判断各个资产的预期酬金，在不同投资品种之间进行配 置。      （5）信用债及资产支撑证券投资策略      信用品种收益率的主要影响要素为利率品种基准收益与信用利差。信用利差是信用居品 相对国债、央行单子等利率居品获取较高收益的起原。信用利差主要受两方面的影响，一方 面为债券所对应信用品级的商场平均信用利差水平，另一方面为刊行东谈主自己的信用现象。信 用债商场合座的信用利差水缓和信用债刊行主体自身信用现象的变化王人会对信用债个券的 利差水平产生进击影响，因此，本基金将从经济周期、国度政策、行业景气度和债券商场的 供求现象等多个方面考量信用利差的合座变化趋势。               招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）   本基金投资于评级在 AA+及以上司别的信用债（包含资产支撑证券，下同），其中评 级为 AAA 的信用债投资占信用债的比例为 50%-100%，评级为 AA+的信用债投资占信用债 的比例为 0-50%。信用债的评级为债项评级，若无债项评级或债项评级为短期信用评级的， 依照其主体评级。评级信息参照国内照章成立并具有信用评级禀赋的资信评级机构发布的最 新评级（不含中债资信评级）。如出现多家评级机构所出具信用评级不同的情况，基金管理 东谈主还需结合自身的里面信用评级进行孤独判断与认定。本基金持有信用债期间，如果其信用 评级下降不再合乎前述模范，应在评级陈述发布之日起 3 个月内全部卖出。   本基金参与国债期货投资是为了有用抵制债券商场的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为主要看法，适度运用国债期货提高投资组合运作效果。在国债期货投 资过程中，基金管理东谈主通过对宏不雅经济和利率商场走势的分析与判断，并充分考虑国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以调整债券组合的久期，降 低投资组合的合座风险。   将来，跟着商场的发展和基金管理运作的需要，基金管理东谈主不错在不改变投资标的的前 提下，解任法律法例的轨则，在履行适当法度后，相应调整或更新投资策略，并在招募证明 书更新中公告。   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，其中，投资于中短借主题证券 的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，持有现款或者到期 日在一年以内的政府债券比例总共不低于基金资产净值的 5%。其中，现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不越过该证券的 10%；   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的各类资产支撑证券的比例，不得越过基金资产净 值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的归并（指归并信用级别）资产支撑证券的比例，不得越过该资产支 持证券范围的 10%；               招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）    （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各类资产支撑证券，不得 越过其各类资产支撑证券总共范围的 10%；    （9）本基金持有资产支撑证券期间，如果其信用品级下降、不再合乎投资模范，应在 评级陈述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （10）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得越过其上一日基金资产净值的    （11）本基金在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资产净 值的 15%；在职何往复日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得越过基金持有的债券总市 值的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债 期货合约价值，总共（轧差联想）应当合乎基金合同对于债券投资比例的相关约定；在职何 往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得越过上一往复日基金资产净值 的 30%；    （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得越过本基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、证券停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外的要素甚至基金不合乎该比例 限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    （14）本基金总资产不越过基金净资产的 140%；    （15）本基金投资于同行存单的比例不得高于基金资产净值的 50%；    （16）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（2）、（9）、（12）、（13）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主 合并、基金范围变动等基金管理东谈主之外的要素甚至基金投资比例不合乎上述轨则投资比例的， 基金管理东谈主应当在 10 个往复日内进行调整，但中国证监会轨则的特殊情形除外。    基金管理东谈主应当自基金合同获胜之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同获胜之日起脱手。    如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适当法度 后，则本基金投资不再受相关限制。    为顾惜基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：    （1）承销证券；    （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷责任的投资；               招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、驾御证券往复价钱相配他不正派的证券往复行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主相配控股股东、践诺抵制东谈主或者 与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合乎基金的投资标的和投资策略，解任基金份额持有东谈主利益优先原则，驻守利益 冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱实践。相关往复必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与露馅。紧要关联往复应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述不容性轨则，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行 适当法度后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的轨则实践。   本基金的事迹比拟基准为：中债玄虚钞票（1 年以下）指数收益率×90%+一年期如期存 款利率（税后）×10%   中债玄虚钞票（1 年以下）指数由中央国债登记结算有限公司编制，该指数旨在玄虚反 映短期债券商场价钱和投资酬金情况。指数涵盖了银行间商场和往复所商场，具有泛泛的市 场代表性。一年期如期进款利率（税后）是指中国东谈主民银行公布并实践的金融机构一年期东谈主 民币进款基准利率，其能反应出本基金投资现款类资产以达到得回继续稳妥收益的看法。基 于本基金主要投资中短借主题证券，中式上述事迹比拟基准约略忠实的反应本基金的风险收 益特征。   若将来法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为商场浩荡接受的事迹比拟基准推出， 或者商场上出现愈加妥当用于本基金的事迹比拟基准，以及如果将来指数发布机构不再公布 上述指数或蜕变指数称号时，经与基金托管东谈主协商一致，履行相关法度后，本基金管理东谈主可 在报中国证监会备案后变更事迹比拟基准并实时公告，无需召开基金份额持有东谈主大会。   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币商场基金，但低于羼杂型基金、股 票型基金。               招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号） 利益； 不当利益。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大适度保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法度、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募证明书“侧袋机制”章节的轨则。   招商鑫利中短债债券型证券投资基金管理东谈主－招商基金管理有限公司的董事会及董事 保证本陈述所载辛勤不存在子虚纪录、误导性述说或紧要遗漏，并对其内容真的凿性、准确 性和完竣性承担个别及连带责任。   本投资组合陈述所载数据结果 2024 年 9 月 30 日，起原于《招商鑫利中短债债券型证券 投资基金 2024 年第 3 季度陈述》。                                               金额单元：东谈主民币元                                               占基金总资产的比例       序号          款式       金额（元）                                                  （%）              其中：股票                        -             -              其中：债券         5，166，573，380.44         93.31                  资产支撑证券      98，975，702.28           1.79           招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）          其中：买断式回购的                     -              -          买入返售金融资产          金总共  本基金本陈述期末未持有股票。  本基金本陈述期末未持有港股通投资股票。  本基金本陈述期末未持有股票。                                            金额单元：东谈主民币元                                            占基金资产净值比例    序号         债券品种     公允价值（元）                                               （％）          其中：政策性金融债       749，085，742.00           13.64                 招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）                                                  金额单元：东谈主民币元                                                              占基金                                                              资产净  序号    债券代码         债券称号      数目（张）        公允价值（元）                                                              值比例                                                              （％）                    永续债                    永续债 01                    小微债 资明细                                                    占基金资产  序号    证券代码         证券称号      数目（份）        公允价值（元） 净值比例                                                     （%）                    众兴 3 优先  本基金本陈述期末未持有贵金属。  本基金本陈述期末未持有权证。                招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）     根据本基金合同轨则，本基金不参与股指期货往复。     根据本基金合同轨则，本基金不参与股指期货往复。     本基金参与国债期货投资是为了有用抵制债券商场的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为主要看法，适度运用国债期货提高投资组合运作效果。在国债期货投 资过程中，基金管理东谈主通过对宏不雅经济和利率商场走势的分析与判断，并充分考虑国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以调整债券组合的久期，降 低投资组合的合座风险。     本基金本陈述期末未持有国债期货合约。     本基金本陈述期未持有国债期货合约。     陈述期内基金投资的前十名证券除 20 民生银行二级（证券代码 2028022）、20 邮储银 行永续债（证券代码 2028006）、20 中国银行永续债 01（证券代码 2028014）、21 国开 18 （证券代码 210218）、 其他证券的刊行主体未有被监管部门立案拜访，不存在陈述编制日前一年内受到公开驳诘、 处罚的情形。               招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）   根据发布的相关公告，该证券刊行东谈主在陈述期内因违纪经营、里面轨制不完善、违背反 洗钱法、违纪提供担保及财务资助、未照章履行职责等原因，屡次受到监管机构的处罚。   根据发布的相关公告，该证券刊行东谈主在陈述期内因违纪经营、违背反洗钱法、未照章履 行职责等原因，屡次受到监管机构的处罚。   根据发布的相关公告，该证券刊行东谈主在陈述期内因违纪经营、涉嫌违背法律法例、违背 税收管理轨则、未照章履行职责等原因，屡次受到监管机构的处罚。   根据发布的相关公告，该证券刊行东谈主在陈述期内因违纪经营、未照章履行职责，屡次受 到监管机构的处罚。   根据发布的相关公告，该证券刊行东谈主在陈述期内因涉嫌违背法律法例、未照章履行职责 等原因，屡次受到监管机构的处罚。   根据发布的相关公告，该证券刊行东谈主在陈述期内因违纪经营、未照章履行职责、违背税 收管理轨则、涉嫌违背法律法例，屡次受到监管机构的处罚。   根据发布的相关公告，该证券刊行东谈主在陈述期内因违纪经营、违背反洗钱法、未照章履 行职责等原因，屡次受到监管机构的处罚。   根据 2023 年 12 月 28 日发布的相关公告，该证券刊行东谈主因违纪经营被国度金融监督管 理总局陕西监管局处以罚金。   根据 2024 年 6 月 7 日发布的相关公告，该证券刊行东谈主因违纪经营被国度金融监督管理 总局两江监管分局处以罚金。   根据发布的相关公告，该证券刊行东谈主在陈述期内因违纪经营、里面轨制不完善、违背反 洗钱法、违纪提供担保及财务资助、未照章履行职责等原因，屡次受到监管机构的处罚。   根据发布的相关公告，该证券刊行东谈主在陈述期内因违纪经营、未照章履行职责、未按期 申报税款，屡次受到监管机构的处罚。   对上述证券的投资决策法度的证明：本基金投资上述证券的投资决策法度合乎相关法律 法例和公司轨制的要求。               招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）     根据基金合同轨则，本基金的投资范围不包括股票。                                      金额单元：东谈主民币元        序号                称号          金额（元）     本基金本陈述期末未持有处于转股期的可调整债券。     本基金本陈述期末未持有股票。                         招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）                                  §9 基金的事迹             基金管理东谈主依照恪称职守、赤诚信用、严慎辛苦的原则管理和运用基金财产，但投资者        购买本基金并不就是将资金看成进款存放在银行或进款类金融机构，本基金管理东谈主不保证基        金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来透露。投资有风险，投资        者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募证明书。             本基金合同获胜以来的投资事迹及与同期基准的比拟如下表所示：             招商鑫利中短债债券 A：                                                    事迹比拟                                  净值增长     事迹比拟                         净值增长                       基准收益           阶段                     率模范差     基准收益              ①-③       ②-④                          率①                        率模范差                                    ②       率③                                                      ④ 自基金成立起至 2024.09.30 6.37%          0.02%    4.43%    0.01%    1.94%        0.01%      招商鑫利中短债债券 C：                                                    事迹比拟                                  净值增长     事迹比拟                         净值增长                       基准收益           阶段                     率模范差     基准收益              ①-③       ②-④                          率①                        率模范差                                    ②       率③                                                      ④ 自基金成立起至 2024.09.30 5.97% 0.02%     4.43%            0.01%    1.54%        0.01%      注：本基金合同获胜日为 2022 年 12 月 20 日。               招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）                    §10 基金的财产   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行进款本息、基金应收款项相配他资产 的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金托管东谈主根据相关法律法例、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以相配他基金财产账户相孤独。   本基金财产孤独于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的轨则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实践。              招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）                  §11 基金资产估值      本基金的估值日为本基金相关的证券往复场地的往复日以及国度法律法例轨则需要对 外露馅基金净值的非往复日。      基金所领有的各类有价证券、资产支撑证券、国债期货合约、银行进款本息、应收款项 和其它资产及欠债。      基金管理东谈主在细目相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业司帐准则》、 监管部门相关轨则。 除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应接纳最近往复日的 报价细目公允价值。有充足把柄标明估值日或最近往复日的报价不行确凿反应公允价值的， 应酬报价进行调整，细目公允价值。      与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技艺中考虑不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值技艺中不应将该限制看成特征考虑。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其多量持有相关资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支撑的估值技艺细目公允价值。接纳估值技艺细目公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只消在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行调整并细目公允价 值。            招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）   （1）往复所上市实行净价往复的债券，对于存在活跃商场的情况下，按估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经 济环境未发生紧要变化，按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 如最近往复日后经济环境发生了紧要变化的，接纳估值技艺细目公允价值；   （2）往复所上市未实行净价往复的债券，对于存在活跃商场的情况下，按估值日收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变 化，按最近往复日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估 值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近往复日后经济环境发生了紧要变 化的，接纳估值技艺细目公允价值；   （3）往复所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值技艺细目公允价值。往复所上 市的资产支撑证券，接纳估值技艺细目公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 机构提供的估值价钱数据进行估值。 无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近往复日结算价估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的公谈性。 轨则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法度及相关法 律法例的轨则或者未能充分顾惜基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商科罚。              招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）   基金管理东谈主负责基金资产净值联想和基金司帐核算，并担任基金司帐责任方，就与本基 金相关的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的联想结果对外赐与公布。 份额的余额数目联想，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立 大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管理东谈主于每个工作日联想基金资产净值及各类基金份额净值，并按轨则公告。 的轨则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个工作日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额的基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值颠倒时， 视为该类基金份额净值颠倒。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪责形成估值颠倒，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪责的责任东谈主应当对由于该 估值颠倒遭受损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值颠倒处理原则”给予补偿， 承担补偿责任。   上述估值颠倒的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数据联想差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值颠倒已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值颠倒责任方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值颠倒发生的用度由估值颠倒责任方承担；由于估值颠倒责任方未 实时更正已产生的估值颠倒，给当事东谈主形成损失的，由估值颠倒责任方对径直损失承担补偿 责任；若估值颠倒责任方照旧积极和洽，何况有协助义务确当事东谈主有实足的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值颠倒责任方应酬更正的情况向相关当事东谈主进行确 认，确保估值颠倒已得到更正。               招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）      （2）估值颠倒的责任方对相关当事东谈主的径直损失负责，不合转折损失负责，何况仅对 估值颠倒的相关径直当事东谈主负责，不合第三方负责。      （3）因估值颠倒而得回不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值颠倒 责任方仍应酬估值颠倒负责。如果由于得回不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利 形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值颠倒责任方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对得回不当得利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权利；如果获 得不当得利确当事东谈主照旧将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得回的赔 偿额加上照旧得回的不当得利返还的总和越过其践诺损失的差额部分支付给估值颠倒责任 方。      （4）估值颠倒调整接纳尽量规复至假设未发生估值颠倒的正确情形的方式。      估值颠倒被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法度如下：      （1）查明估值颠倒发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值颠倒发生的原因细目 估值颠倒的责任方；      （2）根据估值颠倒处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值颠倒形成的损失进行评估；      （3）根据估值颠倒处理原则或当事东谈主协商的方法由估值颠倒的责任方进行更正和补偿 损失；      （4）根据估值颠倒处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值颠倒的更正向相关当事东谈主进行证据。      （1）基金份额净值联想出现颠倒时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采用合理的措施翔实损失进一步扩大。      （2）各类基金份额的基金份额净值联想颠倒偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；颠倒偏差达到该类基金份额净值的      （3）前述内容如法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则处理。 基金管理东谈主应当暂停估值；              招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）   用于基金信息露馅的基金净值信息由基金管理东谈主负责联想，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个工作日往复结果后联想当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值联想结果复核证据后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主 对基金净值信息赐与公布。 金资产估值颠倒处理。 发送的数据颠倒，或国度司帐政策变更、商场司法变更等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主虽 然照旧采用必要、适当、合理的措施进行查验，然而未能发现该颠倒的，由此形成的基金资 产估值颠倒，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿责任。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极 采用必要的措施舍弃或削弱由此形成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并露馅主袋账户 的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停露馅侧袋账户的基金净值信息。                招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）                  §12 基金的收益与分拨      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的 余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完结收益 的孰低数。 具体分拨有规划以公告为准，若《基金合同》获胜活气 3 个月可不进行收益分拨； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 售服务费将导致在可供分拨利润上有所不同；本基金归并类别的每份基金份额享有同瓜分拨 权； 后第 3 位脱手舍去，舍去部分归基金资产；      在不影响基金份额持有东谈主利益的情况下，基金管理东谈主可在不违背法律法例的前提下酌情 调整以上基金收益分拨原则，此项调整不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日 前在轨则媒介公告。      基金收益分拨有规划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。              招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）   本基金收益分拨有规划由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息露馅办法》 的相关轨则在轨则媒介公告。   收益分拨接纳红利再投资方式免收再投资的用度。   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的联想方法等相关事项解任《业 务司法》的相关轨则。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募证明书“侧袋机制”章 节的轨则。              招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）                    §13 基金的用度与税收   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。管理费的联想方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个工作日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时筹商基金 托管东谈主协商科罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的联想方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个工作日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支              招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号） 付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时筹商基金 托管东谈主协商科罚。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%。 本基金销售服务费将专门用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额持有东谈主服务，基金管 理东谈主将在基金年度陈述中对该项用度的列支情况作专项证明。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.20%的年费率计提。   销售服务费计提的联想公式如下：   H=E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对 一致的财务数据，自动在次月初 5 个工作日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节假 日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符， 应实时筹商基金托管东谈主协商科罚。   上述“基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法例及相应条约轨则，按用度实 际支拨金额列入或摊入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度： 损失；   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，其他用度详见本 招募证明书“侧袋机制”章节或相关公告。           招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。基金财 产投资的相关税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关 税收征收的轨则代扣代缴。              招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）                  §14 基金份额的登记   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东谈主 基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、 建立并撑持基金份额持有东谈主名册和办理非往复过户等。   本基金的登记业务由基金管理东谈主或基金管理东谈主请托的其他合乎条件的机构办理。基金管 理东谈主请托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主订立请托代理条约，以明确基金管理 东谈主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、计帐及基金往复证据、披发红利、建 立并撑持基金份额持有东谈主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   基金登记机构享有以下权利： 始实施前在轨则媒介上公告；   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年； 金带来的损失，须承担相应的补偿责任，但司法强制查验情形及法律法例及中国证监会轨则 的和《基金合同》约定的其他情形除外；           招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号） 服务；               招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）                 §15 基金的司帐与审计 如下原则：如果《基金合同》获胜少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按摄影关轨则编制基金司帐报表； 式证据。 法》轨则的司帐师事务所相配注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息露馅办法》的相关轨则在轨则媒介公告。            招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）                  §16 基金的信息露馅 《流动性风险管理轨则》、《基金合同》相配他相关轨则。相关法律法例对于信 息露馅的轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   本基金信息露馅义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主相配日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的轨则露馅基金信息，并保证所露馅信息真的凿性、准确性、完竣性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会轨则时老实，将应予露馅的基金信息通过合乎 中国证监会轨则条件的寰球性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息露馅办法》轨则的互 联网网站（以下简称“轨则网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子露馅网站）等媒介露馅，并保证基金投资者约略按照《基金合同》约定的时分和方式 查阅或者复制公开露馅的信息辛勤。   本基金公开露馅的信息应接纳华文文本。同期接纳外文文本的，基金信息露馅义务东谈主应 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开露馅的信息接纳阿拉伯数字；除至极证明外，货币单元为东谈主民币元。              招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）   公开露馅的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东谈主大会召开的司法及具体法度，证明基金居品的特性等波及基金投资者紧要利益的事项 的法律文献。   （2）基金招募证明书应当最大适度地露馅影响基金投资者决策的全部事项，证明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息露馅及基金份额持有东谈主 服务等内容。《基金合同》获胜后，基金招募证明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应 当在三个工作日内，更新基金招募证明书并登载在轨则网站上；基金招募证明书其他信息发 生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金遣散运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募 证明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产撑持及基金运作监督等 行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品辛勤概淌若基金招募证明书的节录文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》获胜后，基金居品辛勤概要信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当 在三个工作日内，更新基金居品辛勤概要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品辛勤概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金遣散运作 的，基金管理东谈主不再更新基金居品辛勤概要。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募证明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在轨则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募证明书、基金居品辛勤概要、《基金合同》和基金托管条约登载 在轨则网站上，其中基金居品辛勤概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托 管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管条约登载在轨则网站上。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在轨则报刊和轨则网站上登载《基金 合同》获胜公告。   《基金合同》获胜后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在轨则网站露馅一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。             招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个敞开日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或营业网点露馅敞开日的各类基金份额净值和各类基金份额 累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站露馅半年度和年度 临了一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募证明书等信息露馅文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的联想方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息辛勤。   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年度陈述登载 在轨则网站上，并将年度陈述指示性公告登载在轨则报刊上。基金年度陈述中的财务司帐报 告应当经过合乎《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将中期陈述登 载在轨则网站上，并将中期陈述指示性公告登载在轨则报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起十五个工作日内，编制完成基金季度陈述，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度陈述指示性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》获胜不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者 年度陈述。   如陈述期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期陈述“影响投资者决策的其他进击信息”项下 露馅该投资者的类别、陈述期末持有份额及占比、陈述期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度陈述和中期陈述中露馅基金组合股产情况相配流动性风险 分析等。   本基金发生紧要事件，相关信息露馅义务东谈主应在 2 日内编制临时陈述书，并登载在轨则 报刊和轨则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同遣散、基金计帐；   （3）调整基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；              招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）   （5）基金管理东谈主请托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主请托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东谈主变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的践诺抵制东谈主；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金管理东谈主高等管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更越过百分之五十，基金管理东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百分之三十；   （11）波及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高等管理东谈主员、基金司理因基金管理业务相关行径受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相关行径受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主相配控股股东、践诺抵制 东谈主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联往复事项，中国证监会另有轨则的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提 方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值估值颠倒达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金发生多量赎回并宽限办理；   （19）本基金一语气发生多量赎回并暂停接受赎回央求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （22）基金管理东谈主接纳舞动订价机制进行估值；   （23）基金推出新业务或服务；   （24）本基金发生一语气 30、40、45 个工作日出现基金份额持有东谈主数目活气 200 东谈主或者 基金资产净值低于 5000 万元情形时；   （25）基金信息露馅义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。             招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）   在《基金合同》存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在商场高尚传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，相关 信息露馅义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开瓦解。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同遣散的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐陈述。计帐陈述应当经过合乎《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计， 并由讼师事务所出具法律意见书。基金财产计帐小组应当将计帐陈述登载在轨则网站上，并 将计帐陈述指示性公告登载在轨则报刊上。   基金管理东谈主应在基金季度陈述、中期陈述、年度陈述等如期陈述和招募证明书（更新） 等文献中露馅的国债期货往复情况，应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等， 并充分揭示国债期货往复对本基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资目 标等。   基金管理东谈主应在基金季度陈述中露馅其持有的资产支撑证券总额、资产支撑证券市值占 基金净资产的比例和陈述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支撑证券明 细。基金管理东谈主应在基金年报及中期陈述中露馅其持有的资产支撑证券总额、资产支撑证券 市值占基金净资产的比例和陈述期内整个的资产支撑证券明细。   本基金实施侧袋机制的，相关信息露馅义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募证明 书的轨则进行信息露馅，详见本招募证明书“侧袋机制”章节的轨则。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅管理轨制，指定专门部门及高等管理东谈主 员负责管理信息露馅事务。   基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当合乎中国证监会相关基金信息露馅内容与 格式准则等法例的轨则。   基金托管东谈主应当按摄影关法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、各类基金份额申购赎回价钱、基金如期报              招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号） 告、更新的招募证明书、基金居品辛勤概要、基金计帐陈述等公开露馅的相关基金信息进行 复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证据。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中遴荐露馅信息的报刊，单只基金只需遴荐一 家报刊。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息， 并保证相关报送信息真的凿、准确、完竣、实时。   为强化投资者保护，进步信息露馅服务质地，基金管理东谈主应当自中国证监会轨则之日起， 按照中国证监会轨则向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的信息。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上露馅信息外，还不错根据需要在其他大众 媒介露馅信息，然而其他大众媒介不得早于轨则媒介露馅信息，何况在不同媒介上露馅归并 信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求露馅信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金往往投资操作的前提 下，自主进步信息露馅服务的质地。具体要求应当合乎中国证监会及自律司法的相关轨则。 前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计陈述、法律意见书的专科机构，应 当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》遣散后十年。   照章必须露馅的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律法例轨则将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延露馅基金相关信息：             招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）                  §17 侧袋机制   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大适度保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金管理东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东谈主和基金服务机构应以基金份额持有东谈主的原有账户份额为 基础，证据相应侧袋账户持有东谈主名册和份额。   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和调整。基金份额持有东谈主 央求申购、赎回或调整侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调整央求将被断绝。   （2）主袋账户   基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理细目申购事项，具体事项届时将由基金管理东谈主在相关公告中轨则。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求，基金管理东谈主仅办理主袋账户的赎回央求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购央求。基金管理东谈主应照章向投资者进行充分露馅。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋账户资产为 基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东谈主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的盘考、审计用度等由基金管理东谈主承担。             招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额得志基金合同收益分拨条件的情形下，基金管理东谈主 可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当暂停露馅侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。   （2）如期陈述   侧袋机制实施期间，基金如期陈述中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户相关信息在如期陈述中单独进行露馅，包括但不限于：陈述期内的特定资产处置进展情 况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不看成基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   （3）临时陈述   基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、遣散侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及法度、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险指示等进击信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时分、向侧袋账户份额持有 东谈主支付的款项、相关用度发生情况等进击信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主将在每次处 置变现后按轨则实时发布临时公告。   基金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则制定变现有规划，将侧袋账户资产处置 变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主王人应实时向侧袋账户对应的基金份 额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和遣散侧袋机制后，实时礼聘合乎《中华东谈主民共和国证 券法》轨则的司帐师事务所进行审计并露馅专项审计意见，具体如下：   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的相关事宜取得合乎《中华东谈主民共 和国证券法》轨则的司帐师事务所的专科意见。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后五个工作日内，礼聘于侧袋机制启用日发表意见的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含 侧袋账户的开动资产、份额、净资产等信息。   司帐师事务所对基金年度陈述进行审计时，应酬陈述期间基金侧袋机制运行相关的司帐 核算和年报露馅，实践适当法度并发表审计意见。           招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东谈主应参照基金计帐陈述的相关要求，礼聘符 合《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所对侧袋账户进行审计并露馅专项审计意见。 分，如将来法律法例或监管司法修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理东谈主 经与基金托管东谈主协商一致并履行适当法度后，在对基金份额持有东谈主利益无本色性 不利影响的前提下，可径直对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额持 有东谈主大会审议。              招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）                     §18 风险揭示      证券投资基金（以下简称“基金”）是一种历久投资器具，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等约略提供固定收益预期的 金融器具，投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能濒临各式风险，既包括商场风险，也包 括基金自身的管理风险、技艺风险和合规风险等。      多量赎回风险是敞开式基金所罕见的一种风险，即当单个敞开日内的基金份额净赎回申 请（赎回央求份额总和加上基金调整中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金转 换中转入央求份额总和后的余额）越过前一日的基金总份额的 10%时，投资东谈主将可能无法及 时赎回持有的全部基金份额。      基金分为股票型基金、羼杂型基金、债券型基金、货币商场基金等不同类型，投资东谈主投 资不同类型的基金将得回不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一般来说，基金的收 益预期越高，投资东谈主承担的风险也越大。投资东谈主应当负责阅读基金合同、招募证明书、基金 居品辛勤概要等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资看法、投资期 限、投资教育、资产现象等判断基金是否和投资东谈主的风险承受才调相适当。      基金管理东谈主建议基金投资者在遴荐本基金之前，通过正规的门路，如：招商基金客户服 务热线（4008879555），招商基金公司网站（www.cmfchina.com）或者通过其他非直销销售 机构，对本基金进行充分、详备的了解。在对我方的资金现象、投资期限、收益预期和风险 承受才调作念出客不雅合理的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在投成本基金后， 即使出现短期的失掉也不会给我方的往往生计带来很大的影响。      投资东谈主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。如期定额投资是 指挥投资东谈主进行历久投资、平均投资成本的一种浅易易行的投资方式。然而如期定额投资并 不行回避基金投资所固有的风险，不行保证投资东谈主得回收益，也不是替代储蓄的等效承诺方 式。      基金管理东谈主提请投资东谈主至极留意，因基金份额拆分、分成等行径导致基金份额净值变化， 不会改变基金的风险收益特征，不会裁减基金投资风险或提高基金投资收益。因基金份额拆 分、分成等行径导致基金份额净值调整至 1 元开动面值，在商场波动等要素的影响下，基金 投资仍有可能出现失掉或基金份额净值仍有可能低于开动面值。      基金管理东谈主承诺以赤诚信用、辛苦尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主管理的其他基金的事迹不组成对本基金事迹透露的 保证。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资决策后，基金运营 现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行责任。               招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）   债券商场价钱受到经济要素、政事要素、投资心思和往复轨制等各式要素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   因国度宏不雅经济局面、货币政策和财政政策等发生变化，导致债券价钱波动而产生风险。   利率波动径直影响着债券的价钱和收益率，从而影响基金的净值透露。利率波动可能导 致债券基金跌破面值。在利率波动时，债券基金的净值波动一般会高于货币商场基金。   主淌若指债务东谈主的失约风险，若债务东谈主经营不善，资不抵债，债权东谈主可能会损失掉大部 分的投资，这主要体咫尺企业债中。   基金的利润将主要通过现款姿色来分拨，而现款可能因为通货扩张的影响而导致购买力 下降，从而使基金的践诺收益下降。   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行转移相关的风险，单一的久期方针并 不行充分反应这一风险的存在。   再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率飞腾 所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金从投 资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得回较少的收益率。   债券回购为进步基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。举例：回购往复中， 往复敌手在回购到期时不行偿还全部或部分证券或价款，形成基金资产损失的风险；回购利 率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组合风 险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合的波动性（模范 差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险露馅进度也就越高，对基金净值形成 损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收失约，质押券可能濒临被处置的风险，因处置 价钱、数目、时分等的不细目，可能会给基金资产形成损失。   流动性风险是指因证券/期货商场往复量不及，导致证券不行赶快、低成土产货变现的风 险。流动性风险还包括基金出现多量赎回，甚至莫得实足的现款应付赎回支付所引致的风险。              招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）   由于敞开式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现款比例以应付赎回的要求。由于 我国证券商场波动性大，在商场下落时可能出现往复量急剧减少的情况，如果在这时出现较 大数额赎回央求，则基金资产可能会变现费力，基金可能濒临流动性风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募证明书“基金份额的申购、赎回及调整”章节。   本基金的投资商场主要为证券/期货往复所、寰球银行间债券商场等流动性较好的表率 型往复场地，主要投资对象为具有艰深流动性的债券和货币商场器具等，同期本基金基于分 散投资的原则在行业和个券方面未有高集合度的特征，玄虚评估在往往商场环境下本基金的 流动性风险适中。   基金出现多量赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合现象或多量赎回份 额占比情况决定全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主 在单个敞开日央求赎回基金份额越过基金总份额一定比例以上的，基金管理东谈主有权对其采用 部分宽限赎回的措施。   在商场大幅波动、流动性空匮等顶点情况下发生无法应酬投资者赎回需求的情形时，基 金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的轨则，玄虚运用 各类流动性风险管理器具，对赎回央求等进行适度调整，看成特定情形下基金管理东谈主流动性 风险的提拔措施，包括但不限于：   （1）宽限办理多量赎回央求   投资东谈主具体请参见本招募证明书“基金份额的申购、赎回及调整”章节中“多量赎回的 情形及处理方式”的相关内容。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时得志整个投资东谈主的赎回央求，投资东谈主收 到赎回款项的时分也可能晚于预期。   （2）暂停接受赎回央求   投资东谈主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”章节中“暂停接受赎回央求或延 缓支付赎回款项的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回央求的情形及法度。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回央求可能被断绝，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   （3）降速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”章节中“暂停接受赎回央求或延 缓支付赎回款项的情形”，和本招募证明书“基金份额的申购、赎回及调整”章节中“多量 赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金降速支付赎回款项的情形及法度。                招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）      在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的时分将可能比一般往往情形下有所蔓延。      （4）收取短期赎回费      本基金对峙续持有期限少于 7 天的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费 全额计入基金财产。      （5）暂停基金估值      投资东谈主具体请参见本招募证明书“基金资产估值”章节中“暂停估值的情形”，详备了 解本基金暂停估值的情形及法度。      在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被宽限办理或被 暂停接受，或被降速支付赎回款项。      （6）舞动订价      当本基金碰到大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的 商场冲击成老实拨给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利 影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。      （7）中国证监会认定的其他措施。      对于各类流动性风险管理器具的使用，基金管理东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则， 实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批法度并与基金托管东谈主协商一致。在 践诺运用各类流动性风险管理器具时，投资者的赎回央求、赎回款项支付等可能受到相应影 响，基金管理东谈主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权 益。      基金在往复过程发生交收失约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现失约、断绝支付到期 本息，王人可能导致基金资产损成仇收益变化，从而产生风险。      在基金管理运作过程中，管理东谈主的常识、技能、教育、判断等主不雅要素会影响其对相关 信息和经济局面、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发借主体信用恶化形成的信用风险。             招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）   国债期货接纳保证金往复轨制，由于保证金往复具有杠杆性，当相应期限国债收益率出 现不利变动时，可能会导致投资东谈主权益遭受较大损失。国债期货接纳逐日无欠债结算轨制， 如果莫得在轨则的时老实补足保证金，按轨则将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。   （1）信用风险：基金所投资的资产支撑证券之债务东谈主出现失约，或在往复过程中发生 交收失约，或由于资产支撑证券信用质地裁减导致证券价钱下降，形成基金财产损失。   （2）利率风险：商场利率波动会导致资产支撑证券的收益率和价钱的变动，一般而言， 如果商场利率飞腾，本基金持有资产支撑证券将濒临价钱下降、本金损失的风险，而如果市 场利率下降，资产支撑证券利息的再投资收益将濒临下降的风险。   （3）流动性风险：受资产支撑证券商场范围及往复活跃进度的影响，资产支撑证券可 能无法在归并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。   （4）提前偿付风险：债务东谈主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金资 产濒临再投资风险。 金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当遣散基金合同，并按照基金合同的约定 法度进行计帐，不需要召开基金份额持有东谈主大会进行表决。投资东谈主将濒临《基金合同》提前 遣散的风险。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手露馅基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调整。启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后 同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变面前 间具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，基金管理东谈主联想各项投资运作方针和基金事迹方针时以主袋账户资 产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不露馅侧袋账户份额的 净值，即便基金管理东谈主在基金如期陈述中露馅陈述期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不看成特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东谈主不承担任何保证和承诺的责任。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。             招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号） 风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场浩荡司法等作念出的概述性样子，代表了一般商场情况下本基金的历久风险收益特征。销售 机构（包括直销机构和其他销售机构）根据相关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销 售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与 居品风险之间的匹配教师。   相关当事东谈主在业务各法子操作过程中，因里面抵制存在颓势或者东谈主为要素形成操作失实 或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违纪往复、司帐部门诈骗、往复颠倒、IT 系统 故障等风险。   在敞开式基金的各式往复行径或者后台运作中，可能因为技艺系统的故障或者差错而影 响往复的往往进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技艺风险可能来自基金管理公司、 登记机构、销售机构、证券/期货往复所、证券登记结算机构等等。   由于法律法例方面的原因，某些商场行径受到限制或合同不行往往实践，导致基金资产 的损失。   战争、天然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基金 资产的损失。金融商场危境、行业竞争、代理商失约、托管行失约等超出基金管理东谈主自身直 接抵制才调之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。            招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）         §19 基金合同的变更、遣散与基金财产的计帐 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 过之日起获胜，自获胜后方可实践，自决议获胜后依照《信息露馅办法》的相关轨则在轨则 媒介公告。   有下列情形之一的，经履行相关法度后，《基金合同》应当遣散： 贯串的； 算小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》遣散情形出面前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈述；             招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）   （5）礼聘司帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐陈述出具法 律意见书；   （6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨有规划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈述经合乎《中华东谈主民共和国证 券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐 小组进行公告。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法例轨则的最低 期限。              招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）                   §20 基金合同的内容节录      （一）基金管理东谈主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》获胜之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照轨则召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及相关法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度相关法律轨则，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行径进行监督和处理；      （9）担任或请托其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基 金合同》轨则的用度；      （10）依据《基金合同》及相关法律轨则决定基金收益的分拨有规划；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或调整央求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用相关权利，为基金的利益利用因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益利用诉讼权利或者实施其他法 律行径；      （14）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；      （15）在合乎相关法律、法例的前提下，制订和调整相关基金认购、申购、赎回、调整 和非往复过户等业务司法；      （16）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者请托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；              招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》获胜之日起，以赤诚信用、严慎辛苦的原则管理和运用基金财产；   （4）配备实足的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产互相孤独，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相配他相关轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用适当合理的措施使联想基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎《基 金合同》等法律文献的轨则，按相关轨则联想并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述；   （10）编制季度、中期和年度基金陈述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》相配他相关轨则，履行信息露馅及陈述义务；   （12）保守基金生意好意思妙，不泄露基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》相配他相关轨则另有轨则外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不向他东谈主泄露，但应 监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供 的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨有规划，实时向基金份额持有东谈主分拨基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他相关轨则召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产管理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相关辛勤，保 存期限不低于法律法例轨则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛勤在轨则时分发出，何况保证投资者 约略按照《基金合同》轨则的时分和方式，随时查阅到与基金相关的公开辛勤，并在支付合 理成本的条件下得到相关辛勤的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临斥逐、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时陈述中国证监会并文告基金 托管东谈主；              招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担补偿责任，其补偿责任不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务请托第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担责任；      （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益利用诉讼权利或实施其他法律行径；      （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行获胜，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后      （25）实践获胜的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金托管东谈主的权利与义务      （1）自《基金合同》获胜之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全撑持基金财 产；      （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应申诉中国证监 会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据相关商场司法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，为基金办 理证券往复资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；      （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；      （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以赤诚信用、辛苦尽责的原则持有并安全撑持基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业场地，配备实足的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；      （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相孤独；对           招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号） 所托管的不同的基金分别树立账户，孤独核算，分账管理，保证不同基金之间在账户树立、 资金划拨、账册记录等方面互相孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》相配他相关轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主托管基金财产；   （5）撑持由基金管理东谈主代表基金订立的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意好意思妙，除《基金法》、《基金合同》相配他相关轨则另有轨则外， 在基金信息公开露馅前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的 要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主联想的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动相关的信息露馅事项；   （10）对基金财务司帐陈述、季度、中期和年度基金陈述出具意见，证明基金管理东谈主在 各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金管理东谈主有未实践《基金 合同》轨则的行径，还应当证明基金托管东谈主是否采用了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相关辛勤，保存期限不低于法 律法例轨则的最低期限；   （12）从基金管理东谈主或其请托的登记机构处领受并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按轨则制作相关账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或相关轨则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他相关轨则，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临斥逐、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时陈述中国证监会和银行业监 督管理机构，并文告基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿责任，其补偿责任不因其 退任而免除；   （20）按轨则监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）实践获胜的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权利与义务           招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主看成《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签名或盖印为必要条件。   除法律法例另有轨则或基金合同另有约定外，归并类别的每份基金份额具有同等的正当 权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息辛勤；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）负责阅读并顺从《基金合同》、招募证明书、基金居品辛勤概要等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）眷注基金信息露馅，实时利用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》遣散的有限责任；   （6）不从事任何有损基金相配他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）实践获胜的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因得回的不当得利；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。             招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有轨则或基金合同另有约定外，基金份额持 有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会未设立日常机构，若将来本基金份额持有东谈主大会成立日常机构， 则按照届时有用的法律法例的轨则实践。   （一）召开事由 下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）遣散《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调整基金运作方式；   （5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬金模范或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会法度；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或总共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额联想，下同）就归并事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调整基金的申购费率、调低赎回费率及销售服务费率或变更收费方式；   （3）调整本基金的基金份额类别树立或住手现存类别基金份额的销售等；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；               招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）      （6）基金管理东谈主、销售机构、登记机构调整相关基金认购、申购、赎回、调整、非交 易过户、转托管等业务司法；      （7）基金推出新业务或服务；      （8）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。      （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集 或在轨则时老实未能作出版面恢复，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自 行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集或在规 定时老实未能作出版面恢复，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有 必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当 配合。 持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主王人不召集或在轨则时老实未能作出版面恢复的，单 独或总共代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得禁绝、干与。      （三）召开基金份额持有东谈主大会的文告时分、文告内容、文告方式 额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时分、地点和会议姿色；      （2）会议拟审议的事项、议事法度和表决方式；      （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；            招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）   （4）授权请托解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时分和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采用的具体通信方式、请托的公证机关相配筹商方式和筹商东谈主、表决 意见寄交的截止时分和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票效率。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的请托东谈主理有基金份 额的凭证及请托东谈主的代理投票授权请托解释合乎法律法例、                          《基金合同》和会议文告的轨则， 何况持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记辛勤相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫耀，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 文告载明的其他姿色在表决截止日昔时投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 大融会知载明的其他姿色进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用：             招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个工作日内一语气公布相关 指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告轨则的方式收取基金份额持 有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文告不参加收取表决意见的，不影响表决效率；   （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表 决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决意见或授权 他东谈主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的请托东谈主理 有基金份额的凭证及请托东谈主的代理投票授权请托解释合乎法律法例、《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额持有东谈主不错接纳书面、聚集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主细目并在会议文告中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。   （五）议事内容与法度   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主理东谈主按照下列第（七）条文定法度细目和公布监票 东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金                招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号） 管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主理；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大 会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生又名基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效率。      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、请托东谈主姓名（或单元称号）和 筹商方式等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后      （六）表决      基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和至极决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以至极决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有轨则或基金合同另有约定外，转 换基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、遣散《基金合同》、本基金与其他基金 合并以至极决议通过方为有用。      基金份额持有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。      采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄解释，不然提交合乎会议通 知中轨则的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合乎会议文告轨则的表 决意见视为有用表决，表决意见粗率不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议脱手后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持                 招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号） 有东谈主大会的主理东谈主应当在会议脱手后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主马上公布计票 结果。      （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当马上公布再行盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）获胜与公告      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起获胜。      基金份额持有东谈主大会决议自获胜之日起依照《信息露馅办法》的相关轨则在轨则媒介上 公告。如果接纳通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实践获胜的基金份额持有东谈主大会的决议。 获胜的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。      （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若相关基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；              招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号） 记日相关基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相关基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 选举产生又名基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，归并类别账户内的每份基金份额具有平 等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的相关轨则以本节特殊约定内容为准，本 节莫得轨则的适用上文相关约定。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会的召开事由、召开条件、议事法度和表决条件等 内容，但凡径直援用法律法例或监管轨则的部分，如法律法例或监管轨则修改导致相关内容 被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对该部老实容进 行修改或调整，无需召开基金份额持有东谈主大会。   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的 余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完结收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 具体分拨有规划以公告为准，若《基金合同》获胜活气 3 个月可不进行收益分拨； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分 配方式是现款分成；                招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号） 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 售服务费将导致在可供分拨利润上有所不同；本基金归并类别的每份基金份额享有同瓜分拨 权； 后第 3 位脱手舍去，舍去部分归基金资产；      在不影响基金份额持有东谈主利益的情况下，基金管理东谈主可在不违背法律法例的前提下酌情 调整以上基金收益分拨原则，此项调整不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日 前在轨则媒介公告。      （四）收益分拨有规划      基金收益分拨有规划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。      （五）收益分拨有规划的细目、公告与实施      本基金收益分拨有规划由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息露馅办法》 的相关轨则在轨则媒介公告。      （六）基金收益分拨中发生的用度      收益分拨接纳红利再投资方式免收再投资的用度。      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的联想方法等相关事项解任《业 务司法》的相关轨则。      （七）实施侧袋机制期间的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募证明书的轨则。      （一）基金用度的种类              招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。管理费的联想方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个工作日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时筹商基金 托管东谈主协商科罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的联想方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个工作日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时筹商基金 托管东谈主协商科罚。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%。 本基金销售服务费将专门用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额持有东谈主服务，基金管 理东谈主将在基金年度陈述中对该项用度的列支情况作专项证明。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.20%的年费率计提。   销售服务费计提的联想公式如下：   H=E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值              招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对 一致的财务数据，自动在次月初 5 个工作日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节假 日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符， 应实时筹商基金托管东谈主协商科罚。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法例及相应条约轨则，按 用度践诺支拨金额列入或摊入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，其他用度详见招 募证明书的轨则或相关公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。基金财 产投资的相关税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关 税收征收的轨则代扣代缴。   （一）投资标的   本基金在严格抵制风险和保持艰深流动性的前提下，重心投资中短借主题证券，力图使 基金份额持有东谈主得回突出事迹比拟基准的投资收益。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有艰深流动性的金融器具，包括国内照章刊行的债券（包括国债、 场地政府债、金融债、央行单子、公司债、企业债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、 政府支撑机构债、政府支撑债券、次级债、可分离往复可转债的纯债部分）、资产支撑证券、 债券回购、银行进款、同行存单、货币商场器具、国债期货、现款以及法律法例或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具，但须合乎中国证监会的相关轨则。              招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）   本基金不投资于股票等资产，也不投资于可调整债券（可分离往复可转债的纯债部分除 外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当法度后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，其中，投资 于中短借主题证券的比例不低于非现款基金资产的 80%。每个往复日日终在扣除国债期货合 约需缴纳的往复保证金后，持有现款或者到期日在一年以内的政府债券比例总共不低于基金 资产净值的 5%。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金所指中短借主题证券为剩余期限不越过 3 年（含）或距行权日剩余期限不越过 3 年（含）的资产，主要包括国债、场地政府债、金融债、央行单子、公司债、企业债、中期 单子、短期融资券、超短期融资券、政府支撑机构债、政府支撑债券、次级债、可分离往复 可转债的纯债部分、资产支撑证券、同行存单等金融器具。   如法律法例的相关轨则发生变更，基金管理东谈主在履行适当法度后，可对上述资产配置比 例进行调整。   （三）投资策略   本基金在充分考虑基金资产的收益性及流动性及严格抵制风险的前提下，通过分析经济 周期变化、货币政策、债券供求等要素，继续研究债券商场运行现象、研判商场风险，制定 债券投资策略，挖掘价值被低估的标的券种，力图完结突出事迹基准的投资收益。   本基金将在基金合同约定的投资范围内，通过对宏不雅经济运行现象、国度货币政策和财 政政策、国度产业政策及成本商场资金环境的研究，积极掌握宏不雅经济发展趋势、利率走势、 债券商场相对收益率、券种的流动性以及信用水平，结合定量分析方法，细目大类金融资产 配置和债券类属配置。   （1）久期策略   本基金将查考商场利率的动态变化及预期变化，对引起利率变化的相关要素进行追踪和 分析，进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的调整有规划，以裁减利率变动对组合带来 的影响。本基金管理东谈主的固定收益团队将如期对利率期限结构进行预判，制定相应的久期目 标，当预期商场利率水平将飞腾时，适当裁减组合的久期；预期商场利率将下降时，适当提 高组合的久期。以达到利用商场利率的波动和债券组合久期的调整提高债券组合收益率看法。   （2）类属配置策略   本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、商场流动性、商场风险等要素 进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、往复所和银行间商场投资品种的利差和变 化趋势，制定债券类属配置策略，以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。              招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）      （3）信用利差弧线策略      信用债收益率是在基准收益率基础上加上反应信用风险的信用利差，因此信用债利差曲 线约略径直影响相应债券品种的信用利差收益率。本基金通过眷注信用利差的变化趋势，精 选利差趋向缩小的类属品种及个券。在信用利差弧线的分析上，本基金将重心眷注经济周期、 国度或产业政策、发借主体所属行业景气度、债券商场供求、信用债券商场结构、信用债券 品种的流动性等要素对信用利差的影响，进而进行信用债投资。      （4）个券精选策略      本基金重心投资中短借主题证券，在保持资产较好的流动性前提下，通过对个券进行深 入的基本面分析，并根据国债、金融债、信用债、企业债等不同品种的商场容量、信用风险 现象、信用利差水缓和流动本性况，判断各个资产的预期酬金，在不同投资品种之间进行配 置。      （5）信用债及资产支撑证券投资策略      信用品种收益率的主要影响要素为利率品种基准收益与信用利差。信用利差是信用居品 相对国债、央行单子等利率居品获取较高收益的起原。信用利差主要受两方面的影响，一方 面为债券所对应信用品级的商场平均信用利差水平，另一方面为刊行东谈主自己的信用现象。信 用债商场合座的信用利差水缓和信用债刊行主体自身信用现象的变化王人会对信用债个券的 利差水平产生进击影响，因此，本基金将从经济周期、国度政策、行业景气度和债券商场的 供求现象等多个方面考量信用利差的合座变化趋势。      本基金投资于评级在 AA+及以上司别的信用债（包含资产支撑证券，下同），其中评 级为 AAA 的信用债投资占信用债的比例为 50%-100%，评级为 AA+的信用债投资占信用债 的比例为 0-50%。信用债的评级为债项评级，若无债项评级或债项评级为短期信用评级的， 依照其主体评级。评级信息参照国内照章成立并具有信用评级禀赋的资信评级机构发布的最 新评级（不含中债资信评级）。如出现多家评级机构所出具信用评级不同的情况，基金管理 东谈主还需结合自身的里面信用评级进行孤独判断与认定。本基金持有信用债期间，如果其信用 评级下降不再合乎前述模范，应在评级陈述发布之日起 3 个月内全部卖出。      本基金参与国债期货投资是为了有用抵制债券商场的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为主要看法，适度运用国债期货提高投资组合运作效果。在国债期货投 资过程中，基金管理东谈主通过对宏不雅经济和利率商场走势的分析与判断，并充分考虑国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以调整债券组合的久期，降 低投资组合的合座风险。      将来，跟着商场的发展和基金管理运作的需要，基金管理东谈主不错在不改变投资标的的前 提下，解任法律法例的轨则，在履行适当法度后，相应调整或更新投资策略，并在招募证明 书更新中公告。               招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）    （四）投资限制    基金的投资组合应解任以下限制：    （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，其中，投资于中短借主题证券 的比例不低于非现款基金资产的 80%；    （2）每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，持有现款或者到期 日在一年以内的政府债券比例总共不低于基金资产净值的 5%。其中，现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10%；    （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不越过该证券的 10%；    （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的各类资产支撑证券的比例，不得越过基金资产净 值的 10%；    （6）本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；    （7）本基金持有的归并（指归并信用级别）资产支撑证券的比例，不得越过该资产支 持证券范围的 10%；    （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各类资产支撑证券，不得 越过其各类资产支撑证券总共范围的 10%；    （9）本基金持有资产支撑证券期间，如果其信用品级下降、不再合乎投资模范，应在 评级陈述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （10）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得越过其上一日基金资产净值的    （11）本基金在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资产净 值的 15%；在职何往复日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得越过基金持有的债券总市 值的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债 期货合约价值，总共（轧差联想）应当合乎基金合同对于债券投资比例的相关约定；在职何 往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得越过上一往复日基金资产净值 的 30%；    （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得越过本基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、证券停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外的要素甚至基金不合乎该比例 限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    （14）本基金总资产不越过基金净资产的 140%；    （15）本基金投资于同行存单的比例不得高于基金资产净值的 50%；               招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）   （16）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（12）、（13）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主 合并、基金范围变动等基金管理东谈主之外的要素甚至基金投资比例不合乎上述轨则投资比例的， 基金管理东谈主应当在 10 个往复日内进行调整，但中国证监会轨则的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同获胜之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同获胜之日起脱手。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适当法度 后，则本基金投资不再受相关限制。   为顾惜基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、驾御证券往复价钱相配他不正派的证券往复行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主相配控股股东、践诺抵制东谈主或者 与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合乎基金的投资标的和投资策略，解任基金份额持有东谈主利益优先原则，驻守利益 冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱实践。相关往复必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与露馅。紧要关联往复应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述不容性轨则，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行 适当法度后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的轨则实践。   （五）事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：中债玄虚钞票（1 年以下）指数收益率×90%+一年期如期存 款利率（税后）×10%   中债玄虚钞票（1 年以下）指数由中央国债登记结算有限公司编制，该指数旨在玄虚反 映短期债券商场价钱和投资酬金情况。指数涵盖了银行间商场和往复所商场，具有泛泛的市 场代表性。一年期如期进款利率（税后）是指中国东谈主民银行公布并实践的金融机构一年期东谈主             招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号） 民币进款基准利率，其能反应出本基金投资现款类资产以达到得回继续稳妥收益的看法。基 于本基金主要投资中短借主题证券，中式上述事迹比拟基准约略忠实的反应本基金的风险收 益特征。   若将来法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为商场浩荡接受的事迹比拟基准推出， 或者商场上出现愈加妥当用于本基金的事迹比拟基准，以及如果将来指数发布机构不再公布 上述指数或蜕变指数称号时，经与基金托管东谈主协商一致，履行相关法度后，本基金管理东谈主可 在报中国证监会备案后变更事迹比拟基准并实时公告，无需召开基金份额持有东谈主大会。   （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币商场基金，但低于羼杂型基金、股 票型基金。   （七）基金管理东谈主代表基金利用相关权利的处理原则及方法 利益； 不当利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大适度保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法度、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募证明书的轨则。   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）估值原则   基金管理东谈主在细目相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业司帐准则》、 监管部门相关轨则。 除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。                招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号） 估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应接纳最近往复日的 报价细目公允价值。有充足把柄标明估值日或最近往复日的报价不行确凿反应公允价值的， 应酬报价进行调整，细目公允价值。      与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技艺中考虑不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值技艺中不应将该限制看成特征考虑。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其多量持有相关资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支撑的估值技艺细目公允价值。接纳估值技艺细目公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只消在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行调整并细目公允价 值。      （三）估值方法      （1）往复所上市实行净价往复的债券，对于存在活跃商场的情况下，按估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经 济环境未发生紧要变化，按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 如最近往复日后经济环境发生了紧要变化的，接纳估值技艺细目公允价值；      （2）往复所上市未实行净价往复的债券，对于存在活跃商场的情况下，按估值日收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变 化，按最近往复日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估 值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近往复日后经济环境发生了紧要变 化的，接纳估值技艺细目公允价值；      （3）往复所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值技艺细目公允价值。往复所上 市的资产支撑证券，接纳估值技艺细目公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 机构提供的估值价钱数据进行估值。           招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号） 无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近往复日结算价估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的公谈性。 轨则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法度及相关法 律法例的轨则或者未能充分顾惜基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   基金管理东谈主负责基金资产净值联想和基金司帐核算，并担任基金司帐责任方，就与本基 金相关的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的联想结果对外赐与公布。   （四）基金净值信息   《基金合同》获胜后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在轨则网站露馅一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个敞开日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或营业网点露馅敞开日的各类基金份额净值和各类基金份额 累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站露馅半年度和年度 临了一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经基 金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。             招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号） 过之日起获胜，自获胜后方可实践，自决议获胜后依照《信息露馅办法》的相关轨则在轨则 媒介公告。   （二）《基金合同》的遣散事由   有下列情形之一的，经履行相关法度后，《基金合同》应当遣散： 贯串的；   （三）基金财产的计帐 算小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》遣散情形出面前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈述；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐陈述出具法 律意见书；   （6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨            招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）   依据基金财产计帐的分拨有规划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈述经合乎《中华东谈主民共和国证 券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐 小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法例轨则的最低 期限。   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院，根据该院届时有用的仲裁 司法进行仲裁，仲裁地点为深圳，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有拘谨力。除非仲 裁裁决另有轨则，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，《基金合同》当事东谈主应死守各自的职责，陆续忠实、辛苦、尽责地履行 基金合同轨则的义务，顾惜基金份额持有东谈主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律（为本基金合同之看法，在此不包括香港至极行政区、澳门 至极行政区和台湾地区法律）统治。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场地 和营业场地查阅。                 招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）                 §21 基金托管条约的内容节录   （一）基金管理东谈主   称号：招商基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   法定代表东谈主：王小青   成立日历：2002 年 12 月 27 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字2002100 号   组织姿色：有限责任公司   注册成本：13.1 亿元东谈主民币   存续期间：继续经营   经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务   （二）基金托管东谈主   称号：上海银行股份有限公司（简称：上海银行）   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 168 号   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 168 号   邮政编码：200120   法定代表东谈主：金煜   成立日历：1995 年 12 月 29 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行银复1995469 号《对于上海城市合作银 行开业的批复》，中国东谈主民银行银复1998215 号《对于上海城市合作银行更转业名的批复》   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2009814 号   组织姿色：股份有限公司（中外合股、上市）   注册成本：东谈主民币 142.065287 亿元   存续期间：继续经营   经营范围：东谈主民币存贷款等   （一）基金托管东谈主根据相关法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券遴荐模范的，基金管理东谈主应               招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号） 按照基金托管东谈主要求的格式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用相关技艺系统，对基金实 际投资是否合乎《基金合同》对于证券遴荐模范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。      本基金的投资范围为具有艰深流动性的金融器具，包括国内照章刊行的债券（包括国债、 场地政府债、金融债、央行单子、公司债、企业债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、 政府支撑机构债、政府支撑债券、次级债、可分离往复可转债的纯债部分）、资产支撑证券、 债券回购、银行进款、同行存单、货币商场器具、国债期货、现款以及法律法例或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具，但须合乎中国证监会的相关轨则。      本基金不投资于股票等资产，也不投资于可调整债券(可分离往复可转债的纯债部分除 外)、可交换债券。      如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当法度后，可 以将其纳入投资范围。      基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，其中，投资 于中短借主题证券的比例不低于非现款基金资产的 80%。每个往复日日终在扣除国债期货合 约需缴纳的往复保证金后，持有现款或者到期日在一年以内的政府债券比例总共不低于基金 资产净值的 5%。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。      本基金所指中短借主题证券为剩余期限不越过 3 年（含）或距行权日剩余期限不越过 3 年（含）的资产，主要包括国债、场地政府债、金融债、央行单子、公司债、企业债、中期 单子、短期融资券、超短期融资券、政府支撑机构债、政府支撑债券、次级债、可分离往复 可转债的纯债部分、资产支撑证券、同行存单等金融器具。      如法律法例的相关轨则发生变更，基金管理东谈主在履行适当法度后，可对上述资产配置比 例进行调整。      （二）基金托管东谈主根据相关法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金投资比例进 行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：      （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，其中，投资于中短借主题证券 的比例不低于非现款基金资产的 80%；      （2）每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，持有现款或者到期 日在一年以内的政府债券比例总共不低于基金资产净值的 5%。其中，现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等；      （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10%；      （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不越过该证券的 10%；      （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的各类资产支撑证券的比例，不得越过基金资产净 值的 10%；      （6）本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；               招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）    （7）本基金持有的归并（指归并信用级别）资产支撑证券的比例，不得越过该资产支 持证券范围的 10%；    （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各类资产支撑证券，不得 越过其各类资产支撑证券总共范围的 10%；    （9）本基金持有资产支撑证券期间，如果其信用品级下降、不再合乎投资模范，应在 评级陈述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （10）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得越过其上一日基金资产净值的    （11）本基金在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资产净 值的 15%；在职何往复日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得越过基金持有的债券总市 值的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债 期货合约价值，总共（轧差联想）应当合乎基金合同对于债券投资比例的相关约定；在职何 往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得越过上一往复日基金资产净值 的 30%；    （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得越过本基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、证券停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外的要素甚至基金不合乎该比例 限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    （14）本基金总资产不越过基金净资产的 140%；    （15）本基金投资于同行存单的比例不得高于基金资产净值的 50%；    （16）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（2）、（9）、（12）、（13）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主 合并、基金范围变动等基金管理东谈主之外的要素甚至基金投资比例不合乎上述轨则投资比例的， 基金管理东谈主应当在 10 个往复日内进行调整，但中国证监会轨则的特殊情形除外。    基金管理东谈主应当自基金合同获胜之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同获胜之日起脱手。    如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适当法度 后，则本基金投资不再受相关限制。    （三）基金托管东谈主根据相关法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主基金 投资不容行径通过过后监督方式进行监督。           招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主相配控股股东、践诺抵制东谈主或者 与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合乎基金的投资标的和投资策略，解任基金份额持有东谈主利益优先原则，驻守利益 冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱实践。相关往复必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与露馅。紧要关联往复应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项 进行审查。   根据法律法例相关基金从事关联往复的轨则，基金管理东谈主和基金托管东谈主应预先互相提供 与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他紧要横暴关系的公司名单相配更新，并确保所 提供的关联往复名单真的凿性、完竣性、全面性。基金管理东谈主有责任撑持确凿、完竣、全面 的关联往复名单，并负责实时更新该名单。   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主与关联往复名单中列示的关联方进行的关联往复违背法 律法例轨则时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金管理东谈主采用必要措施扼制该关联往复的发 生，若基金托管东谈主采用必要措施后仍无法扼制关联往复发生时，基金托管东谈主有权向中国证监 会陈述。对于往复所场内已成交的违纪关联往复，基金托管东谈主应按相关法律法例和往复所规 则的轨则进行结算，同期向中国证监会陈述。   （四）基金托管东谈主根据相关法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主参与 银行间债券商场进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合乎法律法 规及行业模范的、经稳健遴荐的、本基金适用的银行间债券商场往复敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的往复结算方式。基金管理东谈主应严格按照往复敌手名单的范围在银行间债券市 场遴荐往复敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券商场往复敌手名 单进行往复。基金管理东谈主不错如期或不如期对银行间债券商场往复敌手名单及结算方式进行 更新，新名单细咫尺已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照条约进行 结算。如基金管理东谈主根据商场情况需要临时调整银行间债券商场往复敌手名单及结算方式的， 应向基金托管东谈主证明原理，并在与往复敌手发生往复前与基金托管东谈主协商科罚。   基金管理东谈主负责对往复敌手的资信抵制，按银行间债券商场的往复司法进行往复，并负 责科罚因往复敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此形成的任何法律 责任及损失。若未践约的往复敌手在基金托管东谈主与基金管理东谈主细看法时分前仍未承担失约责 任相配他相关法律责任的，基金管理东谈主有权向相关往复敌手追偿，基金托管东谈主应赐与必要的 协助与配合。基金管理东谈主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向相关往复敌手追偿。基金 托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金 管理东谈主莫得按照预先约定的往复敌手或往复方式进行往复时，基金托管东谈主应实时提醒基金管 理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇责任。              招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）   （五）基金托管东谈主根据相关法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、各类基金份额净值联想、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分拨、相 关信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金事迹透露数据等进行监督和核查。   如果基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将作假的事迹透露数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东谈主对此不承担任何责任，并将在发现后立即陈述中国证监会。   （六）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违背法律法例、 《基金合同》和本托管条约的轨则，应实时以电话提醒或书面指示等方式文告基金管理东谈主限 期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书面文告 后应实时查对并以书面姿色给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举 证，证明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托 管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的 违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。   （七）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管 条约对基金业求实践核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金管理东谈主应在轨则时老实恢复 并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、《基金 合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督陈述的事项，基金管理东谈主应积极配 合提供相关数据辛勤和轨制等。   （八）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据往复法度照旧获胜的指示违背法律、行政法例 和其他相关轨则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基金管理东谈主，由此形成的损 失由基金管理东谈主承担。   （九）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违游记径，应实时陈述中国证监会，同期文告 基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金管理东谈主无正派原理，断绝、圮绝 基金托管东谈主根据本托管条约轨则利用监督权，或采用拖延、诈骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行 有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。   （十）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大适度保护基金份额 持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考司帐师事务所意见后，可 以依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依摄影关法律法例的轨则和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产处 置和信息露馅等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体司法依摄影关法律法例的规 定和基金合同的约定实践。            招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需其他账户、复核基金管 理东谈主联想的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、相关信 息露馅和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 实践或无故蔓延实践基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、《基 金合同》、本条约相配他相关轨则时，应实时以书面姿色文告基金托管东谈主限期纠正。基金托 管东谈主收到文告后应实时查对并以电话提醒或书面姿色等方式给基金管理东谈主发出回函，证明违 规原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东谈主有权随 时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行 为，包括但不限于：提交相关辛勤以供基金管理东谈主核查托管财产的完竣性和确凿性，在轨则 时老实恢复基金管理东谈主并改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记径，应实时陈述中国证监会，同期文告 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金托管东谈主无正派原理，断绝、圮绝 基金管理东谈主根据本条约轨则利用监督权，或采用拖延、诈骗等妙技妨碍基金管理东谈主进行有用 监督，情节严重或经基金管理东谈主建议劝诫仍不改正的，基金管理东谈主应陈述中国证监会。   （一）基金财产撑持的原则 担责任。 行协商科罚。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自走运用、贬责、分拨本基金的任何 资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限责任公司结算数据完成场内往复交收、 托管资产开户银行扣收结算费和账户顾惜费等用度）。 并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文告基金管理 东谈主采用措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基 金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何责任，但应给予必要的协助与配合。             招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）   （二）基金召募期间及召募资金的验资 管理东谈主开立并管理。 有东谈主东谈主数合乎《基金法》、《运作办法》等相关轨则后，基金管理东谈主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在轨则时老实，礼聘合乎《中华东谈主民共和 国证券法》的司帐师事务所进行验资，出具验资陈述。出具的验资陈述由参加验资的 2 名或 退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管理 法合规的指示办理资金收付。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的行动。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 券账户。 管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行动。 由基金管理东谈主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担，若因基金银行进款余额不及导致证券账户开户费无 法扣收，由基金管理东谈主先行垫付。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法东谈主计帐工作，基 金管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证 券登记结算有限责任公司的轨则实践。 的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，若无相关轨则，则基金托管东谈主比照上述对于账 户开立、使用的轨则实践。              招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）   （五）债券托管专户的开设和管理   《基金合同》获胜后，基金管理东谈主负责以基金的口头央求并取得进入寰球银行间同行拆 借商场的往复经验，并代表基金进行往复；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间商场登记 结算机构的相关轨则，在银行间商场登记结算机构开立债券托管账户，持有东谈主账户和资金结 算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金管理东谈主代表基金订立寰球银行间债券 商场债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和管理 定的其他投资品种的投资业务时，如果波及相关账户的开设和使用，按相关司法进行开立和 使用。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的撑持   基金财产投资的相关什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基 金托管东谈主的撑持库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任 公司上海分公司/深圳分公司、银行间商场计帐所股份有限公司或单子营业中心的代撑持库， 撑持凭证由基金托管东谈主理有。什物证券、银行如期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按 基金管理东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构践诺有用抵制 的资产不承担撑持责任。   （八）与基金财产相关的紧要合同的撑持   与基金财产相关的紧要合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表基金签署的、 与基金财产相关的紧要合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主撑持。除本条约另有轨则 外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产相关的紧要合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息露馅条约及基金投资业务中产生的紧要合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金 托管东谈主至少各持有一份原来的原件。基金管理东谈主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要 合同传真给基金托管东谈主，并在三十个工作日内将原来投递基金托管东谈主处。紧要合同的撑持期 限不低于法律法例轨则的最低期限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供提供加盖授权业务章 的合同传真件或复印件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转机。   （一）基金资产净值的联想、复核与完成的时分及法度   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。               招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）   各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，各类基金资产净值除以当日该类基金份额 的余额数目联想，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立大额 赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管理东谈主于每个工作日联想基金资产净值及各类基金份额净值，并按轨则公告。   基金管理东谈主应每个工作日对基金资产估值，但基金管理东谈主根据法律法例或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金管理东谈主每个工作日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发送基 金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。 本基金相关的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见， 按照基金管理东谈主对基金净值信息的联想结果对外赐与公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值颠倒的处理方式   基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值颠倒。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形   基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定暂停估值与公告基金份额净值。   （五）本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并露馅主 袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停露馅侧袋账户的基金净值信息。   （六）基金司帐轨制   按国度相关部门轨则的司帐轨制实践。   （七）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述。基金管理东谈主独马上树立、记录 和撑持本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金 管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信 息的联想和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （八）基金财务报表与陈述的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对不符时， 应实时文告基金管理东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据统统一致。   (1)报表的编制              招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）   基金管理东谈主应当在每月结果后 5 个工作日内完成月度报表的编制；在季度结果之日起 的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度陈述的编制。基金年度陈述中的财务司帐 陈述应当经过合乎《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计。《基金合同》获胜 不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者年度陈述。   (2)报表的复核   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调整， 调整以国度相关轨则为准。   基金管理东谈主应留足充分的时分，便于基金托管东谈主复核相关报表及陈述。   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。基金份额持 有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和撑持，撑持期限自基金账户销户之日 起不少于 20 年。基金管理东谈主和基金托管东谈主应分别撑持基金份额持有东谈主名册，保存期不低于 法律法例轨则的最低期限。如不行妥善撑持，则按相关法例承担责任。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈述和年度陈述前，基金管理东谈主应将相关辛勤送交基金托 管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其真的凿性、准确性和完竣性。基金托管东谈主不得将 所撑持的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺从守秘义务，除非 法律、法例、规章另有轨则，有权机关另有要求。   （一）托管条约的变更法度   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 《基金合同》的轨则有任何冲突。基金托管条约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管条约遣散出现的情形   （三）基金财产的计帐 算小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。                招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号） 华东谈主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产 计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   (1)《基金合同》遣散情形出面前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和证据；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作计帐陈述；   (5)礼聘司帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐陈述出具法律 意见书；   (6)将计帐陈述报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分拨。 现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨有规划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈述经合乎《中华东谈主民共和国证 券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐 小组进行公告。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法例轨则的最低 期限。              招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）   因本条约产生或与之相关的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入科罚，协商、长入不行 科罚的，可接纳以下方式：   任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院，根据该院届时有用的仲裁司法进行仲裁， 仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对两边当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有轨则， 仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应死守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自陆续忠实、辛苦、 尽责地履行《基金合同》和本托管条约轨则的义务，顾惜基金份额持有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之看法，在此不包括香港、澳门至极行政区和台湾地区法 律）统治并从其解释。                招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）                §22 对基金份额持有东谈主的服务   本基金管理东谈主承诺向基金份额持有东谈主提供下列服务。同期，基金管理东谈主有权根据投资东谈主 的需要和商场的变化，对以下服务内容进行相应调整。   客户持有指定银行的账户，通过招商基金网上往复平台，不错完结在线开户往复。   招商基金网址：www.cmfchina.com 单。客户可通过招商基金客户服务热线或者网站进行账单服务定制或蜕变。服务用度由本基 金管理东谈主承担，客户无需额外承担用度。 的通信地址及筹商方式，并实时进行更新。本基金管理东谈主提供的辛勤邮寄服务原则上接纳邮 政平信邮寄方式，并不合邮寄辛勤的投递作念出承诺和保证；也不合因邮寄辛勤出现遗漏、泄 露而导致的径直或转折毁伤承担任何补偿责任。 内容，也无法统统保证其安全性与实时性。因此招商基金管理公司不合电子邮件或短信息电 子化账单的投递作念出承诺和保证，也不合因互联网或通信等原因形成的信息不完竣、泄露等 而导致的径直或转折毁伤承担任何补偿责任。   基金份额持有东谈主不错通过招商基金管理公司网站、客户服务热线提交信息定制央求，基 金管理东谈主通过手机短讯或 E-MAIL 方式发送基金份额持有东谈主定制的信息。可定制的信息包括： 基金净值、投研不雅点、公司最新公告指示等，基金公司还将根据业务发展的践诺需要，应时 调整定制信息的内容。   除了发送基金份额持有东谈主定制的各类信息外，基金公司也会如期或不如期向预留手机号 码及 EMAIL 地址的基金份额持有东谈主发送基金分成、节日致意、居品推行等信息。如基金份 额持有东谈主不但愿领受到该类信息，不错通过招商基金客户服务热线取消该项服务。                招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）   基金份额持有东谈主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录招商基金网站，可享有账 户查询、信息定制、辛勤修改、承诺刊物查阅等多项在线服务。   招商基金网址：www.cmfchina.com   招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com   招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务。基金份额持有东谈主可进 行基金份额净值等信息的查询。   招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东谈主工咨 询服务。基金份额持有东谈主可通过该热线享受业务盘考、信息查询、信息服务定制、辛勤修改、 投诉建议等专项服务。   招商基金寰球统一客户服务热线：400-887-9555（免远程话费）   基金份额持有东谈主不错通过直销和非直销销售机构网点柜台的意见簿、基金公司网站、客 户服务热线、书信及电子邮件等不同的渠谈对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉。   对于工作日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不行实时回复的投诉，基金公司 将在承诺的时限内进行处理。对于非工作日建议的投诉，将在顺延的工作日当日进行处理。              招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）                  §23 其他应露馅事项 序号                   公告事项                  公告日历      二号）      新      新      资）和调整转入业务的公告      下基金销售业务的公告      资）和调整转入业务的公告      资）和调整转入业务的公告      资）和调整转入业务的公告      一号）      新      新      理旗下基金销售业务的公告      资）和调整转入业务的公告              招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）      资）和调整转入业务的公告            招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）           §24 招募证明书的存放及查阅方式   本招募证明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所，并刊登在基金管理东谈主的网站上。   投资东谈主可在办公时分免费查阅本招募证明书，也可按工本费购买本招募证明书的复印件， 但应以本基金招募证明书的原来为准。           招商鑫利中短债债券型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第二号）                §25 备查文献   投资者如果需了解更详备的信息，可向基金管理东谈主、基金托管东谈主或销售机构央求查阅以 下文献：   （一）中国证监会准予招商鑫利中短债债券型证券投资基金注册的文献；   （二）《招商鑫利中短债债券型证券投资基金基金合同》；   （三）《招商鑫利中短债债券型证券投资基金托管条约》；   （四）基金管理东谈主业务经验批件、营业执照；   （五）基金托管东谈主业务经验批件、营业执照；   （六）讼师事务所法律意见书；   （七）中国证监会要求的其他文献。                                 招商基金管理有限公司

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