白丝 足交 英大智享债券A,英大智享债券C: 英大智享债券型证券投资基金招募阐述书(更新)(2024年第2号)
美少妇 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) (2024年第2号) 基金约束东谈主:英大基金约束有限公司 基金托管东谈主:宁波银行股份有限公司 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 紧迫指示 英大智享债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)于 2020 年 8 月 19 日经中国证券监督约束委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可〔2020〕1880 号文准予公开召募。 英大基金约束有限公司(以下简称“本基金约束东谈主”或“约束东谈主”)保证招 募阐述书的内容信得过、准确、无缺。本基金经中国证监会注册,但中国证监会对 本基金召募的注册,并不标明其对本基金的价值和收益作出推行性判断或保证, 也不标明投资于本基金莫得风险。 本基金投资于证券市集,基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动,投 资者在投成本基金前,请肃肃阅读本招募阐述书、基金合同、基金居品贵寓摘要 等信息败露文献,全面相识本基金居品的风险收益特征和居品脾气,充分辩论自 身的风险承受才能,感性判断市集,对认购和/或申购基金的意愿、时机、数目 等投资步履作出孤独决策,得回基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各种风 险。投成本基金可能遭遇的风险包括但不限于:证券市集举座环境激励的系统性 风险,个别证券特有的非系统性风险,大批赎回或暴跌导致的流动性风险,投资 于银行进款产生的信用风险和流动性风险,基金投资过程中产生的操作风险,因 交收爽约和投资债券激励的信用风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险 等。 本基金是债券型基金,其预期风险与预期收益高于货币市集基金,低于混杂 型基金和股票型基金。基金约束东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者欢乐”原则,在 投资东谈主作出投资决策后,基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险,由投资 东谈主自行负责。 本基金基金份额分为 A、C 类,A 类基金份额收取认(申)购费;C 类基金份 额不收取认(申)购费,但计提销售服务费;A、C 类基金份额适用沟通的赎回 费率。 基金约束东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎辛勤的原则约束和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金的过往事迹并不预示其畴昔表现。基金约束东谈主所约束的其它基金的事迹 并不组成对本基金事迹表现的保证。 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 投资有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募阐述书基 金合同、基金居品贵寓摘要等法律文献。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时,基金约束东谈主履行相应 标准后,不错启用侧袋机制,具体详见本招募阐述书“侧袋机制”章节。侧袋机 制实施期间,基金约束东谈主将对基金简称进行独特标识,并不办理侧袋账户的申购 赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读相关内容并贵重本基金启用侧袋机制时的特定 风险。 员会名单进行了更新。除此之外,本招募阐述书所载内容截止日为 2024 年 10 月 28 日,相关财务数据和净值表现数据截止日为 2024 年 9 月 30 日(财务数据 未经审计)。本招募阐述书依然基金托管东谈主复核。 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 第一部分 弁言 《英大智享债券型证券投资基金招募阐述书》(以下简称“招募阐述书”或 “本招募阐述书”)依据《中华东谈主民共和国民法典》(以下简称“《民法典》”)、 《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募 证券投资基金销售机构监督约束办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开 召募证券投资基金运作约束办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募 证券投资基金信息败露约束办法》(以下简称“《信息败露办法》”)、《公开 召募通达式证券投资基金流动性风险约束规矩》(以下简称“《流动性风险约束 规矩》”)偏激他相关规矩以及《英大智享债券型证券投资基金基金合同》(以 下简称“基金合同”)编写。 本招募阐述书施展了本基金的投资宗旨、投资策略、风险、费率、约束等与 投资东谈主投资决策相关的全部必要事项,投资者在作念出投资决策前应当仔细阅读本 招募阐述书。 本基金约束东谈主承诺本招募阐述书不存在职何作假纪录、误导性述说或者重要 遗漏,并对其信得过性、准确性、无缺性承担法律职责。本基金是根据本招募阐述 书所载明的贵寓苦求召募的。本基金约束东谈主莫得委派或授权任何其他东谈主提供未在 本招募阐述书中载明的信息,或对本招募阐述书作任何解释或者阐述。 本招募阐述书根据本基金的基金合同编写,并经中国证券监督约束委员会 (以下简称“中国证监会”)注册。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权利、 义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有 东谈主和基金合同确当事东谈主,其持有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认 和接受,并按照《基金法》、基金合同偏激他相关规矩享有权利、承担义务。基 金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务,应注目查阅基金合同。 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 第二部分 释义 在本招募阐述书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 及对本基金合同的任何有用立异和补充 型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用立异和补充 告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有约束力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议立异,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的立异 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督约束办法》及颁布机关对其往往作念 出的立异 日实施的《公开召募证券投资基金信息败露约束办法》及颁布机关对其往往作念出 的立异 施的《公开召募证券投资基金运作约束办法》及颁布机关对其往往作念出的立异 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 机关对其往往作念出的立异 员会 务的法律主体,包括基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及相关法律法例规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》(包括其往往立异)及相关法律法例规矩,运用来自境外的 东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、诊治、非交游过户、转托管及如期定额投资等业务 他条件,取得基金销售业务经历并与基金约束东谈主矍铄了基金销售服务契约,办理 基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和约束、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并防守基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 限公司或接受英大基金约束有限公司委派代为办理登记业务的机构 约束的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、诊治、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金约束东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束,并得回中国证监会书面阐明的 日历 产计帐结束,计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得逾越 3 个月 通达日 范例基金约束东谈主所约束的通达式证券投资基金登记方面的业务法则,由基金约束 东谈主、销售机构和投资东谈主共同恪守 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 规矩的条件,苦求将其持有基金约束东谈主约束的、某一基金的基金份额诊治为基金 约束东谈主约束的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金诊治中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金诊治中转入 苦求份额总额后的余额)逾越上一通达日基金总份额的 10% 基金份额分为不同的类别,各基金份额类别分别成立代码,分别诡计和公告基金 份额净值和基金份额累计净值。本基金份额类别分为 A 类基金份额和 C 类基金份 额 再从本类别基金资产上钩提销售服务费,在赎回时根据持有期限收取赎回用度的 基金份额 购/申购用度,在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额 行进款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的粗略 申购款偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 刊(以下简称规矩报刊)及《信息败露办法》规矩的互联网网站(以下简称规矩 网站,包括基金约束东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站) 等媒介 基金份额持有东谈主服务的用度 以合理价钱给予变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行如期进款(含契约约定有条件提前支取的银行进款)、资产救助证券、因 刊行东谈主债务爽约无法进行转让或交游的债券等 额净值的方式,将基金调整投资组合的市集冲击成老实派给推行申购、赎回的投 资者,从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响,确保投资东谈主的正当权益 不受毁伤并得到公谈对待 账户进行处置计帐,目的在于有用阻遏并化解风险,确保投资者得到公谈对待, 属于流动性风险约束器具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在重要不细目性的资产;(二)按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在重要不细目性的资产;(三)其他资产价值存在重要不确 定性的资产 件 要》偏激更新 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 第三部分 基金约束东谈主 一、基金约束东谈主概况 公司称号:英大基金约束有限公司 公司住所:北京市向阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼 2201 办公地址:北京市向阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼 2201 邮政编码:100020 法定代表东谈主:范育晖 研究东谈主:顾诗 研究电话:400-890-5288、010-57835666 成立时候:2012 年 8 月 17 日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可〔2012〕759 号 组织体式:有限职责公司(法东谈主独资) 注册成本:11.46 亿元东谈主民币 存续期间:持续经营 二、基金约束东谈主基本情况 英大基金约束有限公司(以下简称“英大基金”)成立于 2012 年 8 月 17 日,注册成本金 11.46 亿元东谈主民币,是国网英大海外控股集团有限公司的全资子 公司。英大基金依托鼓吹上风,坚持市集化发展标的,驻足新发展阶段、贯彻新 发展理念,根植主业、服求实业、坚持动力特色、努力创造价值,积极构建界限、 速率、结构、质料、效益、安全“六统一”的新发展样式,尽力于为客户提供卓 越的资产约束服务。 公司依托高效的决策机制、专科的投研团队、严谨的风控体系,2023 年先 后荣获新浪财经致意公募 25 周年评比“最具成长后劲基金公司”,2023 东方财 富风浪际会“年度后劲电商团队”,在 2023 金融业高质料发展大会暨第九届金 融企业社会职责论坛上,公司以“深化普惠金融,助力共同富裕”的一系列实践 获评《金融企业社会职责蓝皮书(2022)》优秀案例等奖项。 放弃 2024 年 9 月 30 日,本公司约束英大纯债债券型证券投资基金、英大领 先答复混杂型发起式证券投资基金、英大现款宝货币市集基金、英大国企更动主 题股票型证券投资基金、英大活泼配置混杂型发起式证券投资基金、英大策略优 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 选混杂型证券投资基金、英大睿鑫活泼配置混杂型证券投资基金、英大睿盛活泼 配置混杂型证券投资基金、英大通盈纯债债券型证券投资基金、英大安惠纯债债 券型证券投资基金、英大安鑫 66 个月如期通达债券型证券投资基金、英大智享 债券型证券投资基金、英大通惠多利债券型证券投资基金、英大牢固增强中枢一 年持有期混杂型证券投资基金、英大中证 ESG120 策略指数证券投资基金、英大 安盈 30 天滚动持有债券型发起式证券投资基金、英大安益中短债债券型证券投 资基金、英大安悦纯债债券型证券投资基金、英大中证同行存单 AAA 指数 7 天持 有期证券投资基金、英大通佑纯债一年如期通达债券型证券投资基金、英大延福 养老宗旨日历 2040 三年持有期混杂型发起式基金中基金(FOF)、英大安旸纯债 债券型证券投资基金、英大碳中庸混杂型证券投资基金、英大延福养老宗旨日历 三年持有期混杂型发起式基金中基金(FOF)、英大延福养老宗旨日历 2060 三年 持有期混杂型发起式基金中基金(FOF)、英大延福养老宗旨日历 2045 三年持有 期混杂型发起式基金中基金(FOF)、英大延福养老宗旨日历 2050 三年持有期混 合型发起式基金中基金(FOF)、英大安华纯债债券型证券投资基金、英大 CFETS0-3 年期政策性金融债指数证券投资基金、英大福鑫稳健养老宗旨一年持 有期混杂型发起式基金中基金(FOF)31 只通达式证券投资基金,同期,约束数 十个特定客户资产投资组合。 基金约束东谈主与鼓吹之间实行业务阻遏轨制,鼓吹并不顺利参与基金财产的投 资运作。 三、主要东谈主员情况 乔发栋先生:董事长。自 2023 年 7 月 7 日起任职,研究生学历,博士学位, 高等司帐师。现任国网英大海外控股集团有限公司党委委员,国网英大股份有限 公司董事、总司理、党委副秘书。历任西北电网公司财务部基建财务处处长,西 安凯信实业发展有限公司副总司理、总司帐师、工会主席、党委委员,西安凯信 实业发展有限公司总司理、党委委员,英大海外信赖有限职责公司固有资产约束 部主任、上海业务部总司理,英大海外信赖有限职责公司总司理助理兼办公室(董 监办)主任、党组秘书、总司理助理兼风险抑遏部筹备组组长,英大海外信赖有 限职责公司副总司理、总司帐师、党委委员,国网英大股份有限公司副总司理、 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 党委委员兼英大汇互市业保理有限公司董事长、党支部秘书,国网雄安交易保理 有限公司引申董事,英大证券有限职责公司董事,国网英大股份有限公司副总经 理、党委委员。 范育晖先生:职工董事。自 2020 年 12 月 28 日起任职,研究生学历,硕士 学位。现任英大基金约束有限公司总司理、党总支副秘书。历任中国电力信赖投 资有限公司信贷部、证券部职员,天津证券营业部交游部副司理、司理,天津证 券营业部副总司理,北京证券营业部副总司理,中国电力财务有限公司债券基金 部副主任、投资银行部副主任,上海国电投资有限公司总司理,中国电力财务有 限公司监察室主任、投资银行部主任、投资约束部主任,华北分公司总司理,英 大基金副总司理、党总支委员,英大基金约束有限公司总司理、党总支副秘书兼 英大成本约束有限公司引申董事、代行英大基金约束有限公司董事长职责。 张彤宇先生:董事,自 2019 年 8 月 25 日起任职,本科学历,硕士学位,高 级司帐师。现任国网英大股份有限公司董监部高等总监。历任东北电业约束局第 四工程公司财务科、东北电力集团公司财务部专项基金处、辽宁省电力公司财务 部资产资金处、国度电力公司财务部空洞处职员,国度电网公司财务部财务约束 处副处长、预算处副处长、金融资产约束部稽审处副处长、处长,国网资产约束 有限公司合规与风险处处长,英大海外控股集团有限公司法律合规部主任、风险 约束部主任,国网英大海外控股集团有限公司风险约束部主任、资产约束业务部 主任,国网英大股份资产约束业务部主任。 马涛先生:董事,自 2020 年 12 月 28 日起任职,研究生学历,硕士学位, 高等经济师。现任国网英大海外控股集团有限公司资产约束业务部主任。历任渤 海证券股份有限公司研究所行业研究员、广发证券股份有限公司发展研究中心行 业研究员、国网英大海外控股集团有限公司投资约束部司理、高等司理,经营投 资部高等司理、主任助理,发展运筹帷幄部主任助理,发展运筹帷幄部(引战与上市服务 办公室)副主任、国网英大海外控股集团有限公司投资约束部副主任、主任。 马筱琳女士:孤独董事,自 2017 年 11 月 29 日起任职,研究生学历,硕士 学位,高等经济师。历任首钢公司自动化研究所技艺贸易翻译,中国海外贸易中 心约束部部门司理,中国海外期货经纪有限公司海应酬易员、客户司理,中国工 商银行总行投资银行部、投行研究中心副处长、研究发展部资深司理。在银监会 法例部借调期间,从事我国资产证券化法例轨制的研究,参与完成我国首个资产 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 证券化试点法例的编制与发布等相关服务。 贺强先生:孤独董事,自 2020 年 12 月 28 日起任职,本科学历,学士学位, 教师。现任中央财经大学金融学院教师、证券期货研究所长处。耐久从事金融与 证券的教训和研究服务,具有深厚的金融表面功底和丰富的成本市集实践教养。 先后发表论文、论著 500 余篇,国度级、省部级与其他课题 20 余项,出版专著、 课本 50 余部。参与了世界东谈主大财经委《证券法》《基金法》的起草与修改服务。 宋国良先生:孤独董事,自 2020 年 12 月 28 日起任职,研究生学历,经济 学博士。现任对外经济贸易大学金融学院教师、对外经济贸易大学金融居品与投 资研究中心主任。曾任司法部中国讼师事务中心讼师,瑞士信贷第一波士顿投资 银行中国业务副总裁,中国金融学院副教师等职务。 松芙蓉女士:监事会主席,自 2020 年 12 月 28 日起任职,本科学历,学士 学位,正高等司帐师。现任国网英大海外控股集团有限公司总司帐师、党委委员。 历任贵州省电力确立第一工程公司财务部出纳、核算主管,贵州省电力公司财务 资产部资金、电价主管;贵州省贵阳市北供电局电费室主任,长安保障经纪有限 公司财务部财务主管;国度电网东谈主寿保障公司筹备组财务司帐小组组员;英大泰 和东谈主寿保障股份有限公司财务司帐部财务约束处处长、财务司帐部主任助理;英 大海外控股集团有限公司财务资产部职员、主任助理,国网英大海外控股集团有 限公司财务资产部主任助理、审计部主任助理、审计部副主任、审计部主任、风 险约束部主任,国网英大海外控股集团有限公司副总审计师兼审计部、风险约束 部主任等职务。 李婷女士:职工监事,自 2020 年 12 月 28 日起任职,研究生学历,硕士学 位。现任英大基金约束有限公司基金运营部总司理。曾任职英大证券经营财务部 预算约束、司帐核算,英大基金运营部资金计帐、TA、基金司帐,空洞约束部财 务负责东谈主、副总司理兼财务负责东谈主、副总司理,基金运营部副总司理、总司理、 风险约束部总司理等职务。 李莉女士:职工监事,自 2022 年 8 月 3 日起任职,本科学历,学士学位。 现任英大基金约束有限公司东谈主力资源部副主任。曾任武汉吉隆过滤集团市集部市 场内政、主管,泰康东谈主寿湖北分公司营销服务部代理东谈主、业务主任、兼职讲师, 泰康东谈主寿总公司职工福利经营奇迹部职场营销组长,泰康养老总公司东谈主力资源部 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 培训约束、招聘、职工关系、薪酬福利,英大财险北京分公司东谈主事行政部薪酬福 利、绩效傍观、东谈主资板块负责东谈主,英大基金约束有限公司空洞约束部(董监办) 薪酬绩效、主任助理、东谈主力资源部主任助理等职务。 范育晖先生:总司理,自 2020 年 1 月 7 日起任职,研究生学历,硕士学位。 兼任英大基金约束有限公司职工董事、党总支副秘书。历任中国电力信赖投资有 限公司信贷部、证券部职员,天津证券营业部交游部副司理、司理,天津证券营 业部副总司理,北京证券营业部副总司理,中国电力财务有限公司债券基金部副 司理、投资银行部副主任,上海国电投资有限公司总司理,中国电力财务有限公 司监察室主任、投资银行部主任、投资约束部主任,华北分公司总司理,英大基 金副总司理、党总支委员,英大基金约束有限公司总司理、党总支副秘书兼英大 成本约束有限公司引申董事,代行英大基金约束有限公司董事长职责。 岳喜伟先生:副总司理,自 2020 年 12 月 8 日起任职,研究生学历,博士学 位。现兼任英大基金约束有限公司财务负责东谈主、党总支委员、深圳分公司总司理。 历任中共山东省委党校《信息与贵寓》裁剪部裁剪,国度电网公司金融资产约束 部合规与风险处四级职员,国网资产约束有限公司合规与风险处四级职员,英大 海外控股集团有限公司风险约束部四级职员,国网英大海外控股集团有限公司风 险约束部高等司理、风险约束部总监、风险约束部主任助理、审计部主任助理、 审计部副主任,英大基金约束有限公司总司理助理兼财务总监,英大基金约束有 限公司总司理助理兼财务总监、居品市集部总司理、工会主席,英大基金约束有 限公司副总司理兼财务负责东谈主、居品市集部总司理、工会主席。 张大铮先生:副总司理,自 2020 年 12 月 8 日起任职,研究生学历,硕士学 位。现兼任英大基金约束有限公司党总支委员、基金司理、北京分公司总司理。 历任中银海外证券有限职责公司高等分析员,中国海外金融有限公司固定收益部 副总司理、资产约束部副总司理,摩根士丹利华鑫基金约束有限公司助理总司理、 固定收益投资部总监,民生基金约束有限公司(筹)副总裁,英大基金约束有限 公司总司理助理(投资总监)兼固定收益部总司理、基金司理,英大基金约束有 限公司副总司理兼固定收益部总司理、基金司理。 党晶先生:副总司理,自 2022 年 3 月 11 日起任职,研究生学历,博士学位。 现兼任英大基金约束有限公司党总支委员,北京英大成本约束有限公司引申董 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 事。历任国网资产约束有限公司发展运筹帷幄部职员,国网英大海外控股集团有限公 司投资约束部高等主管、司理,深圳英大成本约束有限公司动力及军工部副总经 理(掌握服务)、总司理,英大基金约束有限公司互联网金融部、销售服务部、 机构业务部(电交易务部)、专户投资部总司理,北京英大成本约束有限公司总 司理,英大基金约束有限公司总司理助理兼机构业务部总司理,总司理助理,总 司理助理兼渠谈业务部总司理,总司理助理、代行北京英大成本约束有限公司总 司理职责、代行合规负责东谈主职责,副总司理兼英大基金约束有限公司北京分公司 总司理、深圳分公司总司理。 刘康喜先生:督察长。自 2019 年 10 月 14 日起任职,研究生学历,硕士学 位。现兼任英大基金约束有限公司党总支委员、北京英大成本约束有限公司监事。 曾任职于中共北京市怀柔区纪委、监察局,北京市法律救援中心,中国证监会北 京监管局,英大基金约束有限公司监察稽核部副总司理(掌握服务)、监察稽核 部总司理、督察长兼监察稽核部总司理。 张大铮先生:硕士学位,研究生学历。历任中银海外证券有限职责公司高等 分析员,中国海外金融有限公司固定收益部副总司理、资产约束部副总司理,摩 根士丹利华鑫基金约束有限公司助理总司理、固定收益投资部总监,民生基金管 理有限公司(筹)副总裁。2019 年 5 月加入英大基金约束有限公司,历任公司总 司理助理(投资总监)兼固定收益部总司理、基金司理。现任公司副总司理、基 金司理,约束英大纯债债券型证券投资基金、英大活泼配置混杂型发起式证券投 资基金、英大策略优选混杂型证券投资基金、英大通盈纯债债券型证券投资基金、 英大安惠纯债债券型证券投资基金、英大安鑫 66 个月如期通达债券型证券投资 基金、英大智享债券型证券投资基金、英大牢固增强中枢一年持有期混杂型证券 投资基金。 张婧珣女士,硕士学位,研究生学历。历任寰富投资投资交游部金融繁衍品 交游员,蓝石资产约束有限公司交游部交游司理,民生基金约束有限公司(筹) 研究部研究员。2019 年 10 月加入英大基金约束有限公司,历任公司固定收益部 基金司理助理、固定收益部基金司理(拟任)。现任公司固定收益部基金司理, 约束英大纯债债券型证券投资基金、英大智享债券型证券投资基金、英大牢固增 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 强中枢一年持有期混杂型证券投资基金、英大通盈纯债债券型证券投资基金、英 大安惠纯债债券型证券投资基金。 本基金历任基金司理情况:易祺坤先生,约束时候为 2020 年 12 月 23 日至 公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下: 公募基金固收业务投资决策委员会 主任委员:张大铮 一般委员:党 晶、刘家睿、孙莹贺、董大鹏、石茜虹 秘 书:赵济民 上述东谈主员之间无至支属关系。 四、基金约束东谈主的权利和义务 根据《基金法》、《运作办法》偏激他相关规矩,基金约束东谈主的权利包括但 不限于: (1)照章召募资金; (2)自《基金合同》奏效之日起,根据法律法例和《基金合同》孤独运用 并约束基金财产; (3)依照《基金合同》收取基金约束费以及法律法例规矩或中国证监会批 准的其他用度; (4)销售基金份额; (5)按照规矩召集基金份额持有东谈主大会; (6)依据《基金合同》及相关法律规矩监督基金托管东谈主,如合计基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度相关法律规矩,应禀报中国证监会和其他监管部门, 并采选必要标准保护基金投资者的利益; (7)在基金托管东谈主更换时,提名新的基金托管东谈主; (8)遴聘、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关步履进行监督和处 理; (9)担任或委派其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》规矩的用度; 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) (10)依据《基金合同》及相关法律规矩决定基金收益的分派决策; (11)在《基金合同》约定的范围内,断绝或暂停受理申购与赎回苦求; (12)依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鼓吹权利,为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利; (13)在条件允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资; (14)以基金约束东谈主的口头,代表基金份额持有东谈主的利益期骗诉讼权利或者 实施其他法律步履; (15)遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构; (16)在合乎相关法律、法例的前提下,制订和调整相关基金认购、申购、 赎回、诊治、非交游过户、转托管和收益分派的业务法则; (17)法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 根据《基金法》、《运作办法》偏激他相关规矩,基金约束东谈主的义务包括但 不限于: (1)照章召募资金,办理或者委派经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; (2)办理基金备案手续; (3)自《基金合同》奏效之日起,以淳厚信用、严慎辛勤的原则约束和运 用基金财产; (4)配备填塞的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策,以专科化 的经营方式约束和运作基金财产; (5)建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务约束及东谈主事约束等轨制, 保证所约束的基金财产和基金约束东谈主的财产互相孤独,对所约束的不同基金分别 约束,分别记账,进行证券投资; (6)除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规矩外,不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益,不得委派第三东谈主运作基金财产; (7)照章接受基金托管东谈主的监督; (8)采选妥当合理的标准使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合乎《基金合同》等法律文献的规矩,按相关规矩诡计并公告基金净值信息, 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 细目基金份额申购、赎回的价钱; (9)进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐发; (10)编制季度、中期和年度基金阐发; (11)严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他相关规矩,履行信息败露 及阐发义务; (12)保守基金交易神秘,不泄露基金投资经营、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他相关规矩另有规矩外,在基金信息公开败露前应予诡秘,不 向他东谈主泄露,但照章向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的 除外; (13)按《基金合同》的约定细目基金收益分派决策,实时向基金份额持有 东谈主分派基金收益; (14)按规矩受理申购与赎回苦求,实时、足额支付赎回款项; (15)依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规矩召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会; (16)按规矩保存基金财产约束业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓 15 年以上; (17)确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时候发出,何况 保证投资者或者按照《基金合同》规矩的时候和方式,随时查阅到与基金相关的 公开贵寓,并在支付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件; (18)组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的防守、清理、估价、 变现和分派; (19)濒临终结、照章被放弃或者被照章宣告破产时,实时阐发中国证监会 并文告基金托管东谈主; (20)因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时,应当承担补偿职责,其补偿职责不因其退任而革职; (21)监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务,基 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机,基金约束东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿; (22)当基金约束东谈主将其义务委派第三方处理时,应当对第三方处理相关基 金事务的步履承担职责; 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) (23)以基金约束东谈主口头,代表基金份额持有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其 他法律步履; (24)基金约束东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》弗成 奏效,基金约束东谈主承担全部召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主; (25)引申奏效的基金份额持有东谈主大会的决议; (26)建立并保存基金份额持有东谈主名册; (27)法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 五、基金约束东谈主承诺 建立健全的里面抑遏轨制,采选有用标准,退缩违背《中华东谈主民共和国证券法》 步履的发生; 法》的步履,并承诺建立健全的里面风险抑遏轨制,采选有用标准,退缩下列行 为的发生: (1)将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资; (2)不公谈地对待其约束的不同基金财产; (3)利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益; (4)向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失; (5)将基金用于下列投资或者行动: 基金约束东谈主运用基金财产买卖基金约束东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、推行 抑遏东谈主或者与其有重要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或 者从事其他重要关联交游的,应当合乎基金的投资宗旨和投资策略,恪守基金份 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 额持有东谈主利益优先原则,驻守利益打破,建立健全里面审批机制和评估机制,按 照市集公谈合理价钱引申。相关交游必须预先得到基金托管东谈主的同意,并按法律 法例给予败露。重要关联交游应提交基金约束东谈主董事会审议,并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金约束东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。 法律法例或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金约束东谈主履 行妥当标准后,本基金投资不再受相关限制或按变更后的规矩引申。 家相关法律、法例及行业范例,淳厚信用、辛勤尽责,不从事以下行动: (1)越权或违法经营; (2)违背基金合同或托管契约; (3)挑升毁伤基金份额持有东谈主或其他基金相关机构的正当权益; (4)在向中国证监会报送的贵寓中公私分明; (5)断绝、骚扰、阻塞或严重影响中国证监会照章监管; (6)疏漏牵扯、糟蹋权柄; (7)泄露在职职期间瞻念察的相关证券、基金的交易神秘、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资经营等信息; (8)除按本公司轨制进行基金运作投资外,顺利或辗转进行其他股票投资; (9)协助、接受委派或以其他任何体式为其他组织或个东谈主进行证券交游; (10)违背证券交游场面业务法则,利用对敲、倒仓等技能主管市集价钱, 淆乱市集次第; (11)贬损同行,以莳植我方; (12)在公开信息败露和告白中挑升含有作假、误导、诓骗因素; (13)以不正大技能谋求业务发展; (14)有悖社会公德,毁伤证券投资基金东谈主员形象; (15)其他法律、行政法例退却的步履。 (1)依摄影关法律、法例和基金合同的规矩,本着严慎的原则为基金份额 持有东谈主谋取最大利益; (2)不利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益; (3)不泄露在职职期间瞻念察的相关证券、基金的交易神秘以及尚未照章公 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 开的基金投资内容、基金投资经营等信息; (4)不以任何体式为其他组织或个东谈主进行证券交游。 六、基金约束东谈主的风险约束和里面抑遏体系 (1)确保正当合规经营; (2)驻守和化解风险; (3)莳植经营效率; (4)保护投资者和鼓吹的正当权益。 (1)建立健全公司组织架构; (2)确立监察稽核功能的泰斗性和孤独性; (3)加强内控培训,培养全体职工的风险约束意志和监察文化; (4)制定职工步履范例和次第标准; (5)建立岗亭分离轨制; (6)建立危急处理和不幸收复经营。 (1)全面性原则:公司风险约束必须褪色公司的通盘部门和岗亭,渗入各 项业务过程和业务法子; (2)孤独性原则:公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤独,公司 基金财产、自有资产、其他资产的运作应当分离; (3)互相制约原则:公司及各部门在里面组织结构的遐想上要形成一种相 互制约机制,建立不同岗亭之间的制衡体系; (4)定性和定量相聚合原则:建立完备的风险约束目的体系,使风险约束 更具客不雅性和操作性; (5)防火墙原则:基金财产、公司自有资产、其他资产的运作应当严格分 开并孤独核算。 (1)里面抑遏的组织架构 规性进行查验和评估;实时发现公司经营过程中存在的问题及不范例的步履和事 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 项,按照公司规矩的规矩给予记录、评估及阐发;对公司监察稽核轨制的有用性 进行评价;监督公司的财务景况,审查公司的财务报表,评估公司的财务表现, 保证公司的财务运作合乎法律的要乞降通行的司帐模范;对公司风险约束轨制进 行评价,起草公司风险约束政策,对公司风险约束轨制的实施进行查验,评估公 司风险约束景况;董事会授予的其他权柄。 对公司经营约束和运营过程中存在的风险隐患或出现的风险问题进行约束和控 制。风险抑遏委员会的主要职责为:听取公司运营约束各业务条线的业务申报, 对公司各业务条线存在的风险事项进行磋磨并建议约束见识建议,携带、协长入 监督各职能部门和各业务条线开展风险抑遏服务;制订相关风险抑遏政策,审批 风险抑遏紧迫经由和风险敞口约束体系,并与公司举座业务发展政策和风险承受 才能相一致;识别公司各项业务所波及的各种重要风险,对重要事件、重要决策 和紧迫业务经由的风险进行评估,制定重要风险的约束决策;识别和评估新址品、 新业务的新增风险,并制定抑遏标准;重心贵重内控机制薄弱法子和可能给公司 带来重要损失的事件,建议抑遏标准和约束决策;根据公司风险抑遏总体策略和 各职能部门与业务单元职责单干,组织实施风险草率决策。 责制定投资的投资宗旨、总体经营、投资策略等重要事项的决策,细目对基金经 理/投资司理的授权,审批逾越基金司理/投资司理投资权限的投资经营。投资决 策委员会由公募基金投资决策委员会和私募资产约束业务投资决策委员会组成。 公募基金投资决策委员会包括公募基金固收业务投资决策委员会、公募基金权益 业务投资决策委员会、公募基金 FOF 业务投资决策委员会,分别是公司公募基金 固收业务投资约束、公募基金权益业务投资约束、公募基金 FOF 业务投资约束的 最高决策机构。私募资产约束业务投资决策委员会是公司私募资产约束业务的最 高决策机构。 本起点,公谈对待全体投资东谈主。督察长的主要职责为:对公司经营和约束、基 金运作遵规遵法、风险抑遏情况进行里面监控和查验;对公司各项轨制的正当合 规性及公司里面抑遏轨制的引申情况进行监控和查验;就以上监控和查验中发现 的问题向经营层通报并建议整改和处理见识;如期向董事会提交服务阐发;审核 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 监察稽核部的服务阐发。 合规、风险抑遏的部门,依照国度相关法律法例、监管精神和公司相关规章轨制 所规矩的职责、权限、方法和标准孤独开展服务,负责对公司各部门和全体职工 的监察稽核服务。监察稽核部孤独于其它部门,对督察长负责,在督察长携带下 进行监察稽核服务。风险约束部门孤独于业务体系申报旅途,在督察长携带下进 行风险抑遏服务。风险约束部门对公司的风险抑遏承担孤独评估、监控、查验和 阐发职责。风险约束部门在其权限和职责范围内,在公司经营运作和投资约束的 各个阶段、各个方面和各个法子上负责风险抑遏服务的具体实施。 (2)里面抑遏的原则 公司的里面抑遏恪守以下原则: 级东谈主员,并涵盖到决策、引申、监督、反馈等各个法子; 内控轨制的有用引申; 持高度的孤独性和泰斗性,负责对公司各部门风险抑遏服务进行稽核和查验; 济效益,以合理的抑遏成本达到最好的里面抑遏效果。 公司制订里面抑遏轨制恪守以下原则: 规矩; 的空缺或破绽; 发点; 经营政策、经营方针、经营理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。 (3)里面风险抑遏标准 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 建立科学合理、抑遏严实、运行高效的里面抑遏体系和完善的里面抑遏轨制。 公司成立以来,根据中国证监会的要求,建立了科学合理的线索分明的内控组织 架构、抑遏标准和抑遏标准以及抑遏职责在内的运行高效、严实的里面抑遏体系。 通过继续地对里面抑遏轨制进行修改,公司已初步形成了较为完善的里面抑遏制 度。 建立健全了约束轨制和业务规章:公司建立了包括风险约束轨制、投资约束 轨制、基金司帐轨制、信息败露轨制、监察稽核轨制、信息技艺约束轨制、公司 财务轨制等基本约束轨制以及包括岗亭成立、岗亭职责、操作经由手册在内的业 务经由、规章等,从基本约束轨制和业务经由上进行风险抑遏。 建立了岗亭分离、互相制衡的内控机制:公司在岗亭成立上采选了严格的分 离轨制,终涌现基金投资与交游,交游与计帐,公司司帐与基金司帐等业务岗亭 的分离轨制,形成了不同岗亭之间的互相制衡机制,从岗亭成立上减少和驻守操 作及操守风险。 建立健全了岗亭职责制:公司通过建立健全了岗亭职责制使每位职工都能明 确我方的岗亭职责和风险约束职责。 构建风险约束系统:公司通过建立风险评估、预警、阐发和抑遏以及监督程 序,并经过妥当的抑遏经由,如期或实时对风险进行评估、预警、监督,从而确 认、评估和预警与公司约束及基金运作相关的风险,通过顺畅的阐发渠谈,对风 险问题进行层层监督、约束、抑遏,使部门和约束层实时把执风险景况并快速作念 出风险抑遏决策。建立自动化监督抑遏系统:公司启用了电子化投资、交游系统, 对投资比例进行限制,将有用地退缩合规性运作风险和操作风险。 使用数目化的风险约束技能:接纳数目化、技艺化的风险抑遏技能,建立数 量化的风险约束模子,以便公司实时采选有用的标准,对风险进行散播、隐敝和 抑遏,尽可能减少损失。 提供填塞的培训:制定了无缺的培训经营,为通盘职工提供填塞和妥当的培 训,使员器具有较高的职业水准,从培养职业化专科领会队伍角度抑遏职业化问 题带来的风险。 本公司承诺以上对于里面抑遏的败露信得过、准确; 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 本公司承诺根据市集变化和公司发展继续完善里面抑遏体系和里面抑遏制 度。 第四部分 基金托管东谈主 一、基金托管情面况 (一)基本情况 称号:宁波银行股份有限公司 住所:浙江省宁波市宁东路 345 号 办公地址:浙江省宁波市宁东路 345 号 法定代表东谈主:陆华裕 注册日历:1997 年 04 月 10 日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会,银监复200764 号 组织体式:股份有限公司 注册成本:东谈主民币陆拾陆亿零叁佰伍拾玖万零柒佰玖拾贰元整 存续期间:持续经营 基金托管经历批文及文号:证监许可〔2012〕1432 号 托管部门研究东谈主:王海燕 电话:0574-89103171 (二)主要东谈主员情况 放弃 2024 年 9 月底,宁波银行资产托管部共有职工 136 东谈主, 通盘职工领有 大学本科以上学历。 (三)基金托管业务经营情况 行为中国大陆托管服务的先驱,宁波银行自 2012 年得回证券投资基金资 产托管的经历以来,继承“淳厚信用、辛勤尽责”的宗旨,依靠严实科学的风险 约束和里面抑遏体系、范例的约束模式、先进的营运系统和专科的服务团队,严 格履行资产托管东谈主职责,为境表里雄壮投资者、金融资产约束机构和企业客户提 供安全、高效、专科的托管服务,展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托 管银行中丰富和练习的居品线。领有包括证券投资基金、信赖资产、QDII资 产、股权投资基金、证券公司王人集资产约束经营、证券公司定向资产约束经营、 基金公司特定客户资产约束等门类王人全的托管居品体系,同期在国内率先开展绩 效评估、风险约束等升值服务,不错为各种客户提供个性化的托管服务。 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 放弃 2024 年 9 月底,宁波银行共托管 126 只证券投资基金,证券投资基金 托管界限 2547.58 亿元。 (四)基金托管东谈主的职责 基金托管东谈主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定,对基金投资范围、 投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴聘模范的,基金管 理东谈主应按照基金托管东谈主要求的格式提供投资品种池,以便基金托管东谈主运用相关技 术系统,对基金推行投资是否合乎基金合同对于证券遴聘模范的约定进行监督, 对存在疑义的事项进行核查。基金托管东谈主根据相关法律法例的规矩及基金合同的 约定,对基金投资、融资比例进行监督。 基金托管东谈主通过过后监督方式对基金约束东谈主基金投资退却步履和关联交游 进行监督。根据法律法例相关基金从事关联交游的规矩,基金约束东谈主和基金托管 东谈主应预先互相提供与本机构有控股关系的鼓吹、与本机构有其他重要历害关系的 公司名单及相关关联方刊行的证券名单。基金约束东谈主和基金托管东谈主有职责确保关 联交游名单的信得过性、准确性、无缺性,并负责实时将更新后的名单发送给对方。 基金托管东谈主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定,对基金约束东谈主参与 银行间债券市集进行监督。基金约束东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供 合乎法律法例及行业模范的、经隆重遴聘的、本基金适用的银行间债券市集交游 敌手名单,并约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金约束东谈主应严格按照交 易敌手名单的范围在银行间债券市集遴聘交游敌手。基金托管东谈主监督基金约束东谈主 是否按事前提供的银行间债券市集交游敌手名单进行交游。 (五)基金托管东谈主的里面抑遏轨制 强化里面约束,保障国度的金融方针政策及相关法律法例贯彻引申,保证自 觉合规照章经营,形成一个运作范例化、约束科学化、监控轨制化的内控体系, 保障业务正常运行,爱戴基金份额持有东谈主及基金托管东谈主的正当权益。 由宁波银行总行审计部和资产托管部内设的审计内控部门组成。资产托管部 里面成立专门审计内控部门,配备专职稽核监察东谈主员,在总司理的顺利携带下, 依摄影关法律规章,对业务的运行孤独期骗稽核监察权柄。 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) (1)正当性原则:必须合乎国度及监管部门的法律法例和各项轨制并连气儿 于托管业务经营约束行动的永远。 (2)无缺性原则:一切业务、约束行动的发生都必须有相应的范例标准和 监督制约;监督制约必须渗入到托管业务的全过程和各个操作法子,褪色到基金 托管部通盘的部门、岗亭和东谈主员。 (3)实时性原则:托管业务经营行动必须在发生时能准确实时地记录;按 照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须作念到已建立相关的规 章轨制。 (4)审慎性原则:必须终了驻守风险、审慎经营,保证基金财产的安全与 无缺。 (5)有用性原则:必须根据国度政策、法律及宁波银行经营约束的发展变 化进行当令立异;必须保证轨制的全面落实引申,不得有任何空间、时限及东谈主员 的例外。 (6)孤独性原则:设立专门履行基金托管东谈主职责的约束部门;顺利的操作 东谈主员和抑遏东谈主员必须相对孤独、妥当分开;基金托管部里面成立孤独的负责审计 内控部门专责内控轨制的查验。 (六)基金托管东谈主对基金约束东谈主运作基金进行监督的方法和标准 依照《基金法》偏激配套法例和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运 作。利用 “基金投资监督系统”,严格按照现行法律法例以及基金合同规矩, 对基金约束东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,并定 期编写基金投资运作监督阐发,报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供 的基金计帐和核算服务法子中,对基金约束东谈主发送的投资指示、基金约束东谈主对各 基金用度的提取与开支情况进行查验监督。 (1)每服务日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例抑遏目的 进行例行监控,发现投资比例超标等极端情况,向基金约束东谈主发出版面文告,与 基金约束东谈主进行情况核实,督促其纠正,并实时阐发中国证监会。 (2)收到基金约束东谈主的划款指示后,对波及各基金的投资范围、投资对象 及交游敌手等内容进行正当合规性监督。 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) (3)根据基金投资运作监督情况,如期编写基金投资运作监督阐发,对各 基金投资运作的正当合规性、投资孤独性和作风权贵性等方面进行评价,报送中 国证监会。 (4)通过技艺或非技艺技能发现基金涉嫌违法交游,电话或书面要求基金 约束东谈主进行解释或举证,并实时阐发中国证监会。 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 第五部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 称号:英大基金约束有限公司 公司住所:北京市向阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼 2201 办公地址:北京市向阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼 2201 邮政编码:100020 法定代表东谈主:范育晖 成立时候:2012 年 8 月 17 日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可〔2012〕759 号 组织体式:有限职责公司(法东谈主独资) 注册成本:11.46 亿元东谈主民币 存续期间:持续经营 客户服务电话:400-890-5288 传真:(010)59112222 研究东谈主:顾诗 网址:www.ydamc.com (1)中原银行股份有限公司 地址:北京市东城区开国门内大街 22 号 法定代表东谈主:李民吉 客户服务电话:95577 网址:www.hxb.com.cn (2)宁波银行股份有限公司 地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主:陆华裕 客户服务电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn (3)英大证券有限职责公司 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表东谈主:段光明 客户服务电话:4000188688 网址:www.ydsc.com.cn (4)中信证券股份有限公司 地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场(二期)北座 法定代表东谈主:张佑君 客户服务电话:95548 网址:www.cs.ecitic.com (5)中信建投证券股份有限公司 地址:北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表东谈主:王常青 客户服务电话:95587/4008-888-108 网址:www.csc108.com (6)招商证券股份有限公司 地址:深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号 法定代表东谈主:霍达 客户服务电话:95565 网址:www.newone.com.cn (7)中信证券(山东)有限职责公司 地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表东谈主:肖海峰 客户服务电话:95548 网址:sd.citics.com (8)开源证券股份有限公司 地址:陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东谈主:李刚 客户服务电话:95325 网址:www.kysec.cn (9)大同证券有限职责公司 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 地址:山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 法定代表东谈主:董祥 客户服务电话:400-712-1212 网址:www.dtsbc.com.cn (10)中信期货有限公司 地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场(二期)北座 13 层 法定代表东谈主:窦长宏 客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (11)万联证券股份有限公司 地址:广东省广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层 法定代表东谈主:王达 客户服务电话:95322 网址:www.wlzq.cn (12)中信证券华南股份有限公司 注册地址:广州市河汉区临江正途 395 号 901 室(部位:自编 01),1001 室 法定代表东谈主:陈可可 客户服务电话:95548 网址:www.gzs.com.cn (13)交通银行股份有限公司 地址:上海市解放贸易覆按区银城中路 188 号 法定代表东谈主:任德奇 客户服务电话:95559 网址:www.95559.com.cn (14)和讯信息科技有限公司 地址:北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 法定代表东谈主:章知方 客户服务电话:400-920-0022 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 网址:www.hexun.com (15)江苏汇林保大基金销售有限公司 地址:南京市高淳区经济开采区古檀正途 47 号 法定代表东谈主:吴言林 客户服务电话:025-66046166 网址:www.huilinbd.com (16)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 法定代表东谈主:吴强 网址:www.5ifund.cn (17)腾安基金销售(深圳)有限公司 地址:深圳市前海深港配合区前湾一起 1 号 A 栋 201 室 法定代表东谈主:谭广锋 客户服务电话:4000-890-555 网址:www.tenganxinxi.com (18)民商基金销售(上海)有限公司 地址:上海市黄浦区龙华东路 868 号 2208 室 法定代表东谈主:孙莹 客户服务电话:021-50206003 网址:www.msftec.com (19)北京度小满基金销售有限公司 地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 法定代表东谈主:盛超 客服电话:95055-4 网址:www.duxiaomanfund.com (20)深圳众禄基金销售股份有限公司 地址:广东省深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期 四层 12-13 室 法定代表东谈主:薛峰 客服电话:4006-788-887 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 网址:www.zlfund.cn (21)上海天天基金销售有限公司 地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 楼二层 法定代表东谈主:其实 客户服务电话:400-181-8188 网址:www.1234567.com.cn (22)上海好买基金销售有限公司 地址:上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 法定代表东谈主:陶怡 客户服务电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com (23)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 地址:浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 法定代表东谈主:王珺 客户服务电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn (24)上海长量基金销售有限公司 地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表东谈主:张跃伟 客户服务电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com (25)北京展恒基金销售股份有限公司 地址:北京市向阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 6 层 601 内 0615A 法定代表东谈主:闫振杰 客户服务电话:4008188000 网址:www.myfund.com (26)上海利得基金销售有限公司 地址:中国(上海)解放贸易覆按区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室 法定代表东谈主:李兴春 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 客户服务电话:400-032-5885 网址:www.leadfund.com.cn (27)嘉实资产约束有限公司 地址:海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 法定代表东谈主:张峰 客户服务电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn (28)北京创金启富基金销售有限公司 地址:北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A 法定代表东谈主:梁蓉 客户服务电话:010-66154828 网址:www.5irich.com (29)宜信普泽(北京)基金销售有限公司 地址:北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C 法定代表东谈主:汤蕾 客户服务电话:400-609-9200 网址:www.yixinfund.com (30)南京苏宁基金销售有限公司 地址:南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 法定代表东谈主:钱燕飞 客户服务电话:95177 网址:www.snjijin.com (31)上海攀赢基金销售有限公司 地址:中国(上海)解放贸易覆按区银城路 116、128 号 7 层(口头楼层,推行楼 层 6 层)03 室 法定代表东谈主:郑新林 客户服务电话: 网址:www.pytz.cn (32)北京汇成基金销售有限公司 地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 法定代表东谈主:王伟刚 客户服务电话:400-619-9059 网址:www.hcfunds.com (33)一起资产(深圳)基金销售有限公司 地址:深圳市前海深港配合区南山街谈兴海正途 3046 号香江金融大厦 2111 法定代表东谈主:吴雪秀 客户服务电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com (34)北京新浪仓石基金销售有限公司 地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪 总部科研楼 5 层 518 室 法定代表东谈主:李柳娜 客户服务电话:010-62675369 网址:www.xincai.com (35)上海联泰基金销售有限公司 地址:上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 法定代表东谈主:尹彬彬 客户服务电话:400-118-1188 网址:www.66liantai.com (36)泰信资产基金销售有限公司 地址:北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东谈主:彭浩 客户服务电话:400-004-8821 网址:www.taixincf.com (37)上海基煜基金销售有限公司 地址:上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 法定代表东谈主:王翔 客户服务电话:400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn (38)上海陆金所基金销售有限公司 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 地址:中国(上海)解放贸易覆按区源深路 1088 号 7 层(推行楼层 6 层) 法定代表东谈主:陈祎彬 客户服务电话:400-821-9031 网址:www.lufunds.com (39)珠海盈米基金销售有限公司 地址:珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公 法定代表东谈主:肖雯 客户服务电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn (40)中证金牛(北京)基金销售有限公司 地址:北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-253 室 法定代表东谈主:吴志坚 客户服务电话:4008-909-998 网址:www.jnlc.com (41)京东肯特瑞基金销售有限公司 地址:北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 法定代表东谈主:邹保威 客户服务电话:400-098-8511 网址:kenterui.jd.com (42)大连网金基金销售有限公司 地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法定代表东谈主:樊怀东 客户服务电话:4000-899-100 网址:www.yibaijin.com (43)北京雪球基金销售有限公司 地址:北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 法定代表东谈主:李楠 客户服务电话:400-159-9288 网址:danjuanfunds.com (44)中国星河证券股份有限公司 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 地址:北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 法定代表东谈主:王晟 客户服务电话:95551 网址:www.chinastock.com.cn (45)东海证券股份有限公司 地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼 法定代表东谈主:王文卓 客服电话:95531 网址:www.longone.com.cn (46)东方资产证券股份有限公司 地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼 法定代表东谈主:戴彦 客户服务电话:95357 网址:www.xzsec.com (47)吉祥银行股份有限公司(行 e 通) 地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东谈主:谢永林 客户服务电话:95511 网址:bank.pingan.com (48)诺亚正行基金销售有限公司 地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层 法定代表东谈主:吴卫国 客户服务电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (49)海通证券股份有限公司 地址:上海市广东路 689 号 法定代表东谈主:周杰 客户服务电话:95553 网址:www.htsec.com (50)华源证券股份有限公司 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 地址:西宁市南川工业园区创业路 108 号 法定代表东谈主:邓晖 客户服务电话:95305 网址:www.jzsec.com (51)国金证券股份有限公司 地址:成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东谈主:冉云 客户服务电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn (52)中国东谈主寿保障股份有限公司 地址:北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东谈主:白涛 客户服务电话:95519 网址:www.e-chinalife.com (53)招商银行股份有限公司(招赢通) 地址:深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主:缪建民 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com (54)北京中植基金销售有限公司 地址:北京市北京经济技艺开采区宏达北路 10 号五层 5122 室 法定代表东谈主:武建华 客户服务电话:400-8180-888 网址:www.zzfund.com 基金约束东谈主可根据相关法律、法例的要求,遴聘合乎要求的机构代理销售本 基金,并实时公告。 二、登记机构 称号:英大基金约束有限公司 住所:北京市向阳区环球金融中心西塔 22 楼 2201 法定代表东谈主:范育晖 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 办公地址:北京市向阳区环球金融中心西塔 22 楼 2201 电话:010-57835666,400-890-5288 传真:010-59112222 研究东谈主:王旭 三、出具法律见识书的讼师事务所 称号:北京市天元讼师事务所 住所:北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦 10 层 负责东谈主:朱小辉 电话:010-57763888 传真:010-57763777 承办讼师:徐伟、李晗 四、审计基金财产的司帐师事务所 称号:毕马威华振司帐师事务所(独特正常合伙) 办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 负责东谈主:邹俊 电话:010-85085000 传真:010-85185111 承办注册司帐师:龚凯、张一帆 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 第六部分 基金的召募 本基金由基金约束东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息败露办法》、基金合同偏激他相关规矩召募,并经中国证监会 2020 年 8 月 19 日证监许可〔2020〕1880 号文准予注册。 本基金为契约型通达式基金。基金存续期限为不如期。召募期自 2020 年 12 月 7 日至 2020 年 12 月 18 日。经毕马威华振司帐师事务所(独特正常合伙)验 资,按照每份基金份额面值东谈主民币 1.00 元诡计,召募的基金份额及利息转份额 共计 261,340,065.22 份基金份额,有用认购户数为 2,838 户。 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 第七部分 基金合同的奏效 一、基金合同的奏效 本基金《基金合同》于 2020 年 12 月 23 日肃肃奏效。自《基金合同》奏效 日起,本基金约束东谈主肃肃运行约束本基金。 二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产界限 《基金合同》奏效后,连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金约束东谈主应当在如期阐发中给予 败露;连气儿 60 个服务日出现前述情形的,基金约束东谈主应当在 10 个服务日内向中 国证监会阐发并建议约束决策,如持续运作、诊治运作方式、与其他基金合并或 者断绝基金合同等,并在 6 个月内召开基金份额持有东谈主大会进行表决。 法律法例或中国证监会另有规矩时,从其规矩。 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 第八部分 基金份额的申购、赎回与诊治 一、申购和赎回场面 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金约束东谈主 在招募阐述书或其他相关公告中列明。基金约束东谈主可根据情况变更或增减销售机 构,并在约束东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的通达日实时候 投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时候为上海证券交游 所、深圳证券交游所的正常交游日的交游时候,但基金约束东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同奏效后,若出现新的证券/期货交游市集,证券/期货交游所交游时 间变更或其他独特情况,基金约束东谈主将视情况对前述通达日及通达时候进行相应 的调整,但应在实施日前依照《信息败露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。 基金约束东谈主自基金合同奏效之日起不逾越 3 个月运行办理申购,具体业务办 理时候在申购运行公告中规矩。 基金约束东谈主自基金合同奏效之日起不逾越 3 个月运行办理赎回,具体业务办 理时候在赎回运行公告中规矩。 在细目申购运行与赎回运行时候后,基金约束东谈主应在申购、赎回通达日前依 照《信息败露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的运行时候。 基金约束东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者诊治。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或诊治 苦求且登记机构阐明接受的,其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日基金份额 申购、赎回的价钱。 三、申购与赎回的原则 净值为基准进行诡计; 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 法例赎回; 投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。 基金约束东谈主可在法律法例允许的情况下,对上述原则进行调整。基金约束东谈主 必须在新法则运行实施前依照《信息败露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。 四、申购与赎回的标准 投资东谈主必须根据销售机构规矩的标准,在通达日的具体业务办理时候内建议 申购或赎回的苦求。 投资东谈主申购基金份额时,必须全额托付申购款项,投资东谈主托付申购款项,申 购成立;基金份额登记机构阐明基金份额时,申购奏效。 基金份额持有东谈主递交赎回苦求,赎回成立;基金份额登记机构阐明赎回时, 赎复活效。投资者赎回苦求奏效后,基金约束东谈主将在 T+7 日(包括该日)内支 付赎回款项。在发生多半赎回时,款项的支付办法参照基金合同相关条件处理。 遇交游所或交游市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金约束东谈主及基金托管东谈主所能抑遏的因素影响业务处理经由,则赎回款 项划付时候相应顺延。 基金约束东谈主应以交游时候收尾前受理有用申购和赎回苦求确本日行为申购 或赎回苦求日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的 有用性进行阐明。T 日提交的有用苦求,投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销 售网点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询苦求的阐明情况。若申购不凯旋, 则申购款项退还给投资东谈主。 基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定凯旋,而仅代表 销售机构依然领受到申购、赎回苦求。申购与赎回的阐明以登记机构的阐明结果 为准。对于苦求的阐明情况,投资者应实时查询并妥善期骗正当权利,不然如因 苦求未得到登记机构的阐明而产生的后果,由投资东谈主自行承担。 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 在法律法例和基金合同允许的范围内,本基金登记机构可根据相关业务规 则,对上述业务办理时候进行调整,本基金约束东谈主将于调整运行实施前按摄影关 规矩给予公告。 五、申购和赎回的数额限制 (1)投资东谈主通过非直销销售机构或本公司网上直销系统初次申购的单笔最 低名额为东谈主民币 1 元(含申购费),追加申购单笔最低名额为东谈主民币 1 元(含申 购费);投资东谈主通过本公司直销柜台初次申购的单笔最低名额为东谈主民币 1,000 元(含申购费),追加申购单笔最低名额是东谈主民币 1,000 元(含申购费)。在符 正当律法例规矩的前提下,各销售机构对申购名额及交游级差有其他规矩的,需 同期恪守该销售机构的相关规矩。已在直销中心有认购本基金记录的投资东谈主不受 初次申购最低金额的限制。 (2)投资东谈主将当期分派的基金收益转购基金份额或接纳如期定额投资经营 时,不受最低申购金额的限制。 (3)投资东谈主可屡次申购,一般情况下本基金对单个投资东谈主累计持有份额不 设上限限制。但对于可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或逾越 50%, 或者变相隐敝 50%汇聚度的情形,基金约束东谈主有权采选抑遏标准。 (4)当接受申购苦求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在重要不利影响时, 基金约束东谈主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等标准,切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金约束东谈主基于投资运作与风险抑遏的需要,可采选上述标准对基金界限给予控 制。具体见基金约束东谈主相关公告。 每类基金份额单笔赎回或诊治不得少于 1 份(如该账户在该销售机构托管的 该类基金份额余额不及 1 份,则必须一次性赎回或转出该类基金全部份额); 基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构(网点)保留的该类基金份额余 额不及 1 份时,基金约束东谈主有权将份额持有东谈主在在销售机构(网点)保留的该类 基金剩余份额一次性全部赎回。 在合乎法律法例规矩的前提下,各销售机构对赎回份额限制有其他规矩的, 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 需同期恪守该销售机构的相关规矩。 在不抵牾相关法律法例和基金合同规矩的前提下,基金约束东谈主可根据市集情 况,调整上述第 1 至 3 项的数额限制。基金约束东谈主必须最迟在调整实施依照《信 息败露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。 六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途 (一)申购用度和赎回用度 者不错屡次申购本基金,申购费率按每笔申购苦求单独诡计。本基金的申购费率 表如下: 投资者需缴纳的申购用度按申购金额的大小辩认为四档: 申购金额 申购费率 A类 100 万元以下 0.80% 申购费率 C类 C 类基金份额不收取申购费 申购用度由投资东谈主承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市集推广、销 售、注册登记等各项用度。 赎回费率随投资者持有基金份额的时候加多而递减: 持有期限 赎回费率 A 类、 赎回费率 持有期<7 日 1.50% C类 持有期≥30 日 0 本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担,在基金份额持有东谈主 赎回基金份额时收取。对于持续持有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.50%的赎 回费,并全额计入基金财产;对于持续持有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费, 将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要 的手续费。 (二)申购份额和赎回金额的诡计 本日收市后诡计,并在 T+1 日内公告。遇独特情况,经履行妥当标准,不错妥当 蔓延诡计或公告。 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) (1)基金申购份额的诡计 基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的诡计方法如下: 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) (注:对于适用固定金额申购费率的申购,净申购金额=申购金额-固定申购 用度) 申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值 申购用度=申购金额-净申购金额 例:某投资东谈主投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额,对应申购费率为 净申购金额=10,000/(1+0.80%)=9,920.63 元 申购份额=9,960.16/1.0500=9,448.22 份 则该投资东谈主实得申购份额为 9,448.22 份。 投资东谈主申购 C 类基金份额时不收取申购用度,申购份额的诡计方法如下: 申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值 例:某投资东谈主投资 10,000 元申购本基金 C 类基金份额,假定申购当日 C 类 基金份额净值为 1.0500 元,则可得到的申购份额为: 申购份额=10,000/1.0500=9,523.81 份 则该投资东谈主实得申购份额为 9,523.81 份。 (2)申购份额的处理方式 申购的有用份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有用份额单元为 份,接纳四舍五入的方法保留到极少点后两位,由此产生的收益或损失由基金财 产承担。 (1)赎回金额的诡计方法如下: 赎回价钱=赎回当日 A/C 类基金份额净值 赎回总额=赎回份额×赎回价钱 赎回用度=赎回总额×赎回费率 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 净赎回金额=赎回总额-赎回用度 例:某基金份额持有东谈主赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额,持巧合候为 60 天,对应的赎回费率为 0%,假定赎回当日基金份额净值是 1.0500 元,则其可得 到的赎回金额为: 赎回总额=10,000×1.0500=10,500 元 赎回用度=10,500×0%=0 元 净赎回金额=10,500-0=10,500.00 元 即:基金份额持有东谈主赎回 10,000 份 A 类基金份额,假定赎回当日基金份额 净值是 1.0500 元,则其可得到的净赎回金额为 10,500.00 元。 例:某基金份额持有东谈主赎回 10,000 份 C 类基金份额,持巧合候为 25 天,对 应的赎回费率为 0.10%,假定赎回当日基金份额净值是 1.0500 元,则其可得到 的赎回金额为: 赎回总额=10,000×1.0500=10,500 元 赎回用度=10,500×0.1%=10.50 元 净赎回金额=10,500-10.50=10,489.50 元 即:基金份额持有东谈主赎回 10,000 份 C 类基金份额,假定赎回当日 C 类基金 份额净值是 1.0500 元,则其可得到的净赎回金额为 10,489.50 元。 (2)赎回金额的处理方式 赎回金额为按推行阐明的有用赎回份额乘以苦求当日该类基金份额净值并 扣除相应的用度(若有),诡计结果接纳四舍五入的方法保留到极少点后两位, 由此产生的收益或损失策入基金财产。 (三)基金约束东谈主不错在法律法例规矩及基金合同约定的范围内,且对基金 份额持有东谈主无推行不利影响的前提下调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率 或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。 (四)当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金约束东谈主不错接纳舞动订价 机制,以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例遵摄影关法律法例以 及监管部门、自律法则的规矩。 (五)基金约束东谈主不错在不违背法律法例规矩及基金合同约定的情形下,且 对现存基金份额持有东谈主无推行不利影响的前提下根据市集情况制定基金促销计 划,针对投资东谈主如期或不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间,按相 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 关监管部门要求履行必要手续后,基金约束东谈主不错妥当调低基金申购费率、赎回 费率,或针对特定渠谈、特定投资群体开展有判袂的费率优惠行动。 七、断绝或暂停申购的情形 发生下列情况时,基金约束东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的某一类或多类份额 申购苦求: 投资东谈主的申购苦求。 金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响,或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 格且接纳估值技艺仍导致公允价值存在重要不细目性时,经与基金托管东谈主协商确 认后,基金约束东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 极端情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 份额的比例达到或者逾越 50%,或者变相隐敝 50%汇聚度的情形。 基金约束东谈主后续不得再接受此单一投资者的申购。 发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金约束东谈主决定 断绝或暂停接受投资东谈主申购苦求时,基金约束东谈主应当根据相关规矩在规矩媒介上 刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购苦求被全部或部分断绝的,被断绝的申购 款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时,基金约束东谈主应实时收复申购业 务的办理。 八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形 发生下列情形时,基金约束东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 款项: 投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回款项。 金资产净值。 约束东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。 格且接纳估值技艺仍导致公允价值存在重要不细目性时,经与基金托管东谈主协商确 认后,基金约束东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 发生上述情形(第 4 项除外)之一且基金约束东谈主决定暂停赎回或降速支付赎 回款项时,基金约束东谈主应在当日报中国证监会备案,已阐明的赎回苦求,基金管 理东谈主应足额支付;如暂时弗成足额支付,应将可支付部分按单个账户苦求量占申 请总量的比例分派给赎回苦求东谈主,未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所 述情形,按基金合同的相关条件处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可预先遴聘 将当日可能未获受理部分给予放弃。在暂停赎回的情况摒除时,基金约束东谈主应及 时收复赎回业务的办理并公告。 九、多半赎回的情形及处理方式 若本基金单个通达日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金 诊治中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金诊治中转入苦求份额 总额后的余额)逾越前一通达日的基金总份额的 10%,即合计是发生了多半赎回。 当基金出现多半赎回时,基金约束东谈主不错根据基金那时的资产组合景况决定 全额赎回或部分脱期赎回。 (1)全额赎回:当基金约束东谈主合计有才能支付投资东谈主的全部赎回苦求时, 按正常赎回标准引申。 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) (2)部分脱期赎回:当基金约束东谈主合计支付投资东谈主的赎回苦求有困难或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时,基金约束东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10% 的前提下,可对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求,应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例,细目当日受理的赎回份额;对于未能赎回部 分,投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴聘脱期赎回或取消赎回。遴聘脱期赎回的, 将自动转入下一个通达日连续赎回,直到全部赎回为止;遴聘取消赎回的,当日 未获受理的部分赎回苦求将被放弃。脱期的赎回苦求与下一通达日赎回苦求一并 处理,无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础诡计赎回金额,依此类推, 直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴聘,投资东谈主未能赎回 部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 (3)如发生单个通达日内单个基金份额持有东谈主苦求赎回的基金份额逾越前 一通达日的基金总份额的 10%时,本基金约束东谈主不错对该单个基金份额持有东谈主当 日赎回苦求逾越上一通达日基金总份额 10%以上的部分实施脱期办理。脱期办理 的赎回苦求与下一通达日赎回苦求一并处理,无优先权并以下一通达日的基金份 额净值为基础诡计赎回金额,依此类推,直到全部赎回为止。对于该基金份额持 有东谈主苦求赎回的份额中未逾越上一通达日基金总份额 10%的部分,基金约束东谈主 根据前段“(1)全额赎回”或“(2)部分脱期赎回”的约定方式与其他基金份 额持有东谈主的赎回苦求一并办理。然则,如该基金份额持有东谈主在提交赎回苦求时选 择取消赎回,则其当日未获受理的部分赎回苦求将被放弃。 (4)暂停赎回:连气儿 2 个通达日以上(含本数)发生多半赎回,如基金管 理东谈主合计有必要,可暂停接受基金的赎回苦求;依然接受的赎回苦求不错降速支 付赎回款项,但不得逾越 20 个服务日,并应当在规矩媒介上进行公告。 当发生上述多半赎回并脱期办理时,基金约束东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募阐述书规矩的其他方式在 3 个交游日内文告基金份额持有东谈主,阐述相关处理方 法,并 2 日内在规矩媒介上刊登公告。 十、暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 刊登基金从头通达申购或赎回公告,并公布最近 1 个通达日的基金份额净值。 最迟于从头通达日在规矩媒介上刊登从头通达申购或赎回的公告,并公布最近 1 个通达日的各种基金份额净值;也不错根据推行情况在暂停公告中明确从头通达 申购或赎回的时候,届时不再另行发布从头通达的公告。 十一、基金诊治 基金约束东谈主不错根据相关法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与 基金约束东谈主约束的其他基金之间的诊治业务,基金诊治不错收取一定的诊治费, 相关法则由基金约束东谈主届时根据相关法律法例及基金合同的规矩制定并公告,并 提前示知基金托管东谈主与相关机构。 十二、基金的非交游过户 基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制引申等情形 而产生的非交游过户以及登记机构认同、合乎法律法例的其它非交游过户(可补 充其他情况)。不管在上述何种情况下,接受划转的主体必须是照章不错持有本 基金基金份额的投资东谈主。 继承是指基金份额持有东谈主死亡,其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承; 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体;司法强制引申是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈掌握有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关贵寓,对于合乎条件的非交游过户苦求按基金登记机 构的规矩办理,并按基金登记机构规矩的模范收费。 十三、基金的转托管 基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金 销售机构不错按照规矩的模范收取转托管费。 十四、如期定额投资经营 基金约束东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资经营,具体法则由基金约束东谈主另 行规矩。投资东谈主在办理如期定额投资经营时可自行约定每期扣款金额,每期扣款 金额必须不低于基金约束东谈主在相关公告或更新的招募阐述书中所规矩的如期定 额投资经营最低申购金额。 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 十五、基金份额的冻结、解冻 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻,以及 登记机构认同、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的, 被冻结部分产生的权益一并冻结,被冻结的部分份额仍然参与收益分派与支付。 法律法例或监管部门另有规矩的除外。 十六、基金份额转让 在法律法例允许且条件具备的情况下,基金约束东谈主不错根据相关业务法则受 理基金份额持有东谈主通过中国证监会认同的交游场面或交游方式进行的份额转让 苦求,具体由基金约束东谈主提前发布相关公告。 十七、当技艺条件练习,本基金约束东谈主在不违背法律法例且对基金份额持有 东谈主利益无推行不利影响的前提下,经与基金托管东谈主协商一致,可根据具体情况对 上述申购和赎回的安排进行补充和调整,或者办理基金份额的转让、过户等业务, 届时无谓召开基金份额持有东谈主大会审议,但应根据相关法例规矩进行信息败露。 十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎回安排详见本招募阐述书“侧袋 机制”章节的规矩或届时发布的相关公告。 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 第九部分 基金的投资 一、投资宗旨 本基金在严格抑遏风险和保持细致流动性的基础上,力求得回耐久牢固的投 资收益。 二、投资范围 本基金的投资范围为具有细致流动性的金融器具,包括债券(含国债、场地 政府债、央行单子、金融债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券(含超短 期融资券)、公开采行的次级债、政府救助债券、政府救助机构债券、可诊治债 券(含可分离交游可转债)、可交换债券、证券公司短期公司债券等)、资产支 持证券、债券回购、同行存单、银行进款(含契约进款、文告进款、如期进款及 其他银行进款)、货币市集器具、股票(包括中小板、创业板以偏激他经中国证 监会或国务院授权的部门核准或注册上市的股票)、国债期货以及法律法例或中 国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须合乎中国证监会的相关规矩)。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金约束东谈主在履行妥当 标准后,不错将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为:本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 国债期货合约需缴纳的交游保证金后,本基金持有现款或者到期日在一年以内的 政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%,其中现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。 如法律法例或监管机构以后变更投资品种的投资比例名额,基金约束东谈主在履 行妥当标准后,不错调整上述投资品种的投资比例。 三、投资策略 本基金将密切贵重宏不雅经济走势,真切分析货币和财政政策、国度产业政策 以及成本市集资金环境、证券市集走势等,空洞考量各种资产的市集容量、市集 流动性和风险收益特征等因素,在固定收益类资产和权益类资产等资产类别之间 进行动态配置,细目资产的配置比例。 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) (1)债券投资策略 本基金在债券投资上主要通过久期配置、类属配置、期限结构配置和个券选 择四个线索进行投资约束。 经济政筹划向等进行研究,预测畴昔收益率弧线变动趋势,并据此积极调整债券 组合的平均久期,莳植债券组合的总投资收益。 变化,以及信用债券的信用风险等因素进行分析,根据各债券类属的风险收益特 征,如期对债券类属资产进行优化配置和调整,细目债券类属资产的权重。 在耐久、中期和短期债券之间进行配置,当令接纳枪弹型、哑铃型或梯型策略构 建投资组合,以期在收益率弧线调整的过程中得回较好收益。 宏不雅经济变量和宏不雅经济政策的分析,预测畴昔收益率弧线的变动趋势,空洞考 虑组合流动性决定投资品种;对于信用类债券,本基金将根据刊行东谈主的公司配景、 行业脾气、盈利才能、偿债才能、流动性等因素,对信用债进行信用风险评估, 积极发掘信用利差具有相对投资契机的个券进行投资,并采选散播化投资策略, 严格抑遏组合举座的爽约风险水平。 本基金将根据里面的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进 行筛选,并严格抑遏单只证券公司短期公司债券的投资比例。此外,由于证券公 司短期公司债券举座流动性相对较差,本基金将对拟投资或已投资的证券公司短 期公司债券进行流动性分析和监测,尽量遴聘流动性相对较好的品种进行投资, 保证本基金的流动性。 可诊治债券和可交换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌期 权价值,本基金约束东谈主将对可诊治债券和可交换债券的价值进行评估,遴聘具有 较高投资价值的可诊治债券、可交换债券进行投资。此外,本基金还将根据新发 可转债和可交换债券的瞻望中签率、模子订价结果,积极参与可转债和可交换债 券新券的申购。 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) (2)资产救助证券投资策略 本基金投资资产救助证券将采选从上至下和从下到上相聚合的投资策略。自 上而下投资策略指本公司在平均久期配置策略与期限结构配置策略基础上,运用 数目化或定性分析方法对资产救助证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险 溢价、税收溢价等因素进行分析,对收益率走势偏激收益和风险进行判断。自下 而上投资策略指本公司运用数目化或定性分析方法对资产池信用风险进行分析 和度量,遴聘风险与收益相匹配的更优品种进行配置。 (3)杠杆投资策略 本基金将对资金面进行空洞分析的基础上,比拟债券收益率、进款利率和融 资成本,判断利差空间,力求通过杠杆操作莳植组合收益。 (4)银行进款、同行存单投资策略 本基金根据宏不雅经济目的分析各种资产的预期收益率水平,并据此制定和调 整资产配置策略。当银行进款、同行存单投资具有较高投资价值时,本基金将提 高银行进款、同行存单投资比例。 (5)信用债投资策略 信用品种收益率的主要影响因素为利率品种基准收益与信用利差。信用利差 是信用居品相对国债、央行单子等利率居品获取较高收益的开始。信用利差主要 受两方面的影响,一方面为债券所对应信用品级的市集平均信用利差水平,另一 方面为刊行东谈主本人的信用景况。信用债市集举座的信用利差水和缓信用债刊行主 体自身信用景况的变化都会对信用债个券的利差水平产生紧迫影响。因此,一方 面,本基金将从经济周期、国度政策、行业景气度和债券市集的供求景况等多个 方面考量信用利差的举座变化趋势;另一方面,本基金还将以里面信用评级为主、 外部信用评级为辅,即接纳表里聚合的信用研究和评级轨制,研究债券刊行主体 企业的基本面,以细目企业主体的推行信用景况。 本基金将投资于信用级别为 AA 级及以上的信用债券品种。其中,投资于评 级为 AAA 级的信用债的比例不低于持仓信用债的 30%,投资于评级为 AA+级的信 用债的比例不高于持仓信用债的 70%,投资于评级为 AA 级的信用债的比例不高 于持仓信用债的 20%。 信用评级主要参选取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构的评 级结果。因资信评级机构调整评级等基金约束东谈主之外的因素致使本基金投资信用 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 债比例不合乎上述约定投资比例的,基金约束东谈主应当在该信用债可交游之日起 3 个月内进行调整,中国证监会规矩的独特情形除外。 本基金将限度参与股票资产投资。本基金股票投资部分主要采选“从下到上” 的投资策略,精选优质企业进行投资。本基金将聚合对宏不雅经济景况、行业成长 空间、行业汇聚度、公司竞争上风等因素的判断,对公司的盈利才能、偿债才能、 营运才能、成长性、估值水平、公司政策、治理结构和交易模式等方面进行定量 和定性的分析,追求股票投资组合的耐久稳健升值。 (1)国债期货投资策略 本基金可投资国债期货。若本基金投资国债期货,本基金将根据风险约束的 原则,主要遴聘流动性好、交游活跃的国债期货合约进行交游,以对冲投资组合 的系统性风险、有用约束现款流量或缩短建仓或调仓过程中的冲击成本等。 (2)本基金将贵重其他金融繁衍居品的推出情况,如法律法例或监管机构 允许基金投资前述繁衍器具,本基金将按届时有用的法律法例和监管机构的规 定,制定与本基金投资宗旨相顺应的投资策略和估值政策,在充分评估繁衍居品 的风险和收益的基础上,严慎地进行投资。 变投资宗旨的前提下,恪守法律法例的规矩,履行妥当标准后,相应调整或更新 投资策略,并在招募阐述书更新中公告。 四、投资限制 基金的投资组合应恪守以下限制: (1)本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%; (2)本基金每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后, 保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券,其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等; (3)本基金持有一家公司刊行的证券,其市值不逾越基金资产净值的 10%; (4)本基金约束东谈主约束的全部基金持有一家公司刊行的证券,不逾越该证 券的 10%; 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) (5)本基金投资于兼并原始权益东谈主的各种资产救助证券的比例,不得逾越 基金资产净值的 10%; (6)本基金持有的全部资产救助证券,其市值不得逾越基金资产净值的 (7)本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产救助证券的比例,不得超 过该资产救助证券界限的 10%; (8)本基金约束东谈主约束的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的各种资产救助 证券,不得逾越其各种资产救助证券系数界限的 10%; (9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。 基金持有资产救助证券期间,如果其信用品级下降、不再合乎投资模范,应在评 级阐发发布之日起 3 个月内给予全部卖出; (10)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产,本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量; (11)本基金投入世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%,投入世界银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年, 债券回购到期后不得缓期; (12)本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%; (13)本基金参与国债期货交游,应当恪守下列要求: 金资产净值的 15%; 持有的债券总市值的 30%; 卖出洋债期货合约价值,系数(轧差诡计)应不低于基金资产的 80%; 不得逾越上一交游日基金资产净值的 30%; (14)本基金约束东谈主约束的全部通达式基金持有一家上市公司刊行的可流畅 股票,不得逾越该上市公司可流畅股票的 15%;本基金约束东谈主约束的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可流畅股票,不得逾越该上市公司可流畅股票的 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) (15)本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得逾越本基金资产净 值的 15%;因证券市集波动、基金界限变动等基金约束东谈主之外的因素致使基金不 合乎该比例限制的,基金约束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资; (16)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的,可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致; (17)本基金投资于同行存单的比例不高于基金资产的 20%; (18)法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述(2)、(9)、(15)、(16)情形之外,因证券/期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金约束东谈主之外的因素致使基金投资比例不符 合上述规矩投资比例的,基金约束东谈主应当在 10 个交游日内进行调整,但中国证 监会规矩的独特情形除外。法律法例另有规矩的,从其规矩。 基金约束东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日 起运行。 法律法例或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金约束东谈主在 履行妥当标准后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规矩为准,但须提 前公告,不需要经基金份额持有东谈主大会审议。 为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行动: (1)承销证券; (2)违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保; (3)从事承担无穷职责的投资; (4)买卖其他基金份额,然则中国证监会另有规矩的除外; (5)向其基金约束东谈主、基金托管东谈主出资; (6)从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不正大的证券交游行动; (7)法律、行政法例和中国证监会规矩退却的其他行动。 基金约束东谈主运用基金财产买卖基金约束东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、推行 抑遏东谈主或者与其有其他重要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 券,或者从事其他重要关联交游的,应当合乎基金的投资宗旨和投资策略,恪守 基金份额持有东谈主利益优先原则,驻守利益打破,建立健全里面审批机制和评估机 制,按照市集公谈合理价钱引申。相关交游必须预先得到基金托管东谈主的同意,并 按法律法例给予败露。重要关联交游应提交基金约束东谈主董事会审议,并经过三分 之二以上的孤独董事通过。基金约束东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行 审查。 法律、行政法例或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管 理东谈主在履行妥当标准后,则本基金投资不受上述限制或按调整后的规矩引申。 五、事迹比拟基准 本基金的事迹比拟基准为:中债空洞资产(总值)指数收益率×85%+沪深 其中,中债空洞资产(总值)指数是由中央国债登记结算有限职责公司编制 的具有代表性的债券市集指数,该指数可空洞反应境内东谈主民币债券市集价钱走势 情况。沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制发布、表征 A 股市集走势的泰斗 指数,由上海和深圳证券市集中中式 300 只 A 股行为样本编制而成的成份股指数。 本基金遴聘沪深 300 指数收益率来测度 A 股股票投资部分的绩效。本基金的事迹 比拟基准能较好的反应本基金的投资策略,较为科学、合理的评价本基金的事迹 表现。 若畴昔法律法例发生变化,或者有更泰斗的、更能为市集广博接受的事迹比 较基准推出,或者市集发生变化导致本事迹比拟基准不再适用或本事迹比拟基准 罢手发布,本基金约束东谈主不错依据爱戴投资者正当权益的原则,在与基金托管东谈主 协商一致在按照监管部门要求履行妥当标准后,妥当调整事迹比拟基准并实时公 告,而无需召开基金份额持有东谈主大会。 六、风险收益特征 本基金为债券型基金,其预期收益和预期风险高于货币市集基金,低于混杂 型基金和股票型基金。 七、基金约束东谈主代表基金期骗相关权利的处理原则及方法 额持有东谈主的利益; 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 东谈主牟取任何欠妥利益。 八、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时,根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则,基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商一致,并研究司帐师事 务所见识后,不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有重要影响的事项详见本招募阐述书“侧袋机制”章节 的规矩。 九、基金的投资组合阐发 本投资组合阐发所载数据放弃 2024 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)。 序号 技俩 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 其中:股票 22,725,958.33 20.13 其中:债券 87,217,603.65 77.25 资产救助证券 - - 其中:买断式回购的买入 - - 返售金融资产 银行 存 款 和结 算 备付金 系数 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 355,905.00 0.35 C 制造业 15,810,088.33 15.44 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 电力、热力、燃气及水坐褥 D 和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零卖业 1,428,477.00 1.40 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技艺 I 服务业 1,206,460.00 1.18 J 金融业 2,948,310.00 2.88 K 房地产业 - - L 租借和商务服务业 - - M 科学研究和技艺服务业 - - N 水利、环境和寰球设施约束 业 - - O 住户服务、修理和其他服务 业 - - P 教训 - - Q 卫生和社会服务 - - R 文化、体育和文娱业 976,718.00 0.95 S 空洞 - - 系数 22,725,958.33 22.20 本基金于本阐发期末未持有港股通股票。 明细 占基金资产净 序号 股票代码 股票称号 数目(股) 公允价值(元) 值比例(%) 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 其中:政策性金融债 7,179,492.62 7.01 细 占基金资产净 序号 债券代码 债券称号 数目(张) 公允价值(元) 值比例(%) 村振兴) 券投资明细 本基金于本阐发期末未持有资产救助证券。 明细 本基金于本阐发期末未持有贵金属。 细 本基金于本阐发期末未持有权证。 本基金于本阐发期末无国债期货投资。 本基金于阐发期内未参与国债期货投资,阐发期末无国债期货持仓。 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 本基金于阐发期内未参与国债期货投资,阐发期末无国债期货持仓。 查,或在阐发编制日前一年内受到公开质问、处罚的情形 经查询上海证券交游所、深圳证券交游所、中国货币网等公开信息败露平台, 在基金约束东谈主瞻念察的范围内,本基金投资的前十名证券的刊行主体,除以下情形 外,未出现其他本期被监管部门立案访问,或在本阐发编制日前一年内受到公开 质问、处罚的情形。 刊行证券网下询价过程中里面研究阐发撰写不范例,未体咫尺充分研究基础上理 性报价以及询价经由不范例,相关里面抑遏存在缺失,被上海证券交游所给予监 管警示。 浙 22 转债:2024 年 3 月 7 日,浙商证券股份有限公司因行为主办券商未保 证信息败露的信得过、准确、无缺被世界股转公司要求提交书面承诺;2024 年 3 月 27 日,浙商证券股份有限公司行为浙江星星冷链集成股份有限公司初次公开 刊行股票并上市苦求技俩的保荐东谈主,存在保荐服务艰难孤独性、未确乎阐述历次 遴聘保荐机构的情况、尽责访问履职不到位情况被上海证券交游所给予监管警 示。2024 年 7 月 22 日,浙商证券股份有限公司行为主办券商未辛勤尽责被世界 股转公司要求提交书面承诺。 基金约束东谈主通过对上述刊行东谈主进一步了解分析后,合计以上处罚不会对所持 有证券的投资价值组成推行性影响。 本期内本基金投资的前十名股票均未超出基金合同规矩,也均在基金的备选 股票池之内。 序号 称号 金额(元) 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 序号 债券代码 债券称号 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 本基金于本阐发期末未持有存在流畅受限情况的股票。 由于四舍五入的原因,分项之和与系数项之间可能存在尾差。 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 第十部分 基金的事迹 基金约束东谈主承诺以恪尽责守、淳厚信用、辛勤尽责的原则约束和运用基金财 产,但不保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。基金的过往事迹并不 代表其畴昔表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招 募阐述书。 本基金合同奏效日为 2020 年 12 月 23 日,基金合同奏效以来(放弃 2024 年 9 月 30 日)的投资事迹及同期基准的比拟如下表所示: 英大智享债券A 事迹比 事迹比拟 净值增 净值增 较基准 基准收益 阶段 长率标 ①-③ ②-④ 长率① 收益率 率模范差 准差② ③ ④ 英大智享债券C 事迹比 事迹比拟 净值增 净值增 较基准 基准收益 阶段 长率标 ①-③ ②-④ 长率① 收益率 率模范差 准差② ③ ④ 注:同期事迹比拟基准为中债空洞资产(总值)指数收益率×85%+沪深 300 指数收益率×10%+银行活期进款利率(税后)×5% 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 第十一部分 基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管东谈主根据相关法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金约束东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独 立。 四、基金财产的防守和贬责 本基金财产孤独于基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产,并由基 金托管东谈主防守。基金约束东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责,其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规矩贬责外,基金财产不得被处 分。 基金约束东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章放弃或者被照章宣告破产等原 因进行计帐的,基金财产不属于其计帐财产。基金约束东谈主约束运作基金财产所产 生的债权,不得与其固有资产产生的债务互相抵销;基金约束东谈主约束运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务, 不得对基金财产强制引申。 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 第十二部分 基金资产的估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券/期货交游场面的交游日以及国度法律 法例规矩需要对外败露基金净值的非交游日。 二、估值对象 基金所领有的股票、债券、国债期货及银行进款本息、应收款项、资产救助 证券、其它投资等资产及欠债。 三、估值原则 基金约束东谈主在细目相关金融资产和金融欠债的公允价值时,应合乎《企业会 计准则》、监管部门相关规矩。 (一)对存在活跃市集且或者获取沟通资产或欠债报价的投资品种,在估值日有 报价的,除司帐准则规矩的例外情况外,应将该报价不加调整地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的 重要事件的,应接纳最近交游日的报价细目公允价值。有充足把柄标明估值日或 最近交游日的报价弗成信得过反应公允价值的,草率报价进行调整,细目公允价值。 与上述投资品种沟通,但具有不同特征的,应以沟通资产或欠债的公允价值 为基础,并在估值技艺中辩论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等,如果该限制是针对资产持有者的,那么在估值技艺中不应将该限制作 为特征辩论。此外,基金约束东谈主不应试虑因其大批持有相关资产或欠债所产生的 溢价或折价。 (二)对不存在活跃市集的投资品种,应接纳在当前情况下适用何况有填塞可利 用数据和其他信息救助的估值技艺细目公允价值。接纳估值技艺细目公允价值 时,应优先使用可不雅察输入值,惟有在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下,才不错使用不可不雅察输入值。 (三)如经济环境发生重要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的重要事 件,使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的,草率 估值进行调整并细目公允价值。 四、估值方法 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) (1)交游所上市的有价证券,以其估值日在证券交游所挂牌的市价(收盘 价)估值;估值日无交游的,且最近交游日后经济环境未发生重要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的重要事件的,以最近交游日的市价(收盘价)估值; 如最近交游日后经济环境发生了重要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 重要事件的,可参考相通投资品种的现行市价及重要变化因素,调整最近交游市 价,细目公允价钱; (2)交游所上市实行净价交游的债券按估值日第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价进行估值; (3)交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日莫得交游的,且最近交游日后 经济环境未发生重要变化,按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了重要变化的, 可参考相通投资品种的现行市价及重要变化因素,调整最近交游市价,细目公允 价钱; (4)交游所上市交游或挂牌转让的不含权和含权固定收益品种,中式第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价; (5)交游所上市交游的可诊治债券,中式逐日收盘价行为估值全价; (6)交游所上市不存在活跃市集的有价证券,接纳估值技艺细目公允价值。 交游所市集挂牌转让的资产救助证券,接纳估值技艺细目公允价值,在估值技艺 难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值; (7)对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市集的 情况下,应以活跃市集上未经调整的报价行为估值日的公允价值;对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下,草率市集报价进行调整以阐明估值日的 公允价值;对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下,应接纳估值技艺细目 其公允价值。 (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交游所挂牌 的兼并股票的估值方法估值;该日无交游的,以最近一日的市价(收盘价)估值; (2)初次公开采行未上市的股票和债券,接纳估值技艺细目公允价值,在 估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值; 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) (3)在刊行时明确一如期限限售期的股票,包括但不限于非公开采行股票、 初次公开采行股票时公司鼓吹公开采售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等,不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票,按监 管机构或行业协会相关规矩细目公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种,按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种,回售登记期截止日(含当日)后未期骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市,且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券,在刊行利率与二级市集利率不存在涌现各异,未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下,按成本估值。 值。 最近交游日后经济环境未发生重要变化的,接纳最近交游日结算价估值。 金约束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后,按最能反应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例遵摄影关法律法例以及监管部 门、自律组织的规矩。 按国度最新规矩估值。 如基金约束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的规矩或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时,应立即文告 对方,共同查明原因,两边协商约束。 根据相关法律法例,基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金约束东谈主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金约束东谈主担任,因此,就与本基金相关的会 计问题,如经相关各方在对等基础上充分磋磨后,仍无法达成一致的见识,按照 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 基金约束东谈主对基金净值信息的诡计结果对外给予公布。 五、估值标准 日该类基金份额的余额数目诡计,精准到 0.0001 元,极少点后第 5 位四舍五入。 基金约束东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有规矩 的,从其规矩。 每个服务日诡计基金资产净值及各种基金份额净值,并按规矩公告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金约束东谈主每个服务日对基金资产估值后, 将两类基金份额净值结果发送基金托管东谈主,经基金托管东谈主复核无误后,由基金管 理东谈主按规矩对外公布。 六、估值流弊的处理 基金约束东谈主和基金托管东谈主将采选必要、妥当、合理的标准确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错 误时,视为基金份额净值流弊。 基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理: 本基金运作过程中,如果由于基金约束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪过形成估值流弊,导致其他当事东谈主遭受损失的,罪过 的职责东谈主应当对由于该估值流弊遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下 述“估值流弊处理原则”给予补偿,承担补偿职责。 上述估值流弊的主要类型包括但不限于:贵寓申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。 (1)估值流弊已发生,但尚未给当事东谈主形成损失机,估值流弊职责方应及 时谐和各方,实时进行更正,因更正估值流弊发生的用度由估值流弊职责方承担; 由于估值流弊职责方未实时更正已产生的估值流弊,给当事东谈主形成损失的,由估 值流弊职责方对顺利损失承担补偿职责;若估值流弊职责方依然积极谐和,何况 有协助义务确当事东谈主有填塞的时候进行更正而未更正,则其应当承担相应补偿责 任。 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) (2)估值流弊的职责方对相关当事东谈主的顺利损失负责,不合辗转损失负责, 何况仅对估值流弊的相关顺利当事东谈主负责,不合第三方负责。 (3)因估值流弊而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值流弊职责方仍草率估值流弊负责。如果由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”),则估值流弊 职责方应补偿受损方的损失,并在其支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利的 当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利;如果得回欠妥得利确当事东谈主依然将此部分 欠妥得利返还给受损方,则受损方应当将其依然得回的补偿额加上依然得回的不 当得利返还的总和逾越其推行损失的差额部分支付给估值流弊职责方。 (4)估值流弊调整接纳尽量收复至假定未发生估值流弊的正确情形的方式。 估值流弊被发现后,相关确当事东谈主应当实时进行处理,处理的标准如下: (1)查明估值流弊发生的原因,列明通盘确当事东谈主,并根据估值流弊发生 的原因细目估值流弊的职责方; (2)根据估值流弊处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值流弊形成的损失 进行评估; (3)根据估值流弊处理原则或当事东谈主协商的方法由估值流弊的职责方进行 更正和补偿损失; (4)根据估值流弊处理的方法,需要修改基金登记机构交游数据的,由基 金登记机构进行更正。 (1)基金份额净值诡计出现流弊时,基金约束东谈主应当立即给予纠正,通报 基金托管东谈主,并采选合理的标准退缩损失进一步扩大。 (2)流弊偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时,基金约束东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案;流弊偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时,基 金约束东谈主应当公告,并报中国证监会备案。 (3)当基金份额净值诡计差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行 补偿时,由基金约束东谈主对基金份额持有东谈主或者基金先行支付补偿金,基金约束东谈主 和基金托管东谈主应根据推行情况界定两边承担的职责,经阐明后按以下条件进行赔 偿: 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 如经两边在对等基础上充分磋磨后,尚弗成达成一致时,按基金约束东谈主的建议执 行,由此给基金份额持有东谈主和基金财产形成的损失,由基金约束东谈主负责赔付。 且基金托管东谈主在复核过程中莫得发现流弊,基金份额净值出错且给基金份额持有 东谈主形成损失的,应根据法律法例的规矩对投资者或基金支付补偿金,就推行向投 资者或基金支付的补偿金额,基金约束东谈主与基金托管东谈主按照约束费率和托管费率 的比例各自承担相应的职责。 诡计和查对,尚弗成达成一致时,为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形,以 基金约束东谈主的诡计结果对外公布,由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失以及 因该交游日基金资产净值诡计顺延流弊而引起的损失,由基金约束东谈主负责赔付。 进而导致基金份额净值诡计流弊而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失,由 基金约束东谈主负责赔付。 (4)基金约束东谈主和基金托管东谈主由于各自技艺系统成立而产生的净值诡计尾 差,以基金约束东谈主诡计结果为准。 (5)前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的,从其规矩处理。如果行 业有通行作念法,在不抵牾法律法例且不毁伤投资者利益的前提下,两边应本着平 等和保护基金份额持有东谈主利益的原则从头协商细目处理原则。 七、暂停估值的情形 原因暂停营业时; 商阐明后,基金约束东谈主应当暂停估值; 八、基金净值的阐明 用于基金信息败露的基金净值信息由基金约束东谈主负责诡计,基金托管东谈主负责 进行复核。基金约束东谈主应于每个通达日交游收尾后诡计当日的基金资产净值和两 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核阐明后发 送给基金约束东谈主,由基金约束东谈主对基金净值给予公布。 九、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金资产净值和份额净值,暂停败露侧袋账户份额净值。 十、独特情形的处理 形成的纰缪不行为基金资产估值流弊处理。 司、进款银行等机构发送的数据流弊,或国度司帐政策变更、市集法则变更等原 因,基金约束东谈主和基金托管东谈主固然依然采选必要、妥当、合理的标准进行查验, 但未能发现流弊的,由此形成的基金资产估值流弊,基金约束东谈主和基金托管东谈主可 以革职补偿职责,但基金约束东谈主和基金托管东谈主应当积极采选必要的标准摒除或减 轻由此形成的影响。 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 第十三部分 基金的收益与分派 一、基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额,基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分派利润 基金可供分派利润指放弃收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已终了收益的孰低数。 三、基金收益分派原则 基金收益分派,具体分派决策以届时的公告为准,若基金合同奏效动怒 3 个月则 可不进行收益分派; 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不选 择,本基金默许的收益分派方式是现款分成;若投资东谈主遴聘红利再投资方式进行 收益分派,收益的诡计以权益除权日当日收市后诡计的各种基金份额净值为基准 转为相应类别的基金份额进行再投资; 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值; 练习时,增减基金份额类别,则兼并类别内每一基金份额享有同等分派权。由于 本基金各种基金份额收取用度情况不同,各基金份额类别对应的可供分派利润将 有所不同; 基金收益的分派原则和支付方式,不需召开基金份额持有东谈主大会审议; 在不违背法律法例且对基金份额持有东谈主利益无推行不利影响的情况下,基金 约束东谈主可对基金收益分派原则进行调整,不需召开基金份额持有东谈主大会。 四、收益分派决策 基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。 五、收益分派决策的细目、公告与实施 本基金收益分派决策由基金约束东谈主拟定,并由基金托管东谈主复核,按照《信息 败露办法》相关规矩在规矩媒介公告。 基金红利披发日距离收益分派基准日(即可供分派利润诡计截止日)的时候 不得逾越 15 个服务日。 六、基金收益分派中发生的用度 基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额,不及以支付银行转账或其他手续用度时,基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为兼并类别的基金份额。红利再投 资的诡计方法,依照《业务法则》引申。 七、实施侧袋机制期间的收益分派 本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分派,详见本招募阐述书“侧 袋机制”章节的规矩。 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 第十四部分 基金的用度与税收 一、基金用度的种类 的信息败露用度; 等法律用度; 过户费、手续费、券商佣金、证券账户相关用度偏激他相通性质的用度等); 用度。 二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式 本基金的约束费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。约束费的诡计 方法如下: H=E×0.60%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金约束费 E 为前一日的基金资产净值 基金约束费逐日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金约束东谈主于 次月首日起 5 个服务日内向基金托管东谈主发送基金约束费划款指示,基金托管东谈主复 核后从基金财产中一次性支付给基金约束东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 算方法如下: H=E×0.10%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金约束东谈主于 次月首日起 5 个服务日内向基金托管东谈主发送基金托管费划款指示,基金托管东谈主复 核后从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按 时支付的,顺延至最近可支付日支付。 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.40%。销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%的年费率 计提。诡计方法如下: H=E×0.40%÷当年天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值 基金销售服务费逐日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金约束 东谈主于次月首日起 5 个服务日内向基金托管东谈主发送基金销售服务费划款指示,基金 托管东谈主复核后从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致 使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。C 类基金份额的销售服务费主要 用于本基金的持续销售以及基金份额持有东谈主的服务。 上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度,根据相关法例及相应契约 规矩,按用度推行支拨金额列入当期用度,由基金托管东谈主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的技俩 下列用度不列入基金用度: 基金财产的损失; 用等; 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 目。 四、实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支,但 应待侧袋账户资产变现后方可列支,相关用度可酌情收取或减免,且不得收取管 理费,详见本招募阐述书“侧袋机制”章节的规矩或相关公告。 五、基金税收 本基金运作过程中波及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相关税收,由基金份额持有东谈主承担,基金约束东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度相关税收征收的规矩代扣代缴。 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 第十五部分 基金的司帐与审计 一、基金的司帐政策 司帐年度按如下原则:如果《基金合同》奏效少于 2 个月,不错并入下一个司帐 年度; 司帐核算,按摄影关规矩编制基金司帐报表; 并以《托管契约》约定的方式阐明。 二、基金的年度审计 共和国证券法》规矩的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在规矩媒介公告。 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 第十六部分 基金的信息败露 一、本基金的信息败露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险约束规矩》、《基金合同》偏激他相关规矩。相关法律法例对于信 息败露的规矩发生变化时,本基金从其最新规矩。 二、信息败露义务东谈主 本基金信息败露义务东谈主包括基金约束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。 本基金信息败露义务东谈主应当以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点,按照 法律、行政法例和中国证监会的规矩败露基金信息,并保证所败露信息的信得过性、 准确性、无缺性、实时性、简明性和易得性。 本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规矩时候内,将应予败露的基金信 息通过规矩媒介败露,并保证基金投资者或者按照《基金合同》约定的时候和方 式查阅或者复制公开败露的信息贵寓。 三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息,不得有下列步履: 字; 四、本基金公开败露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的,基金 信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以汉文 文本为准。 本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字;除极度阐述外,货币单元为东谈主民币 元。 五、公开败露的基金信息 公开败露的基金信息包括: 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) (一)基金招募阐述书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵寓摘要 基金份额持有东谈主大会召开的法则及具体标准,阐述基金居品的脾气等波及基金投 资者重要利益的事项的法律文献。 阐述基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后,基金招募阐述书的信息 发生重要变更的,基金约束东谈主应当在 3 个服务日内,更新基金招募阐述书并登载 在规矩网站上。基金招募阐述书的其他信息发生变更的,基金约束东谈主至少每年更 新一次。基金合同断绝的,基金约束东谈主不错不再更新基金招募阐述书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 基金召募苦求经中国证监会注册后,基金约束东谈主在基金份额发售的 3 日前, 将基金招募阐述书指示性公告、《基金合同》指示性公告登载在规矩报刊上,将 基金招募阐述书、《基金合同》和托管契约登载在规矩网站上;基金托管东谈主应当 同期将《基金合同》、基金托管契约登载在规矩网站上。 基金居品贵寓概若是基金招募阐述书的节录文献,用于向投资者提供简明的 基金摘要信息。《基金合同》奏效后,基金居品贵寓摘要的信息发生重要变更的, 基金约束东谈主应当在三个服务日内,更新基金居品贵寓摘要,并登载在规矩网站及 基金销售机构网站或营业网点;基金居品贵寓摘要其他信息发生变更的,基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的,基金约束东谈主不再更新基金居品贵寓概 要。 (二)基金份额发售公告 基金召募苦求经中国证监会注册后,基金约束东谈主应当在基金份额发售的 3 日前,将基金份额发售公告登载在规矩报刊和规矩网站上。 (三)《基金合同》奏效公告 基金约束东谈主应当在《基金合同》奏效的次日在规矩报刊和规矩网站上登载《基 金合同》奏效公告。 (四)基金净值信息 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 《基金合同》奏效后,在运行办理基金份额申购或者赎回前,基金约束东谈主应 当至少每周在规矩网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在运行办理基金份额申购或者赎回后,基金约束东谈主应当在不晚于每个通达日 的次日,通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点,败露通达日的基金份 额净值和基金份额累计净值。基金约束东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的 次日,在规矩网站败露半年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净 值。 (五)基金份额申购、赎回价钱 基金约束东谈主应当在《基金合同》、招募阐述书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的诡计方式及相关申购、赎回费率,并保证投资者或者在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。 (六)基金如期阐发,包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发(含 资产组合季度阐发) 基金约束东谈主应当在每年收尾之日起 3 个月内,编制完成基金年度阐发,将年 度阐发登载在规矩网站上,并将年度阐发指示性公告登载在规矩报刊上。基金年 度阐发中的财务司帐阐发应当经过合乎《证券法》规矩的司帐师事务所审计。 基金约束东谈主应当在上半年收尾之日起 2 个月内,编制完成基金中期阐发,并 将中期阐发登载在规矩网站上,并将中期阐发指示性公告登载在规矩报刊上。 基金约束东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内,编制完成基金季度阐发, 将季度阐发登载在规矩网站上,并将季度阐发指示性公告登载在规矩报刊上。 《基金合同》奏效不及 2 个月的,基金约束东谈主不错不编制当期季度阐发、中 期阐发或者年度阐发。如阐发期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金 总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金约束东谈主至少应当在如期阐发 “影响投资者决策的其他紧迫信息”项下败露该投资者的类别、阐发期末持有份 额及占比、阐发期内持有份额变化情况及本基金的特有风险,中国证监会认定的 独特情形除外。 基金约束东谈主应当在基金年度阐发和中期阐发中败露基金组联合产情况偏激 流动性风险分析等。 (七)临时阐发 本基金发生重要事件,相关信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时阐发书, 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 并登载在规矩报刊和规矩网站。 前款所称重要事件,是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生重要影响的下列事件: 务所; 事项,基金托管东谈主委派基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项; 东谈主; 负责东谈主发生变动; 个月内变动逾越百分之三十; 重要行政处罚、刑事处罚,基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相关步履受到重要行政处罚、刑事处罚; 推行抑遏东谈主或者与其有重要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券,或者从事其他重要关联交游事项,中国证监会另有规矩的情形除外; 方式和费率发生变更; 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 事项时; 格产生重要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。 (八)表示公告 在《基金合同》存续期限内,任何寰球媒介中出现的或者在市集难懂传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的,相关信息败露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开表示, 并将相关情况立即阐发中国证监会。 (九)计帐阐发 《基金合同》断绝的,基金约束东谈主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐 并作出计帐阐发。计帐阐发应当经过合乎《证券法》规矩的司帐师事务所审计, 并由讼师事务所出具法律见识书。计帐组应当将计帐阐发登载在规矩网站上,并 将计帐阐发指示性公告登载在规矩报刊上。 (十)基金份额持有东谈主大会决议 基金份额持有东谈主大会决定的事项,应当照章报中国证监会备案,并给予公告。 (十一)实施侧袋机制期间的信息败露 本基金实施侧袋机制的,相关信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募阐述书的规矩进行信息败露,详见本招募阐述书“侧袋机制”章节的规矩。 (十二)投资资产救助证券的相关公告 基金约束东谈主应在本基金中期阐发、年度阐发等如期阐发中败露其持有的资产 救助证券总额、资产救助证券市值占基金净资产的比例和阐发期内通盘的资产支 持证券明细。 基金约束东谈主应在季度阐发中败露本基金持有的资产救助证券总额、资产救助 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 证券市值占基金净资产的比例和阐发期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产救助证券明细。 (十三)基金投资流畅受限证券的信息败露 基金约束东谈主应在基金投资流畅受限证券后两个交游日内,在中国证监会规矩 媒介败露所投资流畅受限证券的称号、数目、总成本、账面价值,以及总成本和 账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。基金约束东谈主需按照法例要求在 季度阐发、中期阐发、年度阐发等如期阐发和招募阐述书(更新)等文献中败露 流畅受限证券的投资情况。 (十四)中国证监会规矩的其他信息 基金约束东谈主应在季度阐发、中期阐发、年度阐发等如期阐发和招募阐述书(更 新)等文献中败露国债期货交游情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险目的等,并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的 投资政策和投资宗旨等。 本基金投资证券公司短期公司债券将进行临时公告,并在季度阐发、中期报 告阐发、年度阐发等如期阐发和招募阐述书(更新)等文献中败露证券公司短期 公司债券的投资情况。 六、信息败露事务约束 基金约束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露约束轨制,指定专门部门及 高等约束东谈主员负责约束信息败露事务。 基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息,应当合乎中国证监会相关基金信息 败露内容与格式准则等法例的规矩。 基金托管东谈主应当按摄影关法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定,对基金约束东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期阐发、更新的招募阐述书、基金居品贵寓摘要、基金计帐阐发等公开披 露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金约束东谈主进行书面或电子阐明。 基金约束东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中遴聘败露信息的报刊,本基金只 需遴聘一家报刊。 基金约束东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上败露信息外,还不错根据需要 在其他寰球媒介败露信息,然则其他寰球媒介不得早于规矩媒介败露信息,何况 在不同媒介上败露兼并信息的内容应当一致。 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计阐发、法律见识书的专 业机构,应当制作服务底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。 七、信息败露文献的存放与查阅 照章必须败露的信息发布后,基金约束东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律法 规规矩将信息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。 八、暂停或蔓延败露基金相关信息的情形 资产价值时; 营业时; 商一致,基金约束东谈主暂停估值的; 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 第十七部分 侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件、实施标准 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时,根据最大限定保护基 金份额持有东谈主利益的原则,基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商一致,并研究司帐师 事务所见识后,不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开基 金份额持有东谈主大会审议。 基金约束东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金约束东谈主所在地中 国证监会派出机构备案。基金约束东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告, 并实时遴聘合乎《证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并败露专项审计见识。 二、侧袋机制实施期间的基金运作安排 (一)基金份额的申购与赎回 为基础,阐明基金份额持有东谈主的相应侧袋账户份额;当日收到的申购苦求,按照 启用侧袋机制后的主袋账户份额办理;当日收到的赎回苦求,仅办理主袋账户份 额的赎回苦求并支付赎回款项。 额持有东谈主苦求申购、赎回侧袋账户基金份额的,该申购、赎回苦求将被断绝。同 时,基金约束东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利并 根据主袋账户运作情况合理细目申购安排,具体事项届时将由基金约束东谈主在相关 公告中规矩。 回外,本招募阐述书第八部分“基金份额的申购、赎回与诊治”的申购、赎回规 定适用于主袋账户份额。多半赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回苦求超 过前一服务日主袋账户总份额的 10%认定。 当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的,经与基金托管东谈主协商确 认后,基金约束东谈主应当暂停基金估值,并暂停接受基金申购赎回苦求或降速支付 赎回款项。 (二)基金的投资 侧袋机制实施期间,本基金的各项投资运作目的和基金事迹目的应当以主袋 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 账户资产为基准。 基金约束东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的调整,但因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。 (三)基金的用度 产净值行为基数计提。 应待侧袋账户资产变现后方可列支,相关用度可酌情收取或减免,但不得收取管 理费。 (四)基金的估值 本基金实施侧袋机制的,基金约束东谈主和基金托管东谈主草率主袋账户资产进行估 值并败露主袋账户的基金净值信息,暂停败露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应合乎《企业司帐准则》的相关要求。 当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的,基金约束东谈主应按照《流 动性风险约束规矩》的相关要求,采选暂停基金估值等相关标准。 (五)基金的收益分派 侧袋机制实施期间,在主袋账户份额得志基金合同收益分派条件的情形下, 基金约束东谈主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户份额不再适用基金合同的 收益与分派条件。 (六)基金的信息败露 侧袋机制实施期间,基金约束东谈主应当暂停败露侧袋账户的基金份额净值和基 金份额累计净值。 基金约束东谈主应当在基金如期阐发中败露阐发期内特定资产处置进展情况。披 露阐发期末特定资产可变现净值或净值区间的,该净值或净值区间并不代表特定 资产最终的变现价钱,不行为基金约束东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。 基金约束东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生重要影响的事项后应实时发布临时公告。 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及标准、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险指示等紧迫信息。 处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账 户份额持有东谈主支付的款项、相关用度发生情况等紧迫信息。 (七)特定资产的处置计帐 基金约束东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则,采选将特定资产给予处 置变现等方式,实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。 侧袋机制实施期间,不管侧袋账户资产是否全部完成变现,基金约束东谈主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现,基金约束东谈主在每次处置变现后均应按摄影关法律法例 要求实时发布临时公告。 (八)侧袋的审计 基金约束东谈主应当在启用侧袋机制和断绝侧袋机制后,实时遴聘合乎《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并败露专项审计见识。 (九)本部分对于侧袋机制的相关规矩,但凡顺利援用法律法例或监管法则 的部分,如将来法律法例或监管法则修改导致相关内容被取消或变更的,或将来 法律法例或监管法则针对侧袋机制的内容有进一步规矩的,基金约束东谈主经与基金 托管东谈主协商一致并履行妥当标准后,在对基金份额持有东谈主利益无推行性不利影响 的前提下,可顺利对本部老实容进行修改和调整,无需召开基金份额持有东谈主大会 审议。 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 第十八部分 风险揭示 基金约束东谈主继承“审慎投资,追求收益、风险、流动性三者之间的有机均衡” 的投资约束原则。在保证资产风险可控的情况下,追求稳健、持续的逾额收益。 为此,英大基金根据行业的风险约束教养,并聚合本基金特色建立了一套系统的 风险约束体系,空洞外部救助与里面研究,定性研判与定量阐明,东谈主工教养归纳 追念与诡计机智能扶助识别等,从多维度对基金资产风险进行识别和约束。 以下对基金可能濒临的各项主要风险及对应的驻守标准加以述说: (一)市集风险 基金主要投资于证券市集,而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投 资表情和交游轨制等各样因素的影响而产生波动,从而导致基金收益水平发生变 化,产生风险。主要的风险因素包括: 不雅政策发生变化,导致市集价钱波动,影响基金收益而产生风险。 周期性变化,基金投资的收益水平也会随之变化,从而产生风险。 利憨顺利影响着债券的价钱和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于债券,其收益水平可能会受到利率变化的影响。 力、行业竞争、市集远景、技艺更新、财务景况、新址品研究开采等都会导致公 司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善,其股票价钱可能下落, 或者或者用于分派的利润减少,使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以 料念念的变化。固然基金不错通过投资各样化来散播这种非系统风险,但弗成齐全 幸免。极度地,如果上市公司涉嫌财务主管、内幕交游、关联交游等情形,或被 监管部门处罚,将严重毁伤持有东谈主利益。 胀,基金投资于证券所得回的收益可能会被通货扩张对消,从而影响基金资产的 保值升值。 (二)信用风险 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 当基金持有的债券、单子的刊行东谈主爽约,不按时偿付本金或利息时,或交游 敌手爽约时,将顺利导致资产的损失,产生信用风险。本基金濒临的信用风险包 括: 或回购交游中融资方爽约无法按时支付回购本金和利息所带来的爽约风险。 景况恶化、偿债才能缩短等原因,信用评级机构调低债券及刊行东谈主信用品级的风 险,从而导致债券价钱下降的风险。 信得过反应刊行东谈主的信用利差水平,并由此导致的预期信用利差放大从而债券价钱 下落的风险。 于交游敌手方弗成足额按时交割,导致本基金可能无法收到或足额收到应得的证 券或价款而产生损失,或导致基金弗成实时收拢市集契机,对投资收益产生影响。 (三)约束风险 基金约束东谈主的专科技能、研究才能及投资约束水平顺利影响到其对信息的占 有、分析和对经济时势、证券价钱走势的判断,进而影响基金的投资收益水平。 同期,基金约束东谈主的投资约束轨制、风险约束和里面抑遏轨制是否健全,能否有 效驻守谈德风险和其他合规性风险,以及基金约束东谈主的职业谈德水对等,也会对 基金的风险收益水平形成影响。 此外,在基金的后台运作中,可能因为技艺系统的故障或者差错而影响交游 的正常进行以致导致基金持有东谈主利益受到影响。这种技艺风险可能来自基金约束 东谈主、登记机构、销售机构、证券交游所和证券登记结算机构等。 (四)杠杆放大风险 本基金或接纳杠杆操作、息差放大的投资策略,市集风险、信用风险、流动 性风险、操作风险均会相应加多,极度是,当收益率的推行走势与预期走势相背 的情况下,市集出现融资的成本高于买入的债券的收益率,杠杆放大从而导致委 托资产净值出现较大的损失。 (五)流动性风险 流动性风险是指因证券市集交游量不及,导致证券弗成速即、低成土产货改变 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 为现款的风险。流动性风险还包括由于本基金出现投资者多半赎回,致使本基金 莫得填塞的现款应付基金赎回支付的要求所引致的风险。 (1)基金申购、赎回安排 基金约束东谈主自基金合同奏效之日起不逾越 3 个月运行办理申购和赎回,投资 东谈主可在通达日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时候为上海证券交游所、深 圳证券交游所的正常交游日的交游时候,具体安排请参见招募阐述书“第八部分 基金份额的申购、赎回与诊治”中申购、赎回与诊治的原则、数额限制、标准等 相关内容。 (2)拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估 本基金主要投资于具有细致流动性的金融器具,其中债券投资比例不低于基 金资产的 80%。本基金投资的债券类资产为在银行间市集或交游所市集有连气儿定 价的模范债券类金融器具。时常情况下,本基金投资标的的流动性较好。而对于 非公开采行的、流动性较差的资产救助证券等金融器具,本基金将根据居品本人 的流动性安排,严格抑遏相应品种的投资比例。 本基金约束东谈主在进行基金投资标的的筛选及投资时会充分辩论被投资标的 的流动性,然则在独特市集环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情形。本基 金约束东谈主将根据历史教养和现实条件,制定出现款持有量的凹凸限经营,在该限 制范围内进行现款比例调控或现款与证券的转换。同期,本基金约束东谈主会进行标 的的散播化投资并聚合对各种标的资产的预期流动性合理进行资产配置,以驻守 流动性风险。同期,每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后, 本基金持有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净 值的 5%。现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 要而言之,本基金投资市集、行业及资产的流动性细致,流动性风险相对可 控。 (3)多半赎回情形下的流动性风险约束标准 基金出现多半赎回情形下,基金约束东谈主不错根据基金那时的资产组合景况或 多半赎回份额占比情况决定全额赎回或部分脱期赎回。同期,如本基金单个基金 份额持有东谈主在单个通达日苦求赎回基金份额逾越基金总份额一定比例以上的,基 金约束东谈主有权对其采选脱期办理赎回苦求的标准。 (4)实施备用的流动性风险约束器具的情形、标准及对投资者的潜在影响 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 在市集大幅波动、流动性艰难等极点情况下发生无法草率投资者多半赎回的情形 时,基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商一致,在确保投资者得到公谈对待的前提下, 可依照法律法例及基金合同的约定,空洞运用各种流动性风险约束器具,对赎回 苦求进行限度调整,行为特定情形下基金约束东谈主流动性风险约束的扶助标准,包 括但不限于: 具体标准详见招募阐述书“第八部分 基金份额的申购、赎回与诊治”中“九、 多半赎回的情形及处理方式”的相关内容。 在此情形下,投资东谈主完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回苦求 时的基金份额净值不同。 具体标准详见招募阐述书“第八部分 基金份额的申购、赎回与诊治”中“八、 暂停赎回或降速支付赎回款项的情形”的相关内容。 在此情形下,投资东谈主的部分或全部赎回苦求可能会被断绝。 具体标准详见招募阐述书“第八部分 基金份额的申购、赎回与诊治”中“八、 暂停赎回或降速支付赎回款项的情形”的相关内容。 在此情形下,投资东谈主领受赎回款项的时候将可能比一般正常情况下有所延 迟。 本基金坚持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费,并将上 述赎回费全额计入基金财产。 当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的,经与基金托管东谈主协商确 认后,基金约束东谈主应当暂停基金估值。 在此情形下,投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值,同期赎回苦求可能被暂 停接受,或被脱期支付赎回款项。 当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金约束东谈主不错接纳舞动订价机制, 以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例遵摄影关法律法例以及监管 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 部门、自律组织的规矩。 当基金接纳舞动订价时,投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值,将 会根据投资组合的市集冲击成本而进行调整,使得市集的冲击成本或者分派给实 际申购、赎回的投资者,从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响,确保 投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。 侧袋机制是一种流动性风险约束器具,是将特定资产分离至一个专门的侧袋 账户进行处置计帐,并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付,目的在 于有用阻遏并化解风险。 当本基金启用侧袋机制时,实施侧袋机制期间,侧袋账户份额将暂停败露基 金份额净值,并不得办理申购、赎回和诊治,仅主袋账户份额正常通达赎回。因 此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账 户份额和侧袋账户份额,侧袋账户份额弗成赎回,其对应特定资产的变面前候具 有不细目性,最终变现价钱也具有不细目性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时 的特定资产的估值,基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。 实施侧袋机制期间,因本基金不败露侧袋账户份额的净值,即便基金约束东谈主 在基金如期阐发中败露阐发期末特定资产可变现净值或净值区间的,也不行为特 定资产最终变现价钱的承诺,因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱,基 金约束东谈主不承担任何保证和承诺的职责。基金约束东谈主将根据主袋账户运作情况合 理细目申购政策,因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。 启用侧袋机制后,基金约束东谈主诡计各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需 辩论主袋账户资产,基金事迹目的应当以主袋账户资产为基准,因此本基金败露 的事迹目的弗成反应特定资产的真不二价值及变化情况。 当实施上述备用的流动性风险约束器具时,投资者将可能濒临其赎回苦求被 断绝或脱期办理、赎回款项降速支付,或濒临赎回成本加多等风险。 (六)合规风险 在基金约束或运作过程中,违背国度法律、法例的规矩,或者基金投资违背 法例及基金合同相关规矩的风险。 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 基金约束东谈主严格按照经注册的《英大智享债券型证券投资基金基金合同》等 相关要求,开展本基金的苦求、成立及报备、日常投资约束等业务。 基金约束东谈主的风险约束部和其他部门设有专东谈主追踪研究、分析相关政策的最 新动态。根据政策法例的变化和公司内控轨制的规矩,如期或不如期地梳理风险 抑遏经由和立异风险抑遏轨制。 基金约束东谈主的风险约束部和其他相关部门负责对基金中各样相关合同进行 事前推行性审核,并利用交游系统的风险抑遏功能,由监察稽核部派专东谈主进行系 统用户权限约束,风险约束部负责将法律法例中相关投资限制的各技俩的以及投 资司理的投资权限等风险抑遏参数,输入交游系统进行风险阈值成立,并根据政 策法例的变化实时调整和爱戴。 交游系统设有“预警”、“断绝接受交游指示”两谈风险防地,一朝相关指 标接近或达到风险警告线时,系统会自动发出警告信号或限制投资司理的违法行 为,确保基金的合规性。 (七)信用风险及爽约风险 基金在交游过程中可能发生敌手交收爽约或者所投资债券的刊行东谈主爽约、拒 绝支付到期本息的情况,称为交游敌手信用风险。债券刊行东谈主信用品级缩短导致 债券价钱下降或者上市公司信息败露不信得过、不无缺导致经营持有的债券价钱下 跌,称为交游品种的信用风险。 本基金约束东谈主参考海外大型金融机构保举的里面风险评级法,聚合国内的资 信评级公司的效果建立私有的量化信用风险约束模子。对投资证券的爽约率 (PD),爽约风险涌现(EAD)及爽约损失率(LGD)等目的进行估算,并最终得 出里面参考信用品级。禁闭期内,如本基金持有债券的信用风险权贵加多时,为 减少信用损失,本基金将对该债券进行处置。 (八)技艺风险 在基金的日常交游中,可能因为技艺系统的故障或者差错而影响交游的正常 进行或者导致基金份额持有东谈主利益受到影响。这种技艺风险可能来自基金约束 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 东谈主、基金托管东谈主、证券交游所、证券登记结算机构、登记机构及销售机构等。 严格按照金融行业监管部门要求配置各样技艺系统,终涌现双辘集通讯,双 电源供电,紧迫技艺系统均终了双机冷备份或热备份。 同期,建立各样技艺救助系统,从技艺层面对投资风险进行抑遏。建立有用 的里面监控技艺系统,如电脑预警系统、投资监控系统等,对可能出现的各样风 险进行全面和实时的监控。 (九)操作风险 操作风险包括:基金约束东谈主、证券交游所、注册登记机构等在业务操作过程 中,因操作作假或违背操作规程而引起的风险;因东谈主为因素而产生的风险、如内 幕交游、诓骗步履等产生的风险;因轨制确立、东谈主员配备、内控轨制建立等方面 不完善而产生的风险;对主要业务东谈主员如投资主办东谈主员的依赖而可能产生的风 险。 建立完善科学的投资、风险评估和风控轨制,在轨制层面对操作风险进行防 范和抑遏。具体包括:建立和健全公司的投资轨制、经由,明确投资过程中各风 险抑遏点关键目的及职责东谈主员;建立和完善研究向投资转换的各项轨制;对日常 投资过程中采选妥当的标准和方法分析和评估与本基金运作相关的风险;建立有 效的风险抑遏轨制等。 建立孤独的财务约束轨制,对不同的基金账户进行分账约束、孤独核算,减 少手工操作,在技艺上终了后台业务经由的全部诡计机化。同期加强在后台不同 部门之间,以及销售机构、注册登记机构间数据的交叉查对。 (十)本基金的特有风险 券的特定风险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益 会受到宏不雅经济、政府产业政策、货币政策、市集需求变化、行业波动等因素的 影响,可能存在所选投资标的的成长性与市集一致预期不符而形成个券价钱表现 低于预期的风险。 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 动性风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是市集利率波动会导致资产救助 证券的收益率和价钱波动。流动性风险指的是受资产救助证券市集界限及交游活 跃进程的影响,资产救助证券可能无法在兼并价钱水平上进行较大数目的买入或 卖出,存在一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的资产救助证券之债务 东谈主出现爽约,或在交游过程中发生交收爽约,或由于资产救助证券信用质料缩短 导致证券价钱下降,形成基金财产损失。 流动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化 的风险。基差风险是期货市集的特有风险之一,是指由于期货与现货间的价差的 波动,影响套期保值或套利效果,使之发生不测损益的风险。流动性风险可分为 两类:一类为流畅量风险,是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头 寸的风险,此类风险通常是由市集艰难广度或深度导致的;另一类为资金量风险, 是指资金量无法得志保证金要求,使得所持有的头寸濒临被强制平仓的风险。 九、其他风险 基金约束东谈主因收歇、终结、放弃、破产或者被中国证监会放弃相关业务许可、 责令收歇整顿等原因弗成履行职责,可能导致基金的损失,从而带来风险。 干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市集的运行,可 能导致基金的损失,从而带来风险。 其他风险驻守标准,在基金的运作过程中如出现以上重要事项时,基金约束 东谈主将实时发布公告,并向基金约束东谈主住所地中国证监会派出机构阐发。 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 第十九部分 基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐 一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的,应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和 基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项,由基金约束东谈主和基金 托管东谈主同意后变更并公告,并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在规矩媒介公告。 二、《基金合同》的断绝事由 有下列情形之一的,经履行相关标准后,《基金合同》应当断绝: 基金托管东谈主链接的; 三、基金财产的计帐 成立计帐小组,基金约束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券、期货相关业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。 (1)《基金合同》断绝情形出面前,由基金财产计帐小组统一收受基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐明; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作计帐阐发; 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) (5)遴聘合乎《证券法》规矩的司帐师事务所对计帐阐发进行外部审计, 遴聘讼师事务所对计帐阐发出具法律见识书; (6)将计帐阐发报中国证监会备案并公告; (7)对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的,计帐期限相应顺延。 四、计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用,计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产计帐剩余资产的分派 依据基金财产计帐的分派决策,将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后,按基金份额持有东谈掌握有的基金 份额比例进行分派。 六、基金财产计帐的公告 计帐过程中的相关重要事项须实时公告;基金财产计帐阐发经合乎《证券法》 规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备案后 5 个服务日 内由基金财产计帐小组进行公告。 七、基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 第二十部分 基金合同的内容节录 一、基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主的权利、义务 (一)基金约束东谈主的权利与义务 括但不限于: (1)照章召募资金; (2)自《基金合同》奏效之日起,根据法律法例和《基金合同》孤独运用 并约束基金财产; (3)依照《基金合同》收取基金约束费以及法律法例规矩或中国证监会批 准的其他用度; (4)销售基金份额; (5)按照规矩召集基金份额持有东谈主大会; (6)依据《基金合同》及相关法律规矩监督基金托管东谈主,如合计基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度相关法律规矩,应禀报中国证监会和其他监管部门, 并采选必要标准保护基金投资者的利益; (7)在基金托管东谈主更换时,提名新的基金托管东谈主; (8)遴聘、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关步履进行监督和处 理; (9)担任或委派其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》规矩的用度; (10)依据《基金合同》及相关法律规矩决定基金收益的分派决策; (11)在《基金合同》约定的范围内,断绝或暂停受理申购与赎回苦求; (12)依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鼓吹权利,为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利; (13)在条件允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资; (14)以基金约束东谈主的口头,代表基金份额持有东谈主的利益期骗诉讼权利或者 实施其他法律步履; (15)遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构; 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) (16)在合乎相关法律、法例的前提下,制订和调整相关基金认购、申购、 赎回、诊治、非交游过户、转托管和收益分派的业务法则; (17)法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于: (1)照章召募资金,办理或者委派经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; (2)办理基金备案手续; (3)自《基金合同》奏效之日起,以淳厚信用、严慎辛勤的原则约束和运 用基金财产; (4)配备填塞的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策,以专科化 的经营方式约束和运作基金财产; (5)建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务约束及东谈主事约束等轨制, 保证所约束的基金财产和基金约束东谈主的财产互相孤独,对所约束的不同基金分别 约束,分别记账,进行证券投资; (6)除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规矩外,不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益,不得委派第三东谈主运作基金财产; (7)照章接受基金托管东谈主的监督; (8)采选妥当合理的标准使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合乎《基金合同》等法律文献的规矩,按相关规矩诡计并公告基金净值信息, 细目基金份额申购、赎回的价钱; (9)进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐发; (10)编制季度、中期和年度基金阐发; (11)严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他相关规矩,履行信息败露 及阐发义务; (12)保守基金交易神秘,不泄露基金投资经营、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他相关规矩另有规矩外,在基金信息公开败露前应予诡秘,不 向他东谈主泄露,但照章向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的 除外; (13)按《基金合同》的约定细目基金收益分派决策,实时向基金份额持有 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 东谈主分派基金收益; (14)按规矩受理申购与赎回苦求,实时、足额支付赎回款项; (15)依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规矩召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会; (16)按规矩保存基金财产约束业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓 15 年以上; (17)确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时候发出,何况 保证投资者或者按照《基金合同》规矩的时候和方式,随时查阅到与基金相关的 公开贵寓,并在支付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件; (18)组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的防守、清理、估价、 变现和分派; (19)濒临终结、照章被放弃或者被照章宣告破产时,实时阐发中国证监会 并文告基金托管东谈主; (20)因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时,应当承担补偿职责,其补偿职责不因其退任而革职; (21)监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务,基 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机,基金约束东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿; (22)当基金约束东谈主将其义务委派第三方处理时,应当对第三方处理相关基 金事务的步履承担职责; (23)以基金约束东谈主口头,代表基金份额持有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其 他法律步履; (24)基金约束东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》弗成 奏效,基金约束东谈主承担全部召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主; (25)引申奏效的基金份额持有东谈主大会的决议; (26)建立并保存基金份额持有东谈主名册; (27)法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 (二)基金托管东谈主的权利与义务 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 括但不限于: (1)自《基金合同》奏效之日起,照章律法例和《基金合同》的规矩安全 防守基金财产; (2)依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批 准的其他用度; (3)监督基金约束东谈主对本基金的投资运作,如发现基金约束东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例步履,对基金财产、其他当事东谈主的利益形成重要损失的 情形,应禀报中国证监会,并采选必要标准保护基金投资者的利益; (4)根据相关市集法则,为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投 资所需账户,为基金办理证券、期货交游资金计帐; (5)提议召开或召集基金份额持有东谈主大会; (6)在基金约束东谈主更换时,提名新的基金约束东谈主; (7)法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于: (1)以淳厚信用、辛勤尽责的原则持有并安全防守基金财产; (2)设立专门的基金托管部门,具有合乎要求的营业场面,配备填塞的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员,负责基金财产托做事宜; (3)建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务约束及东谈主事约束等轨制, 确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相孤独;对所托管的不同的基金分别成立账户,孤独核算,分账约束, 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面互相孤独; (4)除依据《基金法》、《基金合同》、《托管契约》偏激他相关规矩外, 不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益,不得委派第三东谈主托管基金财 产; (5)防守由基金约束东谈主代表基金矍铄的与基金相关的重要合同及相关凭证; (6)按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基 金合同》及《托管契约》的约定,根据基金约束东谈主的投资指示,实时办理计帐、 交割事宜; (7)保守基金交易神秘,除《基金法》、《基金合同》、《托管契约》及 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 其他相关规矩另有规矩外,在基金信息公开败露前给予诡秘,不得向他东谈主泄露, 但照章向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外; (8)复核、审查基金约束东谈主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱; (9)办理与基金托管业务行动相关的信息败露事项; (10)对基金财务司帐阐发、季度、中期和年度基金阐发出具见识,阐述基 金约束东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管契约》的规矩 进行;如果基金约束东谈主有未引申《基金合同》及《托管契约》规矩的步履,还应 当阐述基金托管东谈主是否采选了妥当的标准; (11)保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相关贵寓 15 年以 上; (12)从基金约束东谈主或其委派的登记机构处领受并保存基金份额持有东谈主名 册; (13)按规矩制作相关账册并与基金约束东谈主查对; (14)依据基金约束东谈主的指示或相关规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项; (15)依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规矩,召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金约束东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会; (16)按照法律法例和《基金合同》、《托管契约》的规矩监督基金约束东谈主 的投资运作; (17)参加基金财产计帐小组,参与基金财产的防守、清理、估价、变现和 分派; (18)濒临终结、照章被放弃或者被照章宣告破产时,实时阐发中国证监会 和银行监管机构,并文告基金约束东谈主; (19)因违背《基金合同》或《托管契约》导致基金财产损失机,首肯担赔 偿职责,其补偿职责不因其退任而革职; (20)按规矩监督基金约束东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义 务,基金约束东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机,应为基金份额持有东谈主 利益向基金约束东谈主追偿; (21)引申奏效的基金份额持有东谈主大会的决议; 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) (22)法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 (三)基金份额持有东谈主的权利与义务 基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受, 基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额,即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行为《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。 兼并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于: (1)共享基金财产收益; (2)参与分派计帐后的剩余基金财产; (3)照章苦求赎回其持有的基金份额; (4)按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会; (5)出席或者委派代表出席基金份额持有东谈主大会,对基金份额持有东谈主大会 审议事项期骗表决权; (6)查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓; (7)监督基金约束东谈主的投资运作; (8)对基金约束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁; (9)法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于: (1)肃肃阅读并恪守《基金合同》、《招募阐述书》等信息败露文献; (2)了解所投资基金居品,了解自身风险承受才能,自主判断基金的投资 价值,自主作念出投资决策,自行承担投资风险; (3)贵重基金信息败露,实时期骗权利和履行义务; (4)缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度; (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏欠或者《基金合同》断绝的 有限职责; (6)不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动; 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) (7)引申奏效的基金份额持有东谈主大会的决议; (8)返还在基金交游过程中因任何原因得回的欠妥得利; (9)法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的标准和法则 基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成,基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈掌握有的每一基金份 额领有对等的投票权。基金份额持有东谈主大会不设立日常机构。 (一)召开事由 律法例、基金合同和中国证监会另有规矩的除外: (1)断绝《基金合同》; (2)更换基金约束东谈主; (3)更换基金托管东谈主; (4)诊治基金运作方式; (5)调整基金约束东谈主、基金托管东谈主的报答模范,调高销售服务费率; (6)变更基金类别; (7)本基金与其他基金的合并; (8)变更基金投资宗旨、范围或策略; (9)变更基金份额持有东谈主大会标准; (10)基金约束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会; (11)单独或系数持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份 额持有东谈主(以基金约束东谈主收到提议当日的基金份额诡计,下同)就兼并事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会; (12)对基金当事东谈主权利和义务产生重要影响的其他事项; (13)法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 东谈主和基金托管东谈主协商后修改,不需召开基金份额持有东谈主大会: (1)法律法例要求加多的基金用度的收取; (2)在法律法例和基金合同规矩的范围内调整本基金的申购费率、调低赎 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 回费率或销售服务费率、变更收费方式、调整基金份额类别; (3)因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改; (4)对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无推行性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化; (5)基金约束东谈主、基金登记机构、基金销售机构,在法律法例规矩或中国 证监会许可的范围内何况对基金份额持有东谈主利益无推行不利影响的前提下,调整 相关认购、申购、赎回、诊治、基金交游、非交游过户、转托管等业务法则; (6)在不违背法律法例规矩、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益 无推行性不利影响的情况下,本基金推出新业务或服务; (7)按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。 (二)会议召集东谈主及召集方式 金约束东谈主召集。 建议书面提议。基金约束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面示知基金托管东谈主。基金约束东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 应当由基金托管东谈主自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金 约束东谈主,基金约束东谈主应当配合。 召开基金份额持有东谈主大会,应当向基金约束东谈主建议书面提议。基金约束东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面示知建议提议的基金份额持 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金约束东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 基金份额持有东谈主仍合计有必要召开的,应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托 管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面示知建议提议的 基金份额持有东谈主代表和基金约束东谈主;基金托管东谈主决定召集的,应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开。并示知基金约束东谈主,基金约束东谈主应当配合。 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 基金份额持有东谈主大会,而基金约束东谈主、基金托管东谈主都不召集的,单独或系数代表 基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有东谈主有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的,基 金约束东谈主、基金托管东谈主应当配合,不得蹂躏、骚扰。 益登记日。 (三)召开基金份额持有东谈主大会的文告时候、文告内容、文告方式 规矩网站公告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容: (1)会议召开的时候、地点和会议体式; (2)会议拟审议的事项、议事标准和表决方式; (3)有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日; (4)授权委派阐述注解的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份,代理权限和代 理有用期限等)、投递时候和地点; (5)会务常设研究东谈主姓名及研究电话; (6)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续; (7)召集东谈主需要文告的其他事项。 中阐述本次基金份额持有东谈主大会所采选的具体通讯方式、委派的公证机关偏激联 系方式和研究东谈主、书面表决见识寄交的截止时候和收取方式。 决见识的计票进行监督;如召集东谈主为基金托管东谈主,则应另行书面文告基金约束东谈主 到指定地点对表决见识的计票进行监督;如召集东谈主为基金份额持有东谈主,则应另行 书面文告基金约束东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金 约束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决见识的计票进行监督的,不影响表决 见识的计票效率。 (四)基金份额持有东谈主出席会议的方式 基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集东谈主细目。(公司聚合推行 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 情况及法例要求,可补充会议召开的其他方式或表决体式。) 代表出席,现场开会时基金约束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会,基金约束东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的,不影响表决效率。现场开 会同期合乎以下条件时,不错进行基金份额持有东谈主大会议程: (1)躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委派东谈主 持有基金份额的凭证及委派东谈主的代理投票授权委派阐述注解合乎法律法例、《基金合 同》和会议文告的规矩,何况持有基金份额的凭证与基金约束东谈掌握有的登记贵寓 相符; (2)经查对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自大, 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之 一)。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一,召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。 体式或基金合同约定的其他方式在表决截止日曩昔投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。 在同期合乎以下条件时,通讯开会的方式视为有用: (1)会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后,在 2 个服务日内连 续公布相关指示性公告; (2)召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主(如果基金托管东谈主为召集东谈主, 则为基金约束东谈主)到指定地点对书面表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主(如果基金托管东谈主为召集东谈主,则为基金约束东谈主)和公证机关的监督下按 照会议文告规矩的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决见识;基金托管东谈主或基金 约束东谈主经文告不参加收取书面表决见识的,不影响表决效率; (3)本东谈主顺利出具书面见识或授权他东谈主代表出具书面见识的,基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之 一);若本东谈主顺利出具书面见识或授权他东谈主代表出具书面见识基金份额持有东谈主所 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上(含三分之一)基金份额的持有东谈主顺利出具书面见识或授权他东谈主代表出具 书面见识; (4)上述第(3)项中顺利出具书面见识的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面见识的代理东谈主,同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面见识的 代理东谈主出具的委派东谈掌握有基金份额的凭证及委派东谈主的代理投票授权委派阐述注解符 正当律法例、《基金合同》和会议文告的规矩,并与基金登记注册机构记录相符; (5)会议文告公布前报中国证监会备案。 东谈主也不错接纳辘集、电话或其他方式进行表决,或者接纳辘集、电话或其他方式 授权他东谈主代为出席会议并表决。 (五)议事内容与标准 议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的重要事项,如《基金合同》的重要修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金约束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额持有东谈主大会磋磨的其他事项。 基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的文告后,对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。 基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 (1)现场开会 在现场开会的方式下,率先由大会掌握东谈主按照下列第七条文定标准细目和公 布监票东谈主,然后由大会掌握东谈主宣读提案,经磋磨后进行表决,并形成大会决议。 大会掌握东谈主为基金约束东谈主授权出席会议的代表,在基金约束东谈主授权代表未能掌握 大会的情况下,由基金托管东谈主授权其出席会议的代表掌握;如果基金约束东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能掌握大会,则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产生又名基金份额持有东谈主行为该次 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 基金份额持有东谈主大会的掌握东谈主。基金约束东谈主和基金托管东谈主拒不出席或掌握基金份 额持有东谈主大会,不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效率。 会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 (或单元称号)、身份阐述注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委派东谈主 姓名(或单元称号)和研究方式等事项。 (2)通讯开会 在通讯开会的情况下,率先由召集东谈主提前 30 日公布提案,在所文告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决,在公证 机关监督下形成决议。 (六)表决 基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和极度决议: 决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有用;除下列第 2 项所规矩的须以 极度决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。诊治基金运作方式、更换 基金约束东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以极度 决议通过方为有用。 基金份额持有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。 采选通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相背把柄阐述注解,不然提交 合乎会议文告中规矩的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者,口头 合乎会议文告规矩的书面表决见识视为有用表决,表决见识恶浊不清或互相矛盾 的视为弃权表决,但应当计入出具书面见识的基金份额持有东谈主所代表的基金份额 总额。 基金份额持有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 (七)计票 (1)如大会由基金约束东谈主或基金托管东谈主召集,基金份额持有东谈主大会的掌握 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 东谈主应当在会议运行后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主;如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金约束东谈主或基金托管东谈主召集,然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的,基金份额持有东谈主大会的掌握东谈主应当在会议运行 后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金约束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的,不影响计票的效率。 (2)监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会掌握东谈主当 场公布计票结果。 (3)如果会议掌握东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑,不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行 从头盘点,从头盘点以一次为限。从头盘点后,大会掌握东谈主应当马上公布从头清 点结果。 (4)计票过程应由公证机关给予公证,基金约束东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的,不影响计票的效率。 在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表(若由基金托管东谈主召集,则为基金约束东谈主授权代表)的监督下进 行计票,并由公证机关对其计票过程给予公证。基金约束东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决见识的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。 (八)奏效与公告 基金份额持有东谈主大会的决议,召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。 基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。如果接纳 通讯方式进行表决,在公告基金份额持有东谈主大会决议时,必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。 基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当引申奏效的基金份额持有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金约束 东谈主、基金托管东谈主均有约束力。 (九)实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的独特约定 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 若本基金实施侧袋机制,则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例,但若相关 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的,则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例: 基金份额 10%以上(含 10%); 记日相关基金份额的二分之一(含二分之一); 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一(含二分 之一); 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)相关基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票; (含 50%)选举产生又名基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的掌握 东谈主; 之一以上(含二分之一)通过; 分之二以上(含三分之二)通过。 侧袋机制实施期间,基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的,应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决,兼并类别账户内 的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的,侧袋账户份额 无表决权。 侧袋机制实施期间,对于基金份额持有东谈主大会的相关规矩以本节独特约定内 容为准,本节莫得规矩的适用上文相关规矩。 (十)本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事标准、表 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 决条件等规矩,但凡顺利援用法律法例或监管法则的部分,如将来法律法例或监 管法则修改导致相关内容被取消或变更的,基金约束东谈主与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后,可顺利对本部老实容进行修改和调整,无需召开基金份额持有东谈主大 会审议。 三、基金的收益与分派、引申方式 (一)基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额,基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 (二)基金可供分派利润 基金可供分派利润指放弃收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已终了收益的孰低数。 (三)基金收益分派原则 基金收益分派,具体分派决策以届时的公告为准,若基金合同奏效动怒 3 个月则 可不进行收益分派; 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不选 择,本基金默许的收益分派方式是现款分成;若投资东谈主遴聘红利再投资方式进行 收益分派,收益的诡计以权益除权日当日收市后诡计的各种基金份额净值为基准 转为相应类别的基金份额进行再投资; 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值; 练习时,增减基金份额类别,则兼并类别内每一基金份额享有同等分派权。由于 本基金各种基金份额收取用度情况不同,各基金份额类别对应的可供分派利润将 有所不同; 基金收益的分派原则和支付方式,不需召开基金份额持有东谈主大会审议; 在不违背法律法例且对基金份额持有东谈主利益无推行不利影响的情况下,基金 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 约束东谈主可对基金收益分派原则进行调整,不需召开基金份额持有东谈主大会。 (四)收益分派决策 基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。 (五)收益分派决策的细目、公告与实施 本基金收益分派决策由基金约束东谈主拟定,并由基金托管东谈主复核,按照《信息 败露办法》相关规矩在规矩媒介公告。 基金红利披发日距离收益分派基准日(即可供分派利润诡计截止日)的时候 不得逾越 15 个服务日。 (六)基金收益分派中发生的用度 基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额,不及以支付银行转账或其他手续用度时,基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为兼并类别的基金份额。红利再投 资的诡计方法,依照《业务法则》引申。 (七)实施侧袋机制期间的收益分派 本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分派,详见本招募阐述书“侧 袋机制”章节的规矩。 四、与基金财产约束、运用相关用度的提取、支付方式与比例 (一)基金用度的种类 的信息败露用度; 等法律用度; 过户费、手续费、券商佣金、证券账户相关用度偏激他相通性质的用度等); 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 用度。 (二)基金用度计提方法、计提模范和支付方式 本基金的约束费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。约束费的诡计 方法如下: H=E×0.60%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金约束费 E 为前一日的基金资产净值 基金约束费逐日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金约束东谈主于 次月首日起 5 个服务日内向基金托管东谈主发送基金约束费划款指示,基金托管东谈主复 核后从基金财产中一次性支付给基金约束东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下: H=E×0.10%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金约束东谈主于 次月首日起 5 个服务日内向基金托管东谈主发送基金托管费划款指示,基金托管东谈主复 核后从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按 时支付的,顺延至最近可支付日支付。 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.40%。销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%的年费率 计提。诡计方法如下: H=E×0.40%÷当年天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值 基金销售服务费逐日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金约束 东谈主于次月首日起 5 个服务日内向基金托管东谈主发送基金销售服务费划款指示,基金 托管东谈主复核后从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致 使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。C 类基金份额的销售服务费主要 用于本基金的持续销售以及基金份额持有东谈主的服务。 上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度,根据相关法例及相应契约 规矩,按用度推行支拨金额列入当期用度,由基金托管东谈主从基金财产中支付。 (三)不列入基金用度的技俩 下列用度不列入基金用度: 基金财产的损失; 用等; 目。 (四)实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支,但 应待侧袋账户资产变现后方可列支,相关用度可酌情收取或减免,且不得收取管 理费,详见本招募阐述书“侧袋机制”章节的规矩或相关公告。 (五)基金税收 本基金运作过程中波及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相关税收,由基金份额持有东谈主承担,基金约束东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度相关税收征收的规矩代扣代缴。 五、基金财产的投资标的和投资限制 (一)投资宗旨 本基金在严格抑遏风险和保持细致流动性的基础上,力求得回耐久牢固的投 资收益。 (二)投资范围 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 本基金的投资范围为具有细致流动性的金融器具,包括债券(含国债、场地 政府债、央行单子、金融债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券(含超短 期融资券)、公开采行的次级债、政府救助债券、政府救助机构债券、可诊治债 券(含可分离交游可转债)、可交换债券、证券公司短期公司债券等)、资产支 持证券、债券回购、同行存单、银行进款(含契约进款、文告进款、如期进款及 其他银行进款)、货币市集器具、股票(包括中小板、创业板以偏激他经中国证 监会或国务院授权的部门核准或注册上市的股票)、国债期货以及法律法例或中 国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须合乎中国证监会的相关规矩)。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金约束东谈主在履行妥当 标准后,不错将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为:本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 国债期货合约需缴纳的交游保证金后,本基金持有现款或者到期日在一年以内的 政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%,其中现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。 如法律法例或监管机构以后变更投资品种的投资比例名额,基金约束东谈主在履 行妥当标准后,不错调整上述投资品种的投资比例。 (三)投资策略 本基金将密切贵重宏不雅经济走势,真切分析货币和财政政策、国度产业政策 以及成本市集资金环境、证券市集走势等,空洞考量各种资产的市集容量、市集 流动性和风险收益特征等因素,在固定收益类资产和权益类资产等资产类别之间 进行动态配置,细目资产的配置比例。 (1)债券投资策略 本基金在债券投资上主要通过久期配置、类属配置、期限结构配置和个券选 择四个线索进行投资约束。 经济政筹划向等进行研究,预测畴昔收益率弧线变动趋势,并据此积极调整债券 组合的平均久期,莳植债券组合的总投资收益。 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 变化,以及信用债券的信用风险等因素进行分析,根据各债券类属的风险收益特 征,如期对债券类属资产进行优化配置和调整,细目债券类属资产的权重。 在耐久、中期和短期债券之间进行配置,当令接纳枪弹型、哑铃型或梯型策略构 建投资组合,以期在收益率弧线调整的过程中得回较好收益。 宏不雅经济变量和宏不雅经济政策的分析,预测畴昔收益率弧线的变动趋势,空洞考 虑组合流动性决定投资品种;对于信用类债券,本基金将根据刊行东谈主的公司配景、 行业脾气、盈利才能、偿债才能、流动性等因素,对信用债进行信用风险评估, 积极发掘信用利差具有相对投资契机的个券进行投资,并采选散播化投资策略, 严格抑遏组合举座的爽约风险水平。 本基金将根据里面的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进 行筛选,并严格抑遏单只证券公司短期公司债券的投资比例。此外,由于证券公 司短期公司债券举座流动性相对较差,本基金将对拟投资或已投资的证券公司短 期公司债券进行流动性分析和监测,尽量遴聘流动性相对较好的品种进行投资, 保证本基金的流动性。 可诊治债券和可交换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌期 权价值,本基金约束东谈主将对可诊治债券和可交换债券的价值进行评估,遴聘具有 较高投资价值的可诊治债券、可交换债券进行投资。此外,本基金还将根据新发 可转债和可交换债券的瞻望中签率、模子订价结果,积极参与可转债和可交换债 券新券的申购。 (2)资产救助证券投资策略 本基金投资资产救助证券将采选从上至下和从下到上相聚合的投资策略。自 上而下投资策略指本公司在平均久期配置策略与期限结构配置策略基础上,运用 数目化或定性分析方法对资产救助证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险 溢价、税收溢价等因素进行分析,对收益率走势偏激收益和风险进行判断。自下 而上投资策略指本公司运用数目化或定性分析方法对资产池信用风险进行分析 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 和度量,遴聘风险与收益相匹配的更优品种进行配置。 (3)杠杆投资策略 本基金将对资金面进行空洞分析的基础上,比拟债券收益率、进款利率和融 资成本,判断利差空间,力求通过杠杆操作莳植组合收益。 (4)银行进款、同行存单投资策略 本基金根据宏不雅经济目的分析各种资产的预期收益率水平,并据此制定和调 整资产配置策略。当银行进款、同行存单投资具有较高投资价值时,本基金将提 高银行进款、同行存单投资比例。 (5)信用债投资策略 信用品种收益率的主要影响因素为利率品种基准收益与信用利差。信用利差 是信用居品相对国债、央行单子等利率居品获取较高收益的开始。信用利差主要 受两方面的影响,一方面为债券所对应信用品级的市集平均信用利差水平,另一 方面为刊行东谈主本人的信用景况。信用债市集举座的信用利差水和缓信用债刊行主 体自身信用景况的变化都会对信用债个券的利差水平产生紧迫影响。因此,一方 面,本基金将从经济周期、国度政策、行业景气度和债券市集的供求景况等多个 方面考量信用利差的举座变化趋势;另一方面,本基金还将以里面信用评级为主、 外部信用评级为辅,即接纳表里聚合的信用研究和评级轨制,研究债券刊行主体 企业的基本面,以细目企业主体的推行信用景况。 本基金将投资于信用级别为 AA 级及以上的信用债券品种。其中,投资于评 级为 AAA 级的信用债的比例不低于持仓信用债的 30%,投资于评级为 AA+级的信 用债的比例不高于持仓信用债的 70%,投资于评级为 AA 级的信用债的比例不高 于持仓信用债的 20%。 信用评级主要参选取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构的评 级结果。因资信评级机构调整评级等基金约束东谈主之外的因素致使本基金投资信用 债比例不合乎上述约定投资比例的,基金约束东谈主应当在该信用债可交游之日起 3 个月内进行调整,中国证监会规矩的独特情形除外。 本基金将限度参与股票资产投资。本基金股票投资部分主要采选“从下到上” 的投资策略,精选优质企业进行投资。本基金将聚合对宏不雅经济景况、行业成长 空间、行业汇聚度、公司竞争上风等因素的判断,对公司的盈利才能、偿债才能、 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 营运才能、成长性、估值水平、公司政策、治理结构和交易模式等方面进行定量 和定性的分析,追求股票投资组合的耐久稳健升值。 (1)国债期货投资策略 本基金可投资国债期货。若本基金投资国债期货,本基金将根据风险约束的 原则,主要遴聘流动性好、交游活跃的国债期货合约进行交游,以对冲投资组合 的系统性风险、有用约束现款流量或缩短建仓或调仓过程中的冲击成本等。 (2)本基金将贵重其他金融繁衍居品的推出情况,如法律法例或监管机构 允许基金投资前述繁衍器具,本基金将按届时有用的法律法例和监管机构的规 定,制定与本基金投资宗旨相顺应的投资策略和估值政策,在充分评估繁衍居品 的风险和收益的基础上,严慎地进行投资。 变投资宗旨的前提下,恪守法律法例的规矩,履行妥当标准后,相应调整或更新 投资策略,并在招募阐述书更新中公告。 (四)投资限制 (1)本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%; (2)本基金每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后, 保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券,其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等; (3)本基金持有一家公司刊行的证券,其市值不逾越基金资产净值的 10%; (4)本基金约束东谈主约束的全部基金持有一家公司刊行的证券,不逾越该证 券的 10%; (5)本基金投资于兼并原始权益东谈主的各种资产救助证券的比例,不得逾越 基金资产净值的 10%; (6)本基金持有的全部资产救助证券,其市值不得逾越基金资产净值的 (7)本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产救助证券的比例,不得超 过该资产救助证券界限的 10%; (8)本基金约束东谈主约束的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的各种资产救助 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 证券,不得逾越其各种资产救助证券系数界限的 10%; (9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。 基金持有资产救助证券期间,如果其信用品级下降、不再合乎投资模范,应在评 级阐发发布之日起 3 个月内给予全部卖出; (10)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产,本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量; (11)本基金投入世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%,投入世界银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年, 债券回购到期后不得缓期; (12)本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%; (13)本基金参与国债期货交游,应当恪守下列要求: 金资产净值的 15%; 持有的债券总市值的 30%; 卖出洋债期货合约价值,系数(轧差诡计)应不低于基金资产的 80%; 不得逾越上一交游日基金资产净值的 30%; (14)本基金约束东谈主约束的全部通达式基金持有一家上市公司刊行的可流畅 股票,不得逾越该上市公司可流畅股票的 15%;本基金约束东谈主约束的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可流畅股票,不得逾越该上市公司可流畅股票的 (15)本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得逾越本基金资产净 值的 15%;因证券市集波动、基金界限变动等基金约束东谈主之外的因素致使基金不 合乎该比例限制的,基金约束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资; (16)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的,可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致; (17)本基金投资于同行存单的比例不高于基金资产的 20%; 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) (18)法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述(2)、(9)、(15)、(16)情形之外,因证券/期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金约束东谈主之外的因素致使基金投资比例不符 合上述规矩投资比例的,基金约束东谈主应当在 10 个交游日内进行调整,但中国证 监会规矩的独特情形除外。法律法例另有规矩的,从其规矩。 基金约束东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日 起运行。 法律法例或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金约束东谈主在 履行妥当标准后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规矩为准,但须提 前公告,不需要经基金份额持有东谈主大会审议。 为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行动: (1)承销证券; (2)违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保; (3)从事承担无穷职责的投资; (4)买卖其他基金份额,然则中国证监会另有规矩的除外; (5)向其基金约束东谈主、基金托管东谈主出资; (6)从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不正大的证券交游行动; (7)法律、行政法例和中国证监会规矩退却的其他行动。 基金约束东谈主运用基金财产买卖基金约束东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、推行 抑遏东谈主或者与其有其他重要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券,或者从事其他重要关联交游的,应当合乎基金的投资宗旨和投资策略,恪守 基金份额持有东谈主利益优先原则,驻守利益打破,建立健全里面审批机制和评估机 制,按照市集公谈合理价钱引申。相关交游必须预先得到基金托管东谈主的同意,并 按法律法例给予败露。重要关联交游应提交基金约束东谈主董事会审议,并经过三分 之二以上的孤独董事通过。基金约束东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行 审查。 法律、行政法例或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 理东谈主在履行妥当标准后,则本基金投资不受上述限制或按调整后的规矩引申。 (五)事迹比拟基准 本基金的事迹比拟基准为:中债空洞资产(总值)指数收益率×85%+沪深 其中,中债空洞资产(总值)指数是由中央国债登记结算有限职责公司编制 的具有代表性的债券市集指数,该指数可空洞反应境内东谈主民币债券市集价钱走势 情况。沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制发布、表征 A 股市集走势的泰斗 指数,由上海和深圳证券市集中中式 300 只 A 股行为样本编制而成的成份股指数。 本基金遴聘沪深 300 指数收益率来测度 A 股股票投资部分的绩效。本基金的事迹 比拟基准能较好的反应本基金的投资策略,较为科学、合理的评价本基金的事迹 表现。 若畴昔法律法例发生变化,或者有更泰斗的、更能为市集广博接受的事迹比 较基准推出,或者市集发生变化导致本事迹比拟基准不再适用或本事迹比拟基准 罢手发布,本基金约束东谈主不错依据爱戴投资者正当权益的原则,在与基金托管东谈主 协商一致在按照监管部门要求履行妥当标准后,妥当调整事迹比拟基准并实时公 告,而无需召开基金份额持有东谈主大会。 (六)风险收益特征 本基金为债券型基金,其预期收益和预期风险高于货币市集基金,低于混杂 型基金和股票型基金。 (七)基金约束东谈主代表基金期骗相关权利的处理原则及方法 额持有东谈主的利益; 东谈主牟取任何欠妥利益。 (八)侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时,根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则,基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商一致,并研究司帐师事 务所见识后,不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和 支付等对投资者权益有重要影响的事项详见本招募阐述书“侧袋机制”章节的规 定。 六、基金资产估值 (一)估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券/期货交游场面的交游日以及国度法律 法例规矩需要对外败露基金净值的非交游日。 (二)估值对象 基金所领有的股票、债券、国债期货及银行进款本息、应收款项、资产救助 证券、其它投资等资产及欠债。 (三)估值原则 基金约束东谈主在细目相关金融资产和金融欠债的公允价值时,应合乎《企业会 计准则》、监管部门相关规矩。 有报价的,除司帐准则规矩的例外情况外,应将该报价不加调整地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量 的重要事件的,应接纳最近交游日的报价细目公允价值。有充足把柄标明估值日 或最近交游日的报价弗成信得过反应公允价值的,草率报价进行调整,细目公允价 值。 与上述投资品种沟通,但具有不同特征的,应以沟通资产或欠债的公允价值 为基础,并在估值技艺中辩论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等,如果该限制是针对资产持有者的,那么在估值技艺中不应将该限制作 为特征辩论。此外,基金约束东谈主不应试虑因其大批持有相关资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息救助的估值技艺细目公允价值。接纳估值技艺细目公允价值 时,应优先使用可不雅察输入值,惟有在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下,才不错使用不可不雅察输入值。 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的,草率估值 进行调整并细目公允价值。 (四)估值方法 (1)交游所上市的有价证券,以其估值日在证券交游所挂牌的市价(收盘 价)估值;估值日无交游的,且最近交游日后经济环境未发生重要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的重要事件的,以最近交游日的市价(收盘价)估值; 如最近交游日后经济环境发生了重要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 重要事件的,可参考相通投资品种的现行市价及重要变化因素,调整最近交游市 价,细目公允价钱; (2)交游所上市实行净价交游的债券按估值日第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价进行估值; (3)交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日莫得交游的,且最近交游日后 经济环境未发生重要变化,按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了重要变化的, 可参考相通投资品种的现行市价及重要变化因素,调整最近交游市价,细目公允 价钱; (4)交游所上市交游或挂牌转让的不含权和含权固定收益品种,中式第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价; (5)交游所上市交游的可诊治债券,中式逐日收盘价行为估值全价; (6)交游所上市不存在活跃市集的有价证券,接纳估值技艺细目公允价值。 交游所市集挂牌转让的资产救助证券,接纳估值技艺细目公允价值,在估值技艺 难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值; (7)对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市集的 情况下,应以活跃市集上未经调整的报价行为估值日的公允价值;对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下,草率市集报价进行调整以阐明估值日的 公允价值;对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下,应接纳估值技艺细目 其公允价值。 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交游所挂牌 的兼并股票的估值方法估值;该日无交游的,以最近一日的市价(收盘价)估值; (2)初次公开采行未上市的股票和债券,接纳估值技艺细目公允价值,在 估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值; (3)在刊行时明确一如期限限售期的股票,包括但不限于非公开采行股票、 初次公开采行股票时公司鼓吹公开采售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等,不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票,按监 管机构或行业协会相关规矩细目公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种,按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种,回售登记期截止日(含当日)后未期骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市,且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券,在刊行利率与二级市集利率不存在涌现各异,未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下,按成本估值。 值。 最近交游日后经济环境未发生重要变化的,接纳最近交游日结算价估值。 金约束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后,按最能反应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例遵摄影关法律法例以及监管部 门、自律组织的规矩。 按国度最新规矩估值。 如基金约束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的规矩或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时,应立即文告 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 对方,共同查明原因,两边协商约束。 根据相关法律法例,基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金约束东谈主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金约束东谈主担任,因此,就与本基金相关的会 计问题,如经相关各方在对等基础上充分磋磨后,仍无法达成一致的见识,按照 基金约束东谈主对基金净值信息的诡计结果对外给予公布。 (五)估值标准 日该类基金份额的余额数目诡计,精准到 0.0001 元,极少点后第 5 位四舍五入。 基金约束东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有规矩 的,从其规矩。 每个服务日诡计基金资产净值及各种基金份额净值,并按规矩公告。 或本基金合同的规矩暂停估值时除外。基金约束东谈主每个服务日对基金资产估值 后,将两类基金份额净值结果发送基金托管东谈主,经基金托管东谈主复核无误后,由基 金约束东谈主按规矩对外公布。 (六)估值流弊的处理 基金约束东谈主和基金托管东谈主将采选必要、妥当、合理的标准确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错 误时,视为基金份额净值流弊。 本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理: 本基金运作过程中,如果由于基金约束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪过形成估值流弊,导致其他当事东谈主遭受损失的,罪过 的职责东谈主应当对由于该估值流弊遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下 述“估值流弊处理原则”给予补偿,承担补偿职责。 上述估值流弊的主要类型包括但不限于:贵寓申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。 (1)估值流弊已发生,但尚未给当事东谈主形成损失机,估值流弊职责方应及 时谐和各方,实时进行更正,因更正估值流弊发生的用度由估值流弊职责方承担; 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 由于估值流弊职责方未实时更正已产生的估值流弊,给当事东谈主形成损失的,由估 值流弊职责方对顺利损失承担补偿职责;若估值流弊职责方依然积极谐和,何况 有协助义务确当事东谈主有填塞的时候进行更正而未更正,则其应当承担相应补偿责 任。 (2)估值流弊的职责方对相关当事东谈主的顺利损失负责,不合辗转损失负责, 何况仅对估值流弊的相关顺利当事东谈主负责,不合第三方负责。 (3)因估值流弊而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值流弊职责方仍草率估值流弊负责。如果由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”),则估值流弊 职责方应补偿受损方的损失,并在其支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利的 当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利;如果得回欠妥得利确当事东谈主依然将此部分 欠妥得利返还给受损方,则受损方应当将其依然得回的补偿额加上依然得回的不 当得利返还的总和逾越其推行损失的差额部分支付给估值流弊职责方。 (4)估值流弊调整接纳尽量收复至假定未发生估值流弊的正确情形的方式。 估值流弊被发现后,相关确当事东谈主应当实时进行处理,处理的标准如下: (1)查明估值流弊发生的原因,列明通盘确当事东谈主,并根据估值流弊发生 的原因细目估值流弊的职责方; (2)根据估值流弊处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值流弊形成的损失 进行评估; (3)根据估值流弊处理原则或当事东谈主协商的方法由估值流弊的职责方进行 更正和补偿损失; (4)根据估值流弊处理的方法,需要修改基金登记机构交游数据的,由基 金登记机构进行更正。 (1)基金份额净值诡计出现流弊时,基金约束东谈主应当立即给予纠正,通报 基金托管东谈主,并采选合理的标准退缩损失进一步扩大。 (2)流弊偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时,基金约束东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案;流弊偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时,基 金约束东谈主应当公告,并报中国证监会备案。 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) (3)当基金份额净值诡计差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行 补偿时,由基金约束东谈主对基金份额持有东谈主或者基金先行支付补偿金,基金约束东谈主 和基金托管东谈主应根据推行情况界定两边承担的职责,经阐明后按以下条件进行赔 偿: 如经两边在对等基础上充分磋磨后,尚弗成达成一致时,按基金约束东谈主的建议执 行,由此给基金份额持有东谈主和基金财产形成的损失,由基金约束东谈主负责赔付。 且基金托管东谈主在复核过程中莫得发现流弊,基金份额净值出错且给基金份额持有 东谈主形成损失的,应根据法律法例的规矩对投资者或基金支付补偿金,就推行向投 资者或基金支付的补偿金额,基金约束东谈主与基金托管东谈主按照约束费率和托管费率 的比例各自承担相应的职责。 诡计和查对,尚弗成达成一致时,为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形,以 基金约束东谈主的诡计结果对外公布,由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失以及 因该交游日基金资产净值诡计顺延流弊而引起的损失,由基金约束东谈主负责赔付。 进而导致基金份额净值诡计流弊而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失,由 基金约束东谈主负责赔付。 (4)基金约束东谈主和基金托管东谈主由于各自技艺系统成立而产生的净值诡计尾 差,以基金约束东谈主诡计结果为准。 (5)前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的,从其规矩处理。如果行 业有通行作念法,在不抵牾法律法例且不毁伤投资者利益的前提下,两边应本着平 等和保护基金份额持有东谈主利益的原则从头协商细目处理原则。 (七)暂停估值的情形 原因暂停营业时; 商阐明后,基金约束东谈主应当暂停估值; 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) (八)基金净值的阐明 用于基金信息败露的基金净值信息由基金约束东谈主负责诡计,基金托管东谈主负责 进行复核。基金约束东谈主应于每个通达日交游收尾后诡计当日的基金资产净值和两 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核阐明后发 送给基金约束东谈主,由基金约束东谈主对基金净值给予公布。 (九)实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金资产净值和份额净值,暂停败露侧袋账户份额净值。 (十)独特情况的处理 形成的纰缪不行为基金资产估值流弊处理。 司、进款银行等机构发送的数据流弊,或国度司帐政策变更、市集法则变更等原 因,基金约束东谈主和基金托管东谈主固然依然采选必要、妥当、合理的标准进行查验, 但未能发现流弊的,由此形成的基金资产估值流弊,基金约束东谈主和基金托管东谈主可 以革职补偿职责,但基金约束东谈主和基金托管东谈主应当积极采选必要的标准摒除或减 轻由此形成的影响。 七、基金合同拆除和断绝的事由、标准以及基金财产计帐方式 (一)《基金合同》的变更 决议通过的事项的,应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和 基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项,由基金约束东谈主和基金 托管东谈主同意后变更并公告,并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在规矩媒介公告。 (二)《基金合同》的断绝事由 有下列情形之一的,经履行相关标准后,《基金合同》应当断绝: 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 基金托管东谈主链接的; (三)基金财产的计帐 成立计帐小组,基金约束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券、期货相关业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。 (1)《基金合同》断绝情形出面前,由基金财产计帐小组统一收受基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐明; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作计帐阐发; (5)遴聘合乎《证券法》规矩的司帐师事务所对计帐阐发进行外部审计, 遴聘讼师事务所对计帐阐发出具法律见识书; (6)将计帐阐发报中国证监会备案并公告; (7)对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的,计帐期限相应顺延。 (四)计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用,计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 (五)基金财产计帐剩余资产的分派 依据基金财产计帐的分派决策,将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后,按基金份额持有东谈掌握有的基金 份额比例进行分派。 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) (六)基金财产计帐的公告 计帐过程中的相关重要事项须实时公告;基金财产计帐阐发经合乎《证券法》 规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备案后 5 个服务日 内由基金财产计帐小组进行公告。 (七)基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 八、争议约束方式 各方当事东谈主同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议,如经友好协商未能约束的,任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲 裁委员会,根据该仲裁委员会那时有用的仲裁法则按正常标准进行仲裁。仲裁地 点为北京市。仲裁裁决是终端的,对各方当事东谈主均有约束力。除非仲裁裁决另有 规矩,仲裁用度由败诉方承担。 争议处理期间,各方当事东谈主应坚守各自的职责,连续诚笃、辛勤、尽责地履 行基金合同规矩的义务,爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。 《基金合同》受中华东谈主民共和国(为本合同之目的,不包括香港、澳门极度 行政区和中国台湾地区)法律统治并从其解释。 九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 《基金合同》蓝本一式六份,除上报相关监管机构一式二份外,基金约束东谈主、 基金托管东谈主各持有二份,每份具有同等的法律效率。《基金合同》可印制成册, 供投资者在基金约束东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场面和营业场面查阅。 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 第二十一部分 基金托管契约的内容节录 一、基金托管契约当事东谈主 (一)基金约束东谈主 称号:英大基金约束有限公司 住所:北京市向阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼 2201 办公地址:北京市向阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼 2201 邮政编码:100020 法定代表东谈主:范育晖 成立日历:2012 年 8 月 17 日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可〔2012〕759 号 组织体式:有限职责公司(法东谈主独资) 注册成本:11.46 亿元东谈主民币 存续期间:持续经营 经营范围:基金召募、基金销售、特定客户资产约束、资产约束和中国证监 会许可的其他业务。 (二)基金托管东谈主 称号:宁波银行股份有限公司 住所:浙江省宁波市宁东路 345 号 办公地址:浙江省宁波市宁东路 345 号 法定代表东谈主:陆华裕 注册日历:1997 年 04 月 10 日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会,银监复200764 号 组织体式:股份有限公司 注册成本:东谈主民币陆拾陆亿零叁佰伍拾玖万零柒佰玖拾贰元整 存续期间:持续经营 基金托管经历批文及文号:证监许可〔2012〕1432 号 托管部门研究东谈主:王海燕 电话:0574-89103171 二、基金托管东谈主对基金约束东谈主的业务监督和核查 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) (一)基金托管东谈主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定,对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴聘模范的, 基金约束东谈主应按照基金托管东谈主要求的格式提供投资品种池,以便基金托管东谈主运用 相关技艺系统,对基金推行投资是否合乎基金合同对于证券遴聘模范的约定进行 监督,对存在疑义的事项进行核查。 本基金的投资范围为具有细致流动性的金融器具,包括债券(含国债、场地 政府债、央行单子、金融债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券(含超短 期融资券)、公开采行的次级债、政府救助债券、政府救助机构债券、可诊治债 券(含可分离交游可转债)、可交换债券、证券公司短期公司债券等)、资产支 持证券、债券回购、同行存单、银行进款(含契约进款、文告进款、如期进款及 其他银行进款)、货币市集器具、股票(包括中小板、创业板以偏激他经中国证 监会或国务院授权的部门核准或注册上市的股票)、国债期货以及法律法例或中 国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须合乎中国证监会的相关规矩)。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金约束东谈主在履行妥当 标准后,不错将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为:本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 国债期货合约需缴纳的交游保证金后,本基金持有现款或者到期日在一年以内的 政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%,其中现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。 如法律法例或监管机构以后变更投资品种的投资比例名额,基金约束东谈主在履 行妥当标准后,不错调整上述投资品种的投资比例。 (二)基金托管东谈主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定,对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督: 基金的投资组合应恪守以下限制: (1)本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%; (2)本基金每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后, 保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券,其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等; (3)本基金持有一家公司刊行的证券,其市值不逾越基金资产净值的 10%; 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) (4)本基金约束东谈主约束的全部基金持有一家公司刊行的证券,不逾越该证 券的 10%; (5)本基金投资于兼并原始权益东谈主的各种资产救助证券的比例,不得逾越 基金资产净值的 10%; (6)本基金持有的全部资产救助证券,其市值不得逾越基金资产净值的 (7)本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产救助证券的比例,不得超 过该资产救助证券界限的 10%; (8)本基金约束东谈主约束的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的各种资产救助 证券,不得逾越其各种资产救助证券系数界限的 10%; (9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。 基金持有资产救助证券期间,如果其信用品级下降、不再合乎投资模范,应在评 级阐发发布之日起 3 个月内给予全部卖出; (10)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产,本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量; (11)本基金投入世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%,投入世界银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年, 债券回购到期后不得缓期; (12)本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%; (13)本基金参与国债期货交游,应当恪守下列要求: 金资产净值的 15%; 持有的债券总市值的 30%; 卖出洋债期货合约价值,系数(轧差诡计)应不低于基金资产的 80%; 不得逾越上一交游日基金资产净值的 30%; (14)本基金约束东谈主约束的全部通达式基金持有一家上市公司刊行的可流畅 股票,不得逾越该上市公司可流畅股票的 15%;本基金约束东谈主约束的全部投资组 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 合持有一家上市公司刊行的可流畅股票,不得逾越该上市公司可流畅股票的 (15)本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得逾越本基金资产净 值的 15%;因证券市集波动、基金界限变动等基金约束东谈主之外的因素致使基金不 合乎该比例限制的,基金约束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资; (16)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的,可接受质押品的天赋要求应当与本《基金合同》约定的投 资范围保持一致; (17)本基金投资于同行存单的比例不高于基金资产的 20%; (18)法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述(2)、(9)、(15)、(16)情形之外,因证券/期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金约束东谈主之外的因素致使基金投资比例不符 合上述规矩投资比例的,基金约束东谈主应当在 10 个交游日内进行调整,但中国证 监会规矩的独特情形除外。法律法例另有规矩的,从其规矩。 基金约束东谈主应当自《基金合同》奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例 合乎《基金合同》的相关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应 当合乎《基金合同》的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本《基金 合同》奏效之日起运行。 法律法例或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金约束东谈主在 履行妥当标准后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规矩为准,但须提 前公告,不需要经基金份额持有东谈主大会审议。 (三)基金托管东谈主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定,对本托管协 议第十五条第(十二)款基金投资退却步履进行监督。 基金托管东谈主通过过后监督方式对基金约束东谈主基金投资退却步履进行监督。 (四)基金托管东谈主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定,对基金约束东谈主参 与银行间债券市集进行监督。 基金约束东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合乎法律法例及行业 模范的、经隆重遴聘的、本基金适用的银行间债券市集交游敌手名单,并约定各 交游敌手所适用的交游结算方式。基金约束东谈主应严格按照交游敌手名单的范围在 银行间债券市集遴聘交游敌手。基金托管东谈主监督基金约束东谈主是否按事前提供的银 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 行间债券市集交游敌手名单和交游结算方式进行交游。基金约束东谈主不错每半年或 如期对银行间债券市集交游敌手名单及结算方式进行更新,新名单细咫尺已与本 次剔除的交游敌手进行但尚未结算的交游,仍应按照契约进行结算。如基金约束 东谈主根据市集情况需要临时调整银行间债券市集交游敌手名单及结算方式的,应向 基金托管东谈主阐述事理,并在与交游敌手发生交游前与基金托管东谈主协商约束。如基 金约束东谈主未向基金托管东谈主提供合乎条件的交游敌手名单与适用的交游结算方式, 基金托管东谈主有权不合银行间交游敌手进行监督。 基金约束东谈主负责对交游敌手的资信抑遏,按银行间债券市集的交游法则进行 交游,并负责处理因交游敌手不履行合同而形成的纠纷及损失,基金托管东谈主不承 担由此形成的任何法律职责及损失。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对 合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金约束东谈主莫得按照预先约定的 交游敌手或交游结算方式进行交游时,基金托管东谈主应实时提醒基金约束东谈主,基金 托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇职责。 (五)基金托管东谈主根据相关法律法例的规矩及基金合同和本契约的约定,对 基金约束东谈主遴聘进款银行进行监督。 基金投资银行如期进款的,基金约束东谈主应根据法律法例的规矩及基金合同的 约定,细目合乎条件的通盘进款银行的名单,并实时提供给基金托管东谈主,基金托 管东谈主应据以对基金投资银行进款的交游敌手是否合乎相关规矩进行监督。如基金 约束东谈主未向基金托管东谈主提供合乎条件的进款银行名单,基金托管东谈主有权不合基金 投资银行进款的交游敌手进行监督。 本基金投资银行进款应合乎如下规矩: 银行进款业务账目及核算的信得过、准确。 《运作办法》等相关法律法例,以及国度相关账户约束、利率约束、支付结算等 的各项规矩。 (六)基金托管东谈主对基金投资中期单子的监督 定严格的对于投资中期单子的风险抑遏轨制和流动性风险处置预案,并书面提供 给基金托管东谈主,基金托管东谈主依据上述文献对基金约束东谈主投资中期单子的比例进行 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 监督。 规矩的,从其约定,基金约束东谈主应实时书面文告基金托管东谈主。 恪守情况,相关轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况,相关比例限 制的引申情况。基金托管东谈主发现基金约束东谈主的上述事项违背法律法例和基金合同 以及本契约的规矩,有权实时以书面体式文告基金约束东谈主纠正。基金约束东谈主应积 极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金约束东谈主应按相关托管契约要求向基 金托管东谈主实时发出回函,并实时改正。基金托管东谈主有权随时对所文告县项进行复 查,督促基金约束东谈主改正。如果基金约束东谈主违法事项未能在限期内纠正的,基金 托管东谈主有权阐发中国证监会。 (七)基金托管东谈主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定,对基金资产 净值诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金 收益分派、相关信息败露中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查。 (八)基金托管东谈主发现基金约束东谈主的上述事项及投资指示或推行投资运作违 反法律法例、基金合同和本托管契约的规矩,应实时以电话提醒或书面指示等方 式文告基金约束东谈主限期调整。基金约束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和 核查。基金约束东谈主收到书面文告后应鄙人一服务日前实时查对并以书面体式给基 金托管东谈主发出回函,就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证,阐述原因及调整期限, 并保证在规如期限内实时调整。在上述规如期限内,基金托管东谈主有权随时对文告 事项进行复查,督促基金约束东谈主调整。基金约束东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项 未能在限期内纠正的,基金托管东谈主应阐发中国证监会。 (九)基金约束东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和 本托管契约对基金业务引申核查。对基金托管东谈主发出的书面指示,基金约束东谈主应 在规矩时候内回应并改正,或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证;对基金托管 东谈主按照法律法例、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项,基金约束东谈主应积极配合提供相关数据贵寓和轨制等。 (十)若基金托管东谈主发现基金约束东谈主依据交游标准依然奏效的指示违背法 律、行政法例和其他相关规矩,或者违背基金合同约定的,应当立即文告基金管 理东谈主,由此形成的损失由基金约束东谈主承担。 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) (十一)基金托管东谈主发现基金约束东谈主有重要违法步履,应实时阐发中国证监 会,同期文告基金约束东谈主限期纠正,并将纠正结果阐发中国证监会。基金约束东谈主 无正大事理,断绝、阻塞对方根据本托管契约规矩期骗监督权,或采选拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行有用监督,情节严重或经基金托管东谈主建议警告仍不改正 的,基金托管东谈主应阐发中国证监会。 三、基金约束东谈主对基金托管东谈主的业务核查 (一)基金约束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查,核查事项包括 基金托管东谈主安全防守基金财产、开设基金财产的托管资金专门账户和证券账户等 投资所需的其他账户、复核基金约束东谈主诡计的基金资产净值和基金份额净值、根 据约束东谈主指示办理计帐交收、相关信息败露和监督基金投资运作等步履。 (二)基金约束东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账约束、未引申或无故蔓延引申基金约束东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本托管契约偏激他相关规矩时,应实时以书面体式 文告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文告后应实时查对并以书面体式给基 金约束东谈主发出回函,阐述违法原因及纠正期限,并保证在规如期限内实时改正。 在上述规如期限内,基金约束东谈主有权随时对文告县项进行复查,督促基金托管东谈主 改正。基金托管东谈主应积极配合基金约束东谈主的核查步履,包括但不限于:提交相关 贵寓以供基金约束东谈主核查托管财产的无缺性和信得过性,在规矩时候内回应基金管 理东谈主并改正。 (三)基金约束东谈主发现基金托管东谈主有重要违法步履,应实时阐发中国证监会, 同期文告基金托管东谈主限期纠正,并将纠正结果阐发中国证监会。基金托管东谈主无正 当事理,断绝、阻塞对方根据本托管契约规矩期骗监督权,或采选拖延、诓骗等 技能妨碍对方进行有用监督,情节严重或经基金约束东谈主建议警告仍不改正的,基 金约束东谈主应阐发中国证监会。 (四)基金约束东谈主对本基金的合规性负责(包括但不限于恪守关联关系退却 等外部法律法例的要求)。 四、基金财产的防守 (一)基金财产防守的原则 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 户; 整与孤独; 情况两边可另行协商约束。基金托管东谈主未经基金约束东谈主的指示,不得自走运用、 贬责、分派本基金的任何资产(不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限责 任公司(以下或简称“中登公司”)结算数据完成场内交游交收、托管资产开户 银行扣收结算费和账户爱戴费等用度); 细目到账日历并文告基金托管东谈主。由此给基金财产形成损失的,基金约束东谈主应负 责向相关当事东谈主追偿基金财产的损失,基金托管东谈主应给予必要的协助与配合,但 对此不承担相应职责; 基金财产。 (二)召募资金的验资 基金份额持有东谈主东谈主数合乎《基金法》、《运作办法》等相关规矩后,基金约束东谈主 应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金资金账户,同期在规矩 时候内,遴聘具有从事证券、期货相关业务经历的司帐师事务所进行验资,出具 验资阐发。出具的验资阐发由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方 为有用。 规矩办理退款等事宜,基金托管东谈主应提供充分协助。 (三)基金资金账户的开立和约束 的资金账户(托管账户),并根据基金约束东谈主正当合规的指示办理资金收付。托 管开户预留印鉴为托管业务专用章和基金托管东谈主监管名章,开立的托管账户应遵 循《单元银行结算账户约束契约》规矩。本基金的一切货币出入行动,包括但不 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 限于投资、付赎回额、支付基金收益取申购款,均需通过本基金资金账户进行。 管东谈主和基金约束东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户;亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 的相关规矩。 户办理基金资产的支付。 办理相关的资金汇划业务。 (四)基金证券账户与证券交游资金账户的开立和约束 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金约束东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户,亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 的约束和运用由基金约束东谈主负责。 结算备付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的 一级法东谈主计帐服务,基金约束东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算互保基金、 交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的规矩引申。 他投资品种的投资业务,波及相关账户的开立、使用的,若无相关规矩,则基金 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规矩引申。 (五)债券托管账户的开立和约束 基金合同奏效后,基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市集登记结算机构 的相关规矩,以本基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户、持 有东谈主账户和资金结算账户,并代表本基金进行银行间市集债券的后台阐明及资金 结算。基金约束东谈主代表本基金矍铄世界银行间债券市集债券回购主契约。 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) (六)其他账户的开立和约束 定,由基金托管东谈主负责开立。新账户按相关规矩使用并约束。 理。 基金财产投资如期进款,基金约束东谈主应与进款机构矍铄如期进款契约,该协 议行为划款指示附件,该契约中必须有如下明确条件:“存单不得被质押或以任 何方式被典质,并不得用于转让和背书;本息到期归赵或提前支取的通盘款项必 须划至托管账户(明确户名、开户行、账号等),不得划入其他任何账户”。基 金财产投资如期进款,预留印鉴必须有一枚基金托管东谈主监管钤记。如如期进款协 议中未体现前述条件,基金托管东谈主有权断绝如期进款投资的划款指示。在取得存 单后,基金托管东谈主防守存单蓝本。基金约束东谈主应该在合理的时候内进行如期进款 的投资和支取事宜,若基金约束东谈主提前支取或部分提前支取如期进款,若产繁殖 差(即本委派财产已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额),该息 差的处理方法由基金约束东谈主和基金托管东谈主两边协商约束。 (七)基金财产投资的相关有价凭证等的防守 基金财产投资的相关什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的防守库,其中,什物证券也可存入中央国债登记结算有限 职责公司、银行间市集计帐所股份有限公司、中国证券登记结算有限职责公司上 海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代防守库,防守凭证由基金托管东谈掌握有。 有价凭证的购买和转让,由基金约束东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由 基金托管东谈主之外机构推行有用抑遏的资产不承担防守职责。 (八)与基金财产相关的重要合同的防守 与基金财产相关的重要合同的签署,由基金约束东谈主负责。由基金约束东谈主代表 基金签署的、与基金财产相关的重要合同的原件分别由基金约束东谈主、基金托管东谈主 防守。除本托管契约另有规矩外,基金约束东谈主代表本基金签署的与基金财产相关 的重要合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息败露契约及基金投资业务 中产生的重要合同,基金约束东谈主应保证基金约束东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份 蓝本的原件。基金约束东谈主应在重要合同签署后实时传真给基金托管东谈主,并在 30 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 个服务日内将蓝本投递基金托管东谈主处。重要合同的防守期限为基金合同断绝后 对于无法取得二份以上的蓝本的,基金约束东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件并保证其信得过性偏激与原件的齐全一致性,未经两边协商或未在合 同约定范围内,合同原件不得出动。 五、基金资产净值诡计和司帐核算 (一)基金净值信息的诡计、复核与完成的时候及标准 净值是按照每个服务日闭市后,该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额 数目诡计,精准到 0.0001 元,极少点后第 5 位四舍五入,由此产生的纰缪计入 基金财产。基金约束东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度 另有规矩或基金合同另有约定的,从其规矩。 基金约束东谈主每个服务日诡计基金资产净值及各种基金份额净值,并按规矩公 告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金约束东谈主每个服务日对基金资产估值后, 将各种基金份额净值结果以两边约定的方式发送基金托管东谈主,经基金托管东谈主复核 无误后,并以两边约定的方式将复核结果传送给基金约束东谈主,由基金约束东谈主依据 基金合同和相关法律法例的规矩对外公布。 (二)基金资产估值方法和独特情形的处理 基金所领有的股票、债券、国债期货及银行进款本息、应收款项、资产救助 证券、其它投资等资产及欠债。 (1)证券交游所上市的有价证券的估值 估值;估值日无交游的,且最近交游日后经济环境未发生重要变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的重要事件的,以最近交游日的市价(收盘价)估值;如 最近交游日后经济环境发生了重要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的重 大事件的,可参考相通投资品种的现行市价及重要变化因素,调整最近交游市价, 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 细目公允价钱; 种当日的估值净价进行估值; 含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日莫得交游的,且最近交游日后经 济环境未发生重要变化,按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了重要变化的,可 参考相通投资品种的现行市价及重要变化因素,调整最近交游市价,细目公允价 格; 估值机构提供的相应品种当日的估值净价; 交游所市集挂牌转让的资产救助证券,接纳估值技艺细目公允价值,在估值技艺 难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值; 况下,应以活跃市集上未经调整的报价行为估值日的公允价值;对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下,草率市集报价进行调整以阐明估值日的公 允价值;对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下,应接纳估值技艺细目其 公允价值。 (2)处于未上市期间的有价证券的估值 兼并股票的估值方法估值;该日无交游的,以最近一日的市价(收盘价)估值; 值技艺难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值; 初次公开采行股票时公司鼓吹公开采售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等,不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票,按监 管机构或行业协会相关规矩细目公允价值。 (3)对世界银行间市集上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种,按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种,回售登记期截止日(含当日)后未期骗回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市,且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券,在刊行利率与二级市集利率不存在涌现各异,未上市 期间市集利率莫得发生大的变动的情况下,按成本估值。 (4)兼并债券同期在两个或两个以上市集交游的,按债券所处的市集分别 估值。 (5)国债期货合约一般以估值当日结算价进行估值,估值日无结算价的, 且最近交游日后经济环境未发生重要变化的,接纳最近交游日结算价估值。 (6)如有可信把柄标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的, 基金约束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后,按最能反应公允价值的价钱估 值。 (7)当发生大额申购或赎回情形时,基金约束东谈主不错接纳舞动订价机制, 以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例遵摄影关法律法例以及监管 部门、自律组织的规矩。 (8)其他资产按法律法例或监管机构相关规矩进行估值。 (9)相关法律法例以及监管部门有强制规矩的,从其规矩。如有新增事项, 按国度最新规矩估值。 如基金约束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的规矩或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时,应立即文告 对方,共同查明原因,两边协商约束。 根据相关法律法例,基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金约束东谈主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金约束东谈主担任,因此,就与本基金相关的会 计问题,如经相关各方在对等基础上充分磋磨后,仍无法达成一致的见识,按照 基金约束东谈主对基金净值信息的诡计结果对外给予公布。 基金约束东谈主或基金托管东谈主按估值方法例定的第(6)项条件进行估值时,所 形成的纰缪不行为基金资产估值流弊处理。 由于不可抗力原因,或由于证券、期货交游所、期货公司及登记结算公司、 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 进款银行等机构发送的数据流弊,或国度司帐政策变更、市集法则变更等原因, 基金约束东谈主和基金托管东谈主固然依然采选必要、妥当、合理的标准进行查验,但未 能发现流弊的,由此形成的基金资产估值流弊,基金约束东谈主和基金托管东谈主不错免 除补偿职责,但基金约束东谈主和基金托管东谈主应当积极采选必要的标准消弱或摒除由 此形成的影响。 (三)基金份额净值流弊的处理方式 份额净值流弊;基金份额净值出现流弊时,基金约束东谈主应当立即给予纠正,通报 基金托管东谈主,并采选合理的标准退缩损失进一步扩大;流弊偏差达到基金份额净 值的 0.25%时,基金约束东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案;流弊偏差 达到基金份额净值的 0.50%时,基金约束东谈主应当报中国证监会备案,同期进行公 告;当发生净值诡计流弊时,由基金约束东谈主负责处理,由此给基金份额持有东谈主和 基金形成损失的,基金约束东谈主有权向其他当事东谈主追偿。 偿时,由基金约束东谈主对基金份额持有东谈主或者基金先行支付补偿金,基金约束东谈主和 基金托管东谈主应根据推行情况界定两边承担的职责,经阐明后按以下条件进行赔 偿: (1)本基金的基金司帐职责方由基金约束东谈主担任,与本基金相关的司帐问 题,如经两边在对等基础上充分磋磨后,尚弗成达成一致时,按基金约束东谈主的建 议引申,由此给基金份额持有东谈主和基金财产形成的损失,由基金约束东谈主负责赔付。 (2)若基金约束东谈主诡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告, 而且基金托管东谈主在复核过程中莫得发现流弊,基金份额净值出错且形成基金份额 持有东谈主损失的,应根据法律法例的规矩对投资者或基金支付补偿金,就推行向投 资者或基金支付的补偿金额,基金约束东谈主与基金托管东谈主按照约束费率和托管费率 的比例各自承担相应的职责。 (3)如基金约束东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的诡计结果,固然屡次重 新诡计和查对,尚弗成达成一致时,为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形, 以基金约束东谈主的诡计结果对外公布,由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失以 及因该交游日基金资产净值诡计顺延流弊而引起的损失,由基金约束东谈主负责赔 付。 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) (4)由于基金约束东谈主提供的信息流弊(包括但不限于基金申购或赎回金额 等),进而导致基金份额净值诡计流弊而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损 失,由基金约束东谈主负责赔付。 以基金约束东谈主诡计结果为准。 通行作念法,在不抵牾法律法例且不毁伤投资者利益的前提下,两边当事东谈主应本着 对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。 (四)暂停估值的情形 营业时; 商阐明后,基金约束东谈主应当暂停估值; (五)基金司帐轨制 按国度相关部门规矩的司帐轨制引申。 (六)基金账册的建立 基金约束东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐发。基金约束东谈主、基金 托管东谈主分别独马上成立、记录和防守本基金的全套账册。若基金约束东谈主和基金托 管东谈主对司帐处理方法存在分歧,应以基金约束东谈主的处理方法为准。若当日查对不 符,暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的诡计和公告的,以基金 约束东谈主的账册为准。 (七)基金财务报表与阐发的编制和复核 基金财务报表由基金约束东谈主编制,基金托管东谈主复核。 基金托管东谈主在收到基金约束东谈主编制的基金财务报表后,进行孤独的复核。核 对不符时,应实时文告基金约束东谈主共同查出原因,进行调整,直至两边数据齐全 一致。 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) (1)报表的编制 基金约束东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内完成基金季度阐发的编 制;在上半年收尾之日起两个月内完成基金中期阐发的编制;在每年收尾之日起 三个月内完成基金年度阐发的编制。基金年度阐发中的财务司帐阐发应当经过符 合《证券法》规矩的司帐师事务所审计。基金合同奏效不及 2 个月的,基金约束 东谈主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者年度阐发。 (2)报表的复核 基金约束东谈主应实时完成报表编制,将相关报表提供基金托管东谈主复核;基金托 管东谈主在复核过程中,发现两边的报表存在不符时,基金约束东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因,进行调整,调整以国度相关规矩为准。 基金约束东谈主应留足充分的时候,便于基金托管东谈主复核相关报表及阐发。 六、基金份额持有东谈主名册的防守 基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由登记机构根据基金约束东谈主的指示编制和防守,基金约束东谈主 和基金托管东谈主应分别防守基金份额持有东谈主名册,保存期自基金账户销户之日起不 少于 20 年。如弗成妥善防守,则按相关法例承担职责。 在基金托管东谈主要求或编制中期阐发和年报前,基金约束东谈主应将相关贵寓送交 基金托管东谈主,不得无故断绝或延误提供,并保证其信得过性、准确性和无缺性。基 金托管东谈主不得将所防守的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用 途,并应恪守诡秘义务,除造孽律、法例、规章另有规矩,有权机关另有要求。 七、争议约束方式 因本托管契约产生或与之相关的争议,各方当事东谈主应通过协商、调节约束, 协商、调节弗成约束的,任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员 会,根据该仲裁委员会那时有用的仲裁法则按正常标准进行仲裁,仲裁地点为北 京市。仲裁裁决是终端的,对各方当事东谈主均有约束力。除非仲裁裁决另有规矩, 仲裁用度由败诉方承担。 争议处理期间,各方当事东谈主应坚守基金约束东谈主和基金托管东谈主职责,各自连续 诚笃、辛勤、尽责地履行《基金合同》和本托管契约规矩的义务,爱戴基金份额 持有东谈主的正当权益。 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 本托管契约受中华东谈主民共和国法律(为本契约之目的,不包括香港极度行政 区、澳门极度行政区和台湾地区法律)统治并从其解释。 八、托管契约的变更、断绝与基金财产的计帐 (一)托管契约的变更标准 本托管契约两边当事东谈主经协商一致,不错对契约进行修改。修改后的新契约, 其内容不得与基金合同的规矩有任何打破。基金托管契约的变更須报中国证监会 备案。 (二)基金托管契约断绝的情形 权; (三)基金财产的计帐 基金财产计帐小组,基金约束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东谈主、具有从事证券、期货相关业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。 基金合同断绝,应当按法律法例和基金合同的相关规矩对基金财产进行清 算。 (1)基金合同断绝情形出面前,由基金财产计帐小组统一收受基金财产; (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐明; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作计帐阐发; (5)遴聘合乎《证券法》规矩的司帐师事务所对计帐阐发进行外部审计, 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 遴聘讼师事务所对计帐阐发出具法律见识书; (6)将计帐阐发报中国证监会备案并公告; (7)对基金剩余财产进行分派。 基金财产计帐的期限为 6 个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制而不 能实时变现的,计帐期限相应顺延。 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用、计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 依据基金财产计帐的分派决策,将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后,按基金份额持有东谈掌握有的基金 份额比例进行分派。 计帐过程中的相关重要事项须实时公告;基金财产计帐阐发经合乎《证券法》 规矩的司帐师事务所审计、讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备案后 5 个服务日内由 基金财产计帐小组进行公告。 基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务 基金约束东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务,同期,根据基金份额 持有东谈主的需要和市集的变化,在合乎法律法例的前提下,基金约束东谈主有权加多或 变更相关服务技俩。如因系统、第三方或其他不可抗力等原因导致下述服务无法 提供,基金约束东谈主不承担任何职责。对基金份额持有东谈主的服务主要由基金约束东谈主、 销售机构提供,以下为基金约束东谈主提供的主要服务内容: 一、账户开立与交游服务 投资者可通过英大基金官方网站网上交游平台、微信公众号“英大基金”、 直销柜台或非直销销售机构,终了账户开立及交游操作。 基金约束东谈主根据在直销网点进行交游的基金份额持有东谈主要求提供成交阐明; 非直销销售机构基金份额持有东谈主阐明服务参照各销售机构业务经由及规矩。 二、如期定额投资经营 基金约束东谈主为投资者提供如期定额投资的服务。通过如期定额投资经营,投 资者不错通过固定的渠谈,如期定额申购基金份额。 如期定额投资经营的具体实施办法详见相关公告及约束东谈主官方网站相关业 务法则。 三、电子化交游服务及查询服务 公司官方网站、官方微信公众号“英大基金”为客户提供电子化交游系统自 助办理基金交游服务,包括:基金认购/申购、赎回、诊治、撤单、分成方式变 更、如期定额投资等业务办理服务。 公司官方网站、官方微信公众号“英大基金”为持有东谈主提供账户查询、居品 信息查询、居品净值查询、公告信息查询、交游状态查询等服务。 四、持有东谈主对账单服务 子邮件对账单。 月度、季度、年度电子邮件对账单或提真金不怕火传真对账单。其中: (1)电子邮件对账单:电子对账单是通过基金份额持有东谈主预留的电子邮箱 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 向其提供份额及交游对账的一种电子化的账单体式。电子邮件对账单的内容包括 但不限于:期末基金份额余额、期末资产净值、期间交游明细等;发送对象为订 阅电子邮件对账单且在对应期间内有交游或终末一个交游日仍持有份额的投资 东谈主;发送时候为每月、季度、年度收尾后十个服务日内。 (2)传真对账单:基金份额持有东谈主若需传真对账单,可致电基金约束东谈主客 户热线或发送邮件到基金约束东谈主客服邮箱(ydamc@ydamc.com)提真金不怕火。 延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法正常收取对 账单的基金份额持有东谈主,敬请实时通过登录本东谈主账户或拨打客服热线查询、查对、 变更您的预留研究方式。 五、手机短肯定务 基金约束东谈主通过短信为投资者提供账户信息阐明、基金交游阐明等信息服 务。 基金约束东谈主如期或不如期向基金份额持有东谈主的预留手机号及邮箱发送基金 分成、诞辰祈福、个东谈主预留信息不全指示、访问问卷、行动推广等信息。 如基金份额持有东谈主不但愿领受到此类信息,不错通过英大基金官方客服热线 或客服邮箱取消该类服务。 六、客户服务热线电话服务 投资者念念要了解交游情况、基金账户信息查询、基金居品与服务研究、业务 法则解答或进行投诉等,可拨打英大基金约束有限公司客户服务热线电话: 留言,示知县项及研究方式,基金约束东谈主领受基金份额持有东谈主需求后给予回复。 过客服热线自助查询基金净值、基金份额、基金交游等信息。 七、基金份额持有东谈主见识、建议或投诉 基金份额持有东谈主不错通过本公司客户服务热线电话、书信、电子邮件、传真 等渠谈对基金约束东谈主和销售网点所提供的服务建议见识、建议或投诉。 对于服务日历间受理的投诉,原则上是实时回复,对于非服务日建议的投诉, 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 将在顺延的服务日进行处理。 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 第二十三部分 其他应败露事项 件有用期的公告 阐发 度阐发指示性公告 新增招商银行股份有限公司招赢通平台为销售机构的公告 (2023 年第 1 号) 份额)基金居品贵寓摘要(更新) 份额)基金居品贵寓摘要(更新) 募阐述书及基金居品贵寓摘要的指示性公告 销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 阐述(2023 年 12 月) 善身份信息贵寓的公告 售有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告 阐发 度阐发指示性公告 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 示性公告 阐发 度阐发指示性公告 份额)基金居品贵寓摘要(更新) 份额)基金居品贵寓摘要(更新) 明(2024 年 6 月) 身份信息贵寓的公告 阐发 度阐发指示性公告 售有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告 更的公告 更的公告 告指示性公告 更的公告 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 金新增上海攀赢基金销售有限公司为销售机构的公告 阐发 度阐发指示性公告 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 第二十四部分 招募阐述书的存放偏激查阅方式 本招募阐述书存放在本基金约束东谈主、基金托管东谈主、代销机构和注册登记东谈主的 办公场面,投资者可在办公时候免费查阅;也可按工本费购买基金招募阐述书复 制件或复印件,但应以基金招募阐述书蓝本为准。 基金约束东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容齐全一致。 英大智享债券型证券投资基金 招募阐述书(更新) 第二十五部分 备查文献 一、本基金备查文献包括下列文献 二、备查文献的存放地点和投资东谈主查阅方式 基金合同、托管契约、招募阐述书或更新后的招募阐述书、年度阐发、中期 阐发、季度阐发和基金份额净值公告等文本文献在编制完成后,将存放于基金管 理东谈主所在地、基金托管东谈主所在地,供公众查阅。投资东谈主在支付工本费后,可在合 理时候内取得上述文献复制件或复印件。 投资东谈主也可在基金约束东谈主指定的网站上进行查阅。本基金的信息败露事项将 在规矩媒介上公告。本基金的信息败露将严格按照法律法例和基金合同的规矩进 行。 英大基金约束有限公司
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